市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)第五章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)-文庫(kù)吧資料
2025-01-15 19:36本頁(yè)面
【正文】 45 LOGO （二）中國(guó)結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng) ?中國(guó)結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。 ?通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類(lèi)似于新股申購(gòu)。 43 LOGO （一）滬、深交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng) ?上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng) ，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。 ▲如公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份、重大資產(chǎn)重組、以股抵債、對(duì)公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市等，公司還應(yīng)在 股權(quán)登記日后3日內(nèi) 再次公告股東大會(huì)通知。 （ 3）配股繳款結(jié)束后（即 R+7日），公司股票及其衍生品種恢復(fù)交易。投資者可以多次申報(bào)，可以撤單，如超過(guò)配股數(shù)量，超過(guò)部分不予確認(rèn)（與上交所相同）。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。 答案： B 41 LOGO （ 1）在股權(quán)登記日（ R日）收市后，證券營(yíng)業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫(kù)中的配股權(quán)證數(shù)據(jù)，即證券營(yíng)業(yè)部根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按配股比例給予相應(yīng)的權(quán)證數(shù)量。 ▲申報(bào)賬戶(hù)的配股數(shù)量小于或等于證券公司的可配股總數(shù)，且小于或等于該賬戶(hù)的可配股數(shù)量，則按申報(bào)數(shù)量確認(rèn)，否則配股無(wú)效。 （ 6）在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷(xiāo)商將配股繳款集中劃付給上市公司，完成整個(gè)配股繳款工作。 39 LOGO （ 4）由于是申報(bào)賣(mài)出，因此證券交易所利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制賣(mài)空的功能，即可判別客戶(hù)擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮合成交。 （ 3）證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均可按照上市公司公告中的配股價(jià)格受理投資者的配股認(rèn)購(gòu)繳款業(yè)務(wù)。 ? （ 1）證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照 無(wú)償送股比例 ，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。 中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。 ▲ 在現(xiàn)階段，我國(guó) A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。 +3日 +6日 答案 :CD 37 LOGO 二、配股繳款 ? 股東配股繳款的過(guò)程既是 公司發(fā)行新股籌資 的過(guò)程，也是 股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的 過(guò)程。 （由于 B股實(shí)行“ T+3”的交收制度） T+6日。 T日。 T3日前。 T+3日。 T1日前。 核準(zhǔn)答復(fù)日（ T3日前） （ T日） （ T+3日） （ T+8日） 答案： AB 35 LOGO （三） A股送股日程安排 T5日前。 ★未辦理指定交易 A、 B股投資者，現(xiàn)金紅利由結(jié)算公司保管，不計(jì)息。 （由于 B股實(shí)行“ T+3”的交收制度） T+6日。 T日。 T3日前。 32 LOGO 【例題】以下關(guān)于 A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說(shuō)法，正確的有（ ）。 未辦理指定交易的 A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，不計(jì)息。中國(guó)結(jié)算上海分公司收到相應(yīng)款項(xiàng)后，在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個(gè)交易日閉市后，通過(guò)資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項(xiàng)劃付給指定的證券公司。 （ T+8日）。 證券發(fā)行人應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向中國(guó)結(jié)算上海分公司提交申請(qǐng)表之日至權(quán)益登記日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。 證券發(fā)行人在指定報(bào)刊上刊登實(shí)施權(quán)益分派的公告。 證券發(fā)行人接到中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息披露。 中國(guó)結(jié)算上海分公司在公告日 3個(gè)交易日前審核申報(bào)材料并做出答復(fù)。 證券發(fā)行人在實(shí)施權(quán)益分派公告日 5個(gè)交易日前，要向中國(guó)結(jié)算上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。 答案： AC 30 LOGO ?下面以上海證券交易所為例，說(shuō)明上市證券分紅派息的操作流程。 ▲目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的，投資者領(lǐng)取紅股、股息無(wú)需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)， 紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動(dòng)派到投資者賬上 。 ▲分紅派息的 形式 主要有 現(xiàn)金股利 和 股票股利 兩種。 答案： A 【例 2】上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)過(guò)程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過(guò)（ ）實(shí)現(xiàn)。 ?增發(fā)新股也可以采用網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行，網(wǎng)上增發(fā)新股申購(gòu)的一般操作程序與新股網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)基本相同。 25 LOGO 股票發(fā)行的回?fù)軝C(jī)制 ?回?fù)軝C(jī)制是指在同一次發(fā)行中采取兩種發(fā)行方式時(shí)，例如市值配售和上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、市值配售和法人投資者配售或者上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行和法人投資者配售，為了保證發(fā)行成功和公平對(duì)待不同類(lèi)型投資者，先人為設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認(rèn)購(gòu)結(jié)果，按照預(yù)先公布的規(guī)則 在兩者之間適當(dāng)調(diào)整發(fā)行數(shù)量 。 網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國(guó)結(jié)算公司在其材料齊備的前提下 2個(gè)交易日內(nèi) 完成登記。如作回?fù)馨才牛l(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。 首次公開(kāi)發(fā)行 A股網(wǎng)下發(fā)行公告 .pdf 。 23 LOGO 【例題】對(duì)于股票上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)，如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷(xiāo)商將于（ ）組織搖號(hào)抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，中國(guó)結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記。 。 主承銷(xiāo)商公布中簽結(jié)果，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)款劃付，即從結(jié)算參與人的資金交收賬戶(hù)上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，再劃付給主承銷(xiāo)商。 如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷(xiāo)商將于申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日（ T+2日）組織搖號(hào)抽簽，公布確定的 發(fā)行價(jià)和中簽率 ，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。 （ 2）當(dāng)有效申購(gòu)總量 大于 該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò) 搖號(hào)抽簽 ，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼， 每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股 。 16:00前（深圳證券交易所規(guī)定 15:00前），申購(gòu)資金須全部到位。 21 LOGO 、驗(yàn)資及配號(hào)。申購(gòu)當(dāng)日（ T+0日）， 投資者在指定的申購(gòu)時(shí)間內(nèi)，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量繳足申購(gòu)款，進(jìn)行申購(gòu)委托。 ?因此，下面說(shuō)明申購(gòu)資金凍結(jié) 3個(gè)交易日的流程。 （ ） 答案：錯(cuò) 【例 3】同一證券賬戶(hù)多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的（ ）為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。 19 LOGO 【例 1】結(jié)算參與人應(yīng)使用其（ ）完成新股申購(gòu)的資金交收。 結(jié)算參與人應(yīng)使用其 資金交收賬戶(hù) （即結(jié)算備付金賬戶(hù)）完成新股申購(gòu)的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶(hù)在最終交收時(shí)點(diǎn)有足夠資金用于新股申購(gòu)的資金交收。 新股申購(gòu)一經(jīng)交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)， 不得撤銷(xiāo) 。 每只新股發(fā)行， 每一證券賬戶(hù)只能申購(gòu)一次。 答案： D 17 LOGO 二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序 （一）基本規(guī)定（掌握）
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