【正文】 培訓(xùn)計劃，但不能取得預(yù)期效果 不能根據(jù)公司戰(zhàn)略制訂培訓(xùn)計劃，而且計劃往往流于形式 人員考評 指 標(biāo) 權(quán)重 資料來源 15% 10% 分管副總 培訓(xùn)反饋資料 分管副總 評估反饋資料 5% 薪資設(shè)計與管理 根據(jù)公司戰(zhàn)略設(shè)計高激勵性的薪資系統(tǒng)，在日常薪資管理中完全按照國家法律法規(guī)辦事 能夠根據(jù)公司實際情況設(shè)計薪資系統(tǒng)，并能在日常薪資管理中確保不出現(xiàn)勞資糾紛 根據(jù)公司戰(zhàn)略設(shè)計相應(yīng)的薪資系統(tǒng)，在日常薪資管理中完全按照國家法律法規(guī)辦事 分管副總 薪資系統(tǒng)不能適應(yīng)公司要求而不進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)常因管理不善而出現(xiàn)勞資糾紛 能夠根據(jù)公司實際情況設(shè)計薪資系統(tǒng)，但日常薪資管理不力，有時出現(xiàn)勞資糾紛 接下頁 36 5 4 2 1 3 指 標(biāo) 權(quán)重 資料來源 人員流動與晉升 組織各層級都具有合適的人員配備，具有良好的晉升、崗位輪換和淘汰機(jī)制 組織各層級都具有較為合適的人員配備，并具有良好的晉升、崗位輪換和淘汰機(jī)制 組織各層級基本無冗員或人員短缺現(xiàn)象，并具有一定的晉升、崗位輪換和淘汰機(jī)制 組織某些部門出現(xiàn)冗員或人員短缺現(xiàn)象，但具有一定的晉升、崗位輪換和淘汰機(jī)制 組織部門內(nèi)經(jīng)常出現(xiàn)冗員或人員短缺現(xiàn)象，沒有相應(yīng)的晉升、崗位輪換和淘汰機(jī)制 制度建設(shè) 在人力資源管理的主要方面制定了較為詳細(xì)、合理可行的政策 在人力資源管理的各個方面制定了非常詳細(xì)、合理可行并具有創(chuàng)新性的政策 在人力資源管理的各個方面制定了非常詳細(xì)、合理可行的政策 在人力資源管理的主要方面制定了較為合理可行的政策，但某些方面存在漏洞 制定的政策不能反映人力資源管理的主要方面，影響了公司的人員正常管理 20% 10% 分管副總 分管副總 37 職務(wù)名稱： 計劃財務(wù)部經(jīng)理 設(shè)立日期： 業(yè)務(wù)單位： 總部 部門： 計劃財務(wù)部 職務(wù)代碼： 職責(zé)： 參與公司重大事務(wù)；公司計劃與財務(wù)管理；管理計劃財務(wù)部 公司計劃與財務(wù)管理 ?監(jiān)督預(yù)算的執(zhí)行 ?主持制作公司月度、季度、年度財務(wù)報表 ?擬訂公司財務(wù)管理制度，終審后監(jiān)督執(zhí)行 ?現(xiàn)金流量控制，確保資金的及時到位 ?監(jiān)督業(yè)務(wù)單位的財務(wù)運(yùn)行 ?確保公司履行國家規(guī)定的財政稅務(wù)政策及會計準(zhǔn)則與會計制度 ?主持?jǐn)M訂公司資產(chǎn)管理制度，終審后負(fù)責(zé)執(zhí)行 ?監(jiān)督公司現(xiàn)金與出納管理的安全和效率 ?負(fù)責(zé)公司報稅與納稅 ?尋找機(jī)會以減輕公司稅務(wù)負(fù)擔(dān) ?同相關(guān)金融機(jī)構(gòu)保持密切的關(guān)系 ?組織本公司的會計核算 管理計劃財務(wù)部 ?主持?jǐn)M訂計劃財務(wù)部年度、季度、月度工作計劃和費(fèi)用預(yù)算、現(xiàn)金流計劃，終審后負(fù)責(zé)執(zhí)行 ?主持?jǐn)M訂計劃財務(wù)部工作人員的職務(wù)說明書與績效考評標(biāo)準(zhǔn) 38 ?主持計劃財務(wù)部的定崗定編、人員招聘、任免、培訓(xùn)計劃績效考評與獎懲決定 參與公司重大事務(wù) ?參與初審公司三層面評估與戰(zhàn)略規(guī)劃 ?擬訂公司預(yù)算大綱 ?匯編公司業(yè)務(wù)計劃與預(yù)算 ?匯編公司現(xiàn)金流計劃 ?擬定公司預(yù)算 其它 ?完成常務(wù)副總經(jīng)理委托和自我發(fā)展的其它工作 組織關(guān)系： 向上： 向常務(wù)副總經(jīng)理匯報 平行： 與總部其他部門經(jīng)理、管理處保持信息互通和協(xié)作關(guān)系 向下： ?計劃財務(wù)部人員直接向他負(fù)責(zé) ?各業(yè)務(wù)單位財務(wù)人員在業(yè)務(wù)上對他負(fù)責(zé) 外部： 同他的人員一道開發(fā)與管理同各主要團(tuán)體的關(guān)系 ?商業(yè)銀行 ?外部審計師 ?工商、稅務(wù)機(jī)構(gòu) ?財政、外匯管理等機(jī)構(gòu) 39 任職資格： ? 由常務(wù)副總經(jīng)理提名，總經(jīng)理任命 ?教育背景：大學(xué)本科以上學(xué)歷，會計或相關(guān)專業(yè) ?工作經(jīng)驗： 5年以上大型企業(yè)財務(wù)主管或會計師事務(wù)所中級以上職務(wù)經(jīng)驗 ?技能（語言、計算機(jī)）： ?能力要求： 出色的分析能力 較強(qiáng)的組織與協(xié)調(diào)能力 ?熟悉： 國內(nèi)外金融市場 財務(wù)與管理會計 稅務(wù)法規(guī) 40 指 標(biāo) 遠(yuǎn) 超 目 標(biāo) 5 超 過 目 標(biāo) 4 達(dá) 到 目 標(biāo) 3 遠(yuǎn) 低 目 標(biāo) 1 低 於 目 標(biāo) 2 計劃財務(wù)部經(jīng)理 KPI 現(xiàn)金流量計劃執(zhí)行率 公司預(yù)算執(zhí)行率 部們預(yù)算執(zhí)行率 10％ (5% ~10%) 177。 5% 低于目標(biāo) 510% 低于目標(biāo) 10% 10% 10% 基本能隨預(yù)算 外部環(huán)境作出 調(diào)整 及時隨預(yù)算外 部環(huán)境作出調(diào) 整 隨預(yù)算外部 環(huán)境能作出 較快調(diào)整 隨預(yù)算外部 環(huán)境作出調(diào) 整滯后 隨預(yù)算外部 環(huán)境作出調(diào) 整嚴(yán)重滯后 23 23 職務(wù)名稱： 總經(jīng)理助理 設(shè)立日期： 業(yè)務(wù)單位： 總部 部門： 職務(wù)代碼： 職責(zé)： 完成總經(jīng)理委托的各項工作 參與公司重大事務(wù) ? 參與公司戰(zhàn)略的制訂和實施 參與終審公司戰(zhàn)略規(guī)劃 參與初審公司現(xiàn)有各項業(yè)務(wù)的計劃 參與重大交易的規(guī)劃和實施 參與具體提案的評估和決策 ?完成總經(jīng)理委托的單項工作 ?協(xié)助總經(jīng)理對政府、股票市場相關(guān)機(jī)構(gòu)等的公關(guān)工作 ?參與制定公司預(yù)算計劃和制訂公司組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、各項管理制度及績效監(jiān)測 參與擬訂和初審公司預(yù)算大綱 參與初審公司年度、季度業(yè)務(wù)計劃和公司預(yù)算，終審部門預(yù)算和月度業(yè)務(wù)計劃 參與終審部門經(jīng)理與業(yè)務(wù)單位主管的業(yè)績考評指標(biāo) 參與終審部門與業(yè)務(wù)單位的管理制度 參與業(yè)務(wù)單位的績效評估 其它 ?完成其它總經(jīng)理委托與自行發(fā)展的工作 24 組織關(guān)系： 向上： 對總經(jīng)理負(fù)責(zé) 副總經(jīng)理： 根據(jù)具體情況與總經(jīng)理的委托協(xié)助副總經(jīng)理的工作 向下： 根據(jù)總經(jīng)理的委托在單項的項目工作中領(lǐng)導(dǎo)項目小組成員 外部： 協(xié)助總經(jīng)理發(fā)展并管理同主要外部團(tuán)體的關(guān)系，包括： ?政府部門 ?證券分析家與金融機(jī)構(gòu) ?金融報刊 ?境外公關(guān)公司 ?有可能建立合作關(guān)系的企業(yè) 任職資格： ?由總經(jīng)理提名，董事會任命 ?教育背景：大學(xué)本科或以上學(xué)歷 ?工作經(jīng)驗： 5年以上大型企業(yè)中高級主管工作經(jīng)驗 ?技能（語言、計算機(jī)等）：中英文讀寫聽流利；能熟練使用計算機(jī) ?能力要求： 出色的商業(yè)判斷力和分析技能 出色的談判能力 行政與人事管理能力 良好的協(xié)調(diào)與溝通技能 25 職務(wù)名稱： 香港辦事處主任 設(shè)立日期： 業(yè)務(wù)單位： 部門： 職務(wù)代碼： 職責(zé)： 主持公司駐香港辦事處的工作；研究資本市場并管理投資者關(guān)系 主持公司駐香港辦事處的工作 ?主持?jǐn)M訂和初審預(yù)算與計劃 ?主持?jǐn)M訂和初審績效指標(biāo) ?主持制訂工作程序與管理制度并管理日常事務(wù) ?主持香港辦事處的定崗定員、人員招聘、業(yè)績考評、獎懲及人員任免 研究境外資本市場并管理投資者關(guān)系 ?研究境外資本市場，提供各種提高股東價值的建議 ?從股市及投資者角度提供資本結(jié)構(gòu)和紅利政策建議 ?設(shè)計并管理向投資者溝通 xxx公司戰(zhàn)略規(guī)劃和績效的策略 ?參與規(guī)劃和實施同境外資本市場相關(guān)的重大交易，如股票發(fā)行、股票回購等 其它 ?完成其它總經(jīng)理委托與自行發(fā)展的工作 組織關(guān)系： 向上： 對總經(jīng)理負(fù)責(zé) 平行： 同董事會秘書溝通與協(xié)調(diào)股票市場相關(guān)事務(wù) 向下： 香港辦事處員工直接對他負(fù)責(zé) 外部： 同其下屬人員發(fā)展并管理同主要外部團(tuán)體的關(guān)系，包括： 26 ?境外投資者（主要是基金經(jīng)理） ?證券分析家 ?金融報刊 ?境外公關(guān)公司 ?有可能建立合作關(guān)系的境外企業(yè)與政府機(jī)構(gòu) 任職資格： ?由總經(jīng)理任命 ?教育背景：大學(xué)本科或以上學(xué)歷 ?工作經(jīng)驗： 3年以上大型企業(yè)中級主管工作經(jīng)驗 ?技能（語言、計算機(jī)等）：中英文讀寫聽流利；能熟練使用計算機(jī) ?能力要求： 良好的協(xié)調(diào)與溝通技能 出色的談判能力 行政與人事管理能力 27 職務(wù)名稱： 綜合部經(jīng)理 設(shè)立日期： 業(yè)務(wù)單位： 總部 部門： 職務(wù)代碼： 職責(zé)： 參與公司重大事務(wù)；總部辦公后勤；合同管理；總部行政財務(wù)管理；文件檔案管理；管理境內(nèi)的公共關(guān)系 。 5% 低于目標(biāo) 510% 低于目標(biāo) 10% 計劃財務(wù)部 計劃財務(wù)部 計劃財務(wù)部 10% 流動比率 20% 計劃財務(wù)部 公 司 預(yù) 算 營收預(yù)測準(zhǔn)確率 費(fèi)用預(yù)算執(zhí)行率 預(yù)算靈活性 10 ％ (5% ~10%) 177。 5%之內(nèi) 低于目標(biāo) 510% 低于目標(biāo) 10% 現(xiàn)營業(yè)務(wù) ROE 18 職務(wù)名稱： 財務(wù)總監(jiān) 設(shè)立日期： 業(yè)務(wù)單位： 部門： 職務(wù)代碼： 職責(zé)： ；參與公司戰(zhàn)略、財務(wù)戰(zhàn)略、預(yù)算計劃與管理控制、財務(wù)管理，同時作為總經(jīng)理及其他主管在財務(wù)方面的內(nèi)部顧問（專業(yè)影響力） 公司戰(zhàn)略 在制訂公司價值最大化總體戰(zhàn)略方面發(fā)揮重要作用 ?參與終審公司 3層面業(yè)務(wù)評估與戰(zhàn)略規(guī)劃，并協(xié)助制訂業(yè)務(wù)擴(kuò)張計劃 促進(jìn)各業(yè)務(wù)單位在同現(xiàn)有業(yè)務(wù)密切相關(guān)的領(lǐng)域?qū)ふ覙I(yè)務(wù)機(jī)會 促進(jìn)項目開發(fā)部在公司戰(zhàn)略規(guī)定的行業(yè)尋找業(yè)務(wù)機(jī)會 協(xié)助常務(wù)副總經(jīng)理評估公司現(xiàn)有能力同公司戰(zhàn)略所要求的能力間的差距，找出彌補(bǔ)這種差距的公司能力發(fā)展方案 主持對具體提案和項目的財務(wù)評估并參與業(yè)務(wù)評估 ?主持審查現(xiàn)有各項業(yè)務(wù)計劃，確保其價值最大化 不斷評估各項計劃的價值創(chuàng)造潛力 評估現(xiàn)有各項業(yè)務(wù)對其它公司的價值，尋找通過出售現(xiàn)有業(yè)務(wù)增值的 機(jī)會 關(guān)注經(jīng)營環(huán)境的變化可能給公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)帶來的價值變化 在重大提案上為總經(jīng)理、副總經(jīng)理和部門經(jīng)理、業(yè)務(wù)單位主管提供其對公司價值影響的專家意見 主持制訂財務(wù)衡量標(biāo)準(zhǔn)極其監(jiān)督制度 ?參與規(guī)劃和實施公司重大交易 財務(wù)戰(zhàn)略 擬訂、建議并實施公司總體財務(wù)戰(zhàn)略，以支持公司的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略 19 ?擬訂公司資本結(jié)構(gòu)與紅利政策的建議 ?主持重大財務(wù)交易和資本運(yùn)作的談判與實施，包括借貸、股票與債券發(fā)行、股權(quán)重購以及購并等等 預(yù)算計劃與管理控制 制訂預(yù)算計劃與相關(guān)業(yè)務(wù)流程，確保高層經(jīng)理決策所需信息的準(zhǔn)確、及時與完整，并監(jiān)測績效 ?主持制定公司預(yù)算大綱，并參與終審 ?主持制定公司預(yù)算，并參與終審部門預(yù)算和業(yè)務(wù)計劃 ?主持制訂公司的財務(wù)預(yù)算流程 ?參與對業(yè)務(wù)單位的績效評估 財務(wù)管理 ?確保履行公司各項外部申報和規(guī)定的義務(wù) ?建立資產(chǎn)管理制度并監(jiān)督其實施 ?確保公司現(xiàn)金與出納管理的安全和效率 ?確保公司履行報稅與納稅義務(wù) ?尋找機(jī)會以減輕公司稅務(wù)負(fù)擔(dān) ?同相關(guān)銀行保持密切的關(guān)系 ?管理公司的短期投資 ?擬定風(fēng)險管理方案，審定通過后，監(jiān)督其實施 其它 ?完成總經(jīng)理委托與自行發(fā)展的其它工作 20 組織關(guān)系： 向上： 在所有重大問題上向總經(jīng)理提供建議和分析結(jié)果；并執(zhí)行財務(wù)方面決定 向下： ?計劃財務(wù)部、證券投資部直接向他負(fù)責(zé) ?各業(yè)務(wù)單位的財務(wù)主管在業(yè)務(wù)上對他負(fù)責(zé) 外部： 開發(fā)與管理同各主要團(tuán)體的關(guān)系 ?投資者（基金經(jīng)理）、證券分析家、等級評定機(jī)構(gòu)、金融報刊 ?金融機(jī)構(gòu)（商業(yè)銀行和投資銀行） ?外部審計師 ?工商、財政、稅務(wù)機(jī)構(gòu)、外匯管理局 任職資格： ?由總經(jīng)理提名，董事會任命 ?教育背景：大學(xué)本科以上學(xué)歷，財務(wù)相關(guān)專業(yè) ?工作經(jīng)驗：五年以上大型企業(yè)高級財務(wù)主管工作經(jīng)驗或會計師、審計師事務(wù)所高級職位經(jīng)驗 ?技能（語言、計算機(jī)等）：中文讀寫聽流利；熟練使用計算機(jī) ?能力要求： 敏銳的商業(yè)判斷力和出色的分析能力，尤其在重大業(yè)務(wù)和財務(wù)分析方面 21 領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)重大交易談判的能力 較強(qiáng)的行政與人事管理能力 ?應(yīng)熟悉： 金融市場 財務(wù)與管理會計 稅務(wù) 22