市場營銷第五章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)-資料下載頁
2025-01-11 19:36本頁面
【正文】 。 （ 3）所有申請(qǐng)材料須按照規(guī)定的順序排列，制作申請(qǐng)材料目錄，與申請(qǐng)材料整齊裝訂為一冊(cè)；目錄上加蓋證券公司公章，注明日期。 （ 4）申請(qǐng)材料使用 A4紙張。 （ 5）申請(qǐng)材料一式兩份。 59 LOGO 【程序】 （ 1）證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）提出申請(qǐng)。 （ 2）中國證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起 20個(gè)工作日內(nèi) ，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。 60 LOGO （二）業(yè)務(wù)范圍 ，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)： （ 1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)。 （ 2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施。 （ 3）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。 ★證券公司 不得 代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割， 不得 代期貨公司、客戶收付期貨保證金， 不得 利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 61 LOGO ，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。 委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng) ： （ 1）介紹業(yè)務(wù)的范圍。 （ 2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。 （ 3）介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則。 （ 4）客戶投訴的接待處理方式。 （ 5）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。 （ 6）違約責(zé)任。 （ 7）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 62 LOGO 【例 1】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（ ）服務(wù)。 、交易設(shè)施 、客戶收付期貨保證金 答案： BC 【例 2】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（ ）。 答案： ABCD 63 LOGO 三、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則（掌握） ? ▲證券公司只能接受 其全資擁有 或者 控股 的，或者 被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司 的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ▲期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立 介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則 ，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。 ▲證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng) 獨(dú)立經(jīng)營 ，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。 64 LOGO ? （ 1）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。 （ 2）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。 （ 3）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。 （ 4）客戶開戶和交易流程、出入金流程。 （ 5）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。 （ 6）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。 65 LOGO ?（證券公司） （ 1）不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾。 （ 2）不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。 （ 3）不得代客戶下達(dá)交易指令。 （ 4）不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。 （ 5）不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 （ 6）不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。 66 LOGO ?【例題】在提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司的禁止行為有（ ）。 、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易 、保管或者修改交易密碼 資或者擔(dān)保 ?答案： ABCD 67 LOGO ? 靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。 , January 30, 2023 ? 雨中黃葉樹，燈下白頭人。 03:43:4503:43:4503:431/30/2023 3:43:45 AM ? 1以我獨(dú)沈久，愧君相見頻。 :43:4503:43Jan2330Jan23 ? 1故人江海別，幾度隔山川。 03:43:4503:43:4503:43Monday, January 30, 2023 ? 1乍見翻疑夢，相悲各問年。 :43:4503:43:45January 30, 2023 ? 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國見青山。 2023年 1月 30日星期一 上午 3時(shí) 43分 45秒 03:43: ? 1比不了得就不比，得不到的就不要。 。 2023年 1月 上午 3時(shí) 43分 :43January 30, 2023 ? 1行動(dòng)出成果，工作出財(cái)富。 2023年 1月 30日星期一 3時(shí) 43分 45秒 03:43:4530 January 2023 ? 1做前，能夠環(huán)視四周；做時(shí)，你只能或者最好沿著以腳為起點(diǎn)的射線向前。 上午 3時(shí) 43分 45秒 上午 3時(shí) 43分 03:43: ? 沒有失敗，只有暫時(shí)停止成功！。 , January 30, 2023 ? 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒有。 03:43:4503:43:4503:431/30/2023 3:43:45 AM ? 1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累。 :43:4503:43Jan2330Jan23 ? 1世間成事，不求其絕對(duì)圓滿，留一份不足，可得無限完美。 03:43:4503:43:4503:43Monday, January 30, 2023 ? 1不知香積寺，數(shù)里入云峰。 :43:4503:43:45January 30, 2023 ? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 1月 30日星期一 上午 3時(shí) 43分 45秒 03:43: ? 1楚塞三湘接，荊門九派通。 。 2023年 1月 上午 3時(shí) 43分 :43January 30, 2023 ? 1少年十五二十時(shí)，步行奪得胡馬騎。 2023年 1月 30日星期一 3時(shí) 43分 45秒 03:43:4530 January 2023 ? 1空山新雨后，天氣晚來秋。 上午 3時(shí) 43分 45秒 上午 3時(shí) 43分 03:43: ? 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 , January 30, 2023 ? 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。 03:43:4503:43:4503:431/30/2023 3:43:45 AM ? 1越是沒有本領(lǐng)的就越加自命不凡。 :43:4503:43Jan2330Jan23 ? 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯(cuò)兒。 03:43:4503:43:4503:43Monday, January 30, 2023 ? 1知人者智，自知者明。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 :43:4503:43:45January 30, 2023 ? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 1月 30日星期一 上午 3時(shí) 43分 45秒 03:43: ? 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。 2023年 1月 上午 3時(shí) 43分 :43January 30, 2023 ? 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 2023年 1月 30日星期一 3時(shí) 43分 45秒 03:43:4530 January 2023 ? 1一個(gè)人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。 上午 3時(shí) 43分 45秒 上午 3時(shí) 43分 03:43: MOMODA POWERPOINT Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blandit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis ut cursus. 感 謝 您 的 下 載 觀 看 專家告訴
化學(xué)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1