【正文】 求理解及實(shí)施指南 第 ： 工廠檢查要點(diǎn) ? 通過現(xiàn)場(chǎng)觀察企業(yè)在進(jìn)貨檢驗(yàn)的能力（硬件、環(huán)境、人力資源、管理）是否滿足要求，可以通過詢問來料檢驗(yàn)人員包括哪些檢驗(yàn)項(xiàng)目、如何控制產(chǎn)品的質(zhì)量。 ? 通過查閱文件、記錄，企業(yè)在設(shè)計(jì)、采購(gòu)、進(jìn)貨等控制文件來驗(yàn)證企業(yè)一致性控制的能力。 ? 對(duì)采取第四種控制方式，即“向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交控制方案”，工廠應(yīng)制定相應(yīng)的控制程序，確保入廠的關(guān)鍵件的質(zhì)量特性持續(xù)滿足認(rèn)證要求，該方式需經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)，方案的控制效果不低于方案 a）或方案 b）或方案 c）的要求，且保留按照方案實(shí)施的證據(jù)。 ? 注：供應(yīng)商提供的定期確認(rèn)檢驗(yàn)報(bào)告應(yīng)符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求，且報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、有效。若為在工廠實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行的情形，工廠需確認(rèn)其檢驗(yàn)的能力（足夠精度的檢測(cè)儀器、掌握檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)的操作人員、正確的檢驗(yàn)規(guī)程等）能滿足檢驗(yàn)項(xiàng)目的要求。（如暫停采購(gòu)、追溯相關(guān)的成品、返工等） ? 對(duì)采取第二種控制方式，即“每批進(jìn)貨進(jìn)行檢驗(yàn)”，工廠應(yīng)制定檢驗(yàn)控制程序，收集在此控制方式下的關(guān)鍵件每批均有檢驗(yàn)的證據(jù)，且檢驗(yàn)項(xiàng)目和要求不得低于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)定。 家電、 IT、 AV類產(chǎn)品 工廠檢查要求理解及實(shí)施指南 第 3. 2條： 理解要點(diǎn) ? 工廠應(yīng)建立和保持文件化的程序，該程序應(yīng)包含對(duì)供應(yīng)商提供的關(guān)鍵件的檢驗(yàn)或驗(yàn)證進(jìn)行控制的要求、方法等，至少應(yīng)驗(yàn)證采購(gòu)產(chǎn)品的規(guī)格型號(hào)、技術(shù)參數(shù)及供應(yīng)商的一致性，相關(guān)檢驗(yàn)要求，應(yīng)不低于采購(gòu)控制要求。 ? 明確了 需要按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行關(guān)鍵件定期確認(rèn)檢驗(yàn)。 家電、 IT、 AV類產(chǎn)品 工廠檢查要求理解及實(shí)施指南 第 : ? 明確了 從進(jìn)貨環(huán)節(jié)就保證批量生產(chǎn)的認(rèn)證產(chǎn)品與已獲型式試驗(yàn)合格樣品的一致性。 ? d)工廠制定控制方案，其控制效果不低于 a）、 b）、 c）的要求。 ? c)按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行關(guān)鍵件定期確認(rèn)檢驗(yàn)。 ? b)每批進(jìn)貨檢驗(yàn)，其檢驗(yàn)項(xiàng)目和要求不得低于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)定。 ? 工廠應(yīng)選擇合適的控制質(zhì)量的方式，以確保入廠的關(guān)鍵件的質(zhì)量特性持續(xù)滿足認(rèn)證要求，并保存相關(guān)的實(shí)施記錄。 ? 關(guān)鍵件進(jìn)貨單應(yīng)有保存，出入庫(kù)單的臺(tái)帳應(yīng)清晰明確。 家電、 IT、 AV類產(chǎn)品 工廠檢查要求理解及實(shí)施指南 第 ： 工廠檢查判定原則 ? 涉及到一致性問題，采購(gòu)文件的技術(shù)規(guī)格參數(shù)和實(shí)際使用的關(guān)鍵件技術(shù)規(guī)格參數(shù)跟型式試驗(yàn)報(bào)告規(guī)定不一致原則上可以判工廠檢查不通過。 ? 抽閱關(guān)鍵件采購(gòu)記錄或進(jìn)貨單，驗(yàn)證其供應(yīng)商與合格供應(yīng)商目錄一致。 ? 通過查閱文件或記錄，如：企業(yè)的設(shè)計(jì)、采購(gòu)文件、供貨合同等控制文件，來驗(yàn)證企業(yè)一致性控制的能力是否滿足要求。 ? 關(guān)鍵件進(jìn)貨單應(yīng)有保存，出入庫(kù)單的臺(tái)帳應(yīng)清晰明確。 ? 工廠應(yīng)保存關(guān)鍵件合格供應(yīng)商名錄，且應(yīng)關(guān)注從每個(gè)供應(yīng)商處可采購(gòu)的產(chǎn)品范圍，應(yīng)與經(jīng)確認(rèn)的有效的關(guān)鍵件清單相吻合。 家電、 IT、 AV類產(chǎn)品 工廠檢查要求理解及實(shí)施指南 第 ：理解要點(diǎn) ? 工廠關(guān)鍵件供應(yīng)商間簽訂的采購(gòu)協(xié)議（供貨協(xié)議）應(yīng)明確型式試驗(yàn)報(bào)告中關(guān)鍵件的技術(shù)要求，該要求應(yīng)不低于相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。 ? 增加了 工廠應(yīng)保存關(guān)鍵件進(jìn)貨單，出入庫(kù)單、臺(tái)帳。 家電、 IT、 AV類產(chǎn)品 工廠檢查要求理解及實(shí)施指南 第 : 從采購(gòu)文件中就明確關(guān)鍵件的技術(shù)要求，該要求應(yīng)滿足整機(jī)認(rèn)證的規(guī)定，并與型式試驗(yàn)報(bào)告確認(rèn)的一致。關(guān)鍵件應(yīng)從經(jīng)批準(zhǔn)的合格供應(yīng)商處購(gòu)買。 家電、 IT、 AV類產(chǎn)品 工廠檢查要求理解及實(shí)施指南 四、 《 工廠檢查要求 》 第 3條：采購(gòu)與關(guān)鍵件控制 采購(gòu)控制 工廠應(yīng)在采購(gòu)文件中明確關(guān)鍵件的技術(shù)要求，該要求應(yīng)滿足整機(jī)認(rèn)證的規(guī)定，并與型式試驗(yàn)報(bào)告確認(rèn)的一致。 家電、 IT、 AV類產(chǎn)品 工廠檢查要求理解及實(shí)施指南 第 2條： 工廠檢查判定原則 對(duì)于 ? 1）若出現(xiàn)工廠檢查時(shí)，工廠提供不出本條款要求的所有獲證產(chǎn)品的檔案或大部分重要的獲證產(chǎn)品的檔案（如型式試驗(yàn)報(bào)告、初次 /年度監(jiān)督工廠檢查報(bào)告、產(chǎn)品變更 /擴(kuò)展批準(zhǔn)資料、年度監(jiān)督檢查抽樣檢測(cè)報(bào)告、適用簡(jiǎn)化流程的關(guān)鍵元器件和重要部件 /材料變更批準(zhǔn)的相關(guān)記錄、經(jīng)銷商和 /或銷售網(wǎng)點(diǎn)信息或銷售信息、認(rèn)證產(chǎn)品的出入庫(kù)單、臺(tái)帳），應(yīng)判定工廠檢查不通過； ? 2）如工廠提供不出部分獲證產(chǎn)品的檔案，開不符合項(xiàng)報(bào)告，判書面整改，要求限期整改。關(guān)鍵檢查工廠有沒有臺(tái)帳記錄。關(guān)鍵檢查工廠銷售渠道的相關(guān)信息。結(jié)合第 7條檢查。如認(rèn)證證書、型式試驗(yàn)報(bào)告、初次 /年度監(jiān)督工廠檢查報(bào)告、產(chǎn)品變更 /擴(kuò)展批準(zhǔn)資料、年度監(jiān)督檢查抽樣檢測(cè)報(bào)告、適用簡(jiǎn)化流程的關(guān)鍵元器件、重要部件和材料（關(guān)鍵元部件和材料）變更批準(zhǔn)的相關(guān)記錄等。 ? 3）檢查質(zhì)量記錄的儲(chǔ)存場(chǎng)所、設(shè)施及環(huán)境條件是否適宜，記錄的管理是否保證記錄易于檢索、查閱，防止損壞或丟失 ? 4）抽查幾份上次檢查前后的質(zhì)量記錄（如出廠檢驗(yàn)記錄、進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄、不合格品記錄等）看是否按照規(guī)定保存。 家電、 IT、 AV類產(chǎn)品 工廠檢查要求理解及實(shí)施指南 第 2條： 工廠檢查要點(diǎn) 對(duì)于 ? 1）檢查工廠是否有質(zhì)量記錄清單，其規(guī)定的保存期是否不少于 24個(gè)月。 ? 2）檢查使用處的文件是否有狀態(tài)識(shí)別。 家電、 IT、 AV類產(chǎn)品 工廠檢查要求理解及實(shí)施指南 第 2條： 工廠檢查要點(diǎn) 對(duì)于 ? 1）檢查在文件的使用處（如生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)、管理的工作現(xiàn)場(chǎng)等）應(yīng)有與工作有關(guān)或所需的文件，這些文件必須是現(xiàn)行有效的、適用的有效版本。 ? 4）檢查工廠是否有必要的設(shè)計(jì)文件，如圖紙、樣版、關(guān)鍵元器件和重要部件 /材料清單等，并符合認(rèn)證規(guī)定。 ? 2）檢查工廠是否編制有相關(guān)的文件，如本要求規(guī)定的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)規(guī)范、操作規(guī)程等。在證書到期后，仍需保存 12個(gè)月以上。包括認(rèn)證的相關(guān)資料和記錄、獲證產(chǎn)品的經(jīng)銷商和 /或銷售網(wǎng)點(diǎn)信息、認(rèn)證產(chǎn)品的出入庫(kù)單、臺(tái)帳等。此外，根據(jù)法律、法規(guī)要求以及產(chǎn)品追溯性的要求，記錄的保存期限需要分別確定，以保證滿足相關(guān)的要求。采用適當(dāng)?shù)墓芾矸绞?，保證記錄易于檢索、查閱，防止損壞或丟失。 ? 2）質(zhì)量記錄的控制要求：標(biāo)識(shí)清楚、內(nèi)容完整、具有可追溯性。 ? 2）文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)及更改狀態(tài)應(yīng)能有效識(shí)別，防止作廢文件的非預(yù)期使用。產(chǎn)品設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范應(yīng)不低于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求。 ? 3） 確定保證過程有效運(yùn)作和控制所需要的文件：生產(chǎn)流程圖、作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、工序監(jiān)視和測(cè)量要求、資源的配置和使用規(guī)定等。 明確了獲證產(chǎn)品的檔案內(nèi)容和管理控制要求。 簡(jiǎn)化了對(duì)文件和資料的控制要求。 家電、 IT、 AV類產(chǎn)品 工廠檢查要求理解及實(shí)施指南 第 2條款編寫目的 : 本條款明確了“質(zhì)保能力要求”的文件和質(zhì)量記錄的總要求。檔案內(nèi)容至少應(yīng)包括： a）認(rèn)證的相關(guān)資料和記錄，如認(rèn)證證書、型式試驗(yàn)報(bào)告、初次/年度監(jiān)督工廠檢查報(bào)告、產(chǎn)品變更 /擴(kuò)展批準(zhǔn)資料、年度監(jiān)督檢查抽樣檢測(cè)報(bào)告、適用簡(jiǎn)化流程的關(guān)鍵元器件和重要部件 /材料變更批準(zhǔn)的相關(guān)記錄等。 質(zhì)量記錄的保存期不得少于 24個(gè)月。 工廠應(yīng)確保文件的正確性、適宜性及使用文件的有效版本。 家電、 IT、 AV類產(chǎn)品 工廠檢查要求理解及實(shí)施指南 三、 《 工廠檢查要求 》 第 2條：文件與記錄 工廠應(yīng)建立并保持文件化的程序，確保對(duì)本文件要求的文件和記錄、以及必要的外來文件和記錄進(jìn)行控制。 ? 認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)能清晰地闡述其負(fù)責(zé)適用簡(jiǎn)化流程的關(guān)鍵件變更的批準(zhǔn)，確保變更信息準(zhǔn)確及變更符合規(guī)定要求，并對(duì)產(chǎn)品的一致性負(fù)責(zé)等職責(zé)。 家電、 IT、 AV類產(chǎn)品 工廠檢查要求理解及實(shí)施指南 第 ： 對(duì)企業(yè)的公開性要求 ? 認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)在生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)接受檢查。 ? 工廠內(nèi)至少有一名認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人。 家電、 IT、 AV類產(chǎn)品 工廠檢查要求理解及實(shí)施指南 第 ： 對(duì)企業(yè)的公開性要求 ? 認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)是工廠的人員。 ? 如果工廠的認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人將 A類關(guān)鍵件認(rèn)定為 B類關(guān)鍵件，工廠檢查不通過。 ? 請(qǐng)工廠相關(guān)人員現(xiàn)場(chǎng)演示，在網(wǎng)上對(duì) B類關(guān)鍵件報(bào)備的情況；可以結(jié)合產(chǎn)品一致性檢查進(jìn)行。 ? 檢查工廠識(shí)別關(guān)鍵件的情況，對(duì) A類、 B類元件的分類應(yīng)該符合認(rèn)證實(shí)施規(guī)則的要求。 ? 通過詢問 /查閱文件了解規(guī)定的認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人的職責(zé)情況，認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)清晰地闡述其職責(zé)內(nèi)容，應(yīng)該涵蓋負(fù)責(zé)適用簡(jiǎn)化流程的關(guān)鍵件變更的批準(zhǔn)，確保變更信息準(zhǔn)確及變更符合規(guī)定要求，并對(duì)產(chǎn)品的一致性負(fù)責(zé)等內(nèi)容。 ? 通過詢問 /查閱文件了解認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人的任命情況。 ? 工廠對(duì)關(guān)鍵件的 A類、 B類的分類情況應(yīng)該符合認(rèn)證實(shí)施規(guī)則的要求。 ? 認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)考核認(rèn)定。 家電、 IT、 AV類產(chǎn)品 工廠檢查要求理解及實(shí)施指南 第 理解要點(diǎn) ? 認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具備一定資質(zhì)和能力。 ? 工廠內(nèi)至少有一名認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人。 ? 認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)以書面方式指定，指定可以是任命書、授權(quán)書或質(zhì)量文件描述。 家電、 IT、 AV類產(chǎn)品 工廠檢查要求理解及實(shí)施指南 第 : 本條款為新增加的內(nèi)容。認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)考核認(rèn)定。 ? 認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員應(yīng)知道了解國(guó)家級(jí)或省級(jí)監(jiān)督抽查結(jié)果的渠道（如網(wǎng)站、地方政府等）并及時(shí)將信息向工廠內(nèi)部、認(rèn)證機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)達(dá)，應(yīng)保存轉(zhuǎn)達(dá)的記錄或相關(guān)證明資料。 家電、 IT、 AV類產(chǎn)品 工廠檢查要求理解及實(shí)施指南 第 ： 對(duì)企業(yè)的公開性要求 ? 認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員應(yīng)知道了解強(qiáng)制性認(rèn)證實(shí)施規(guī)則換版、產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)換版及其他相關(guān)認(rèn)證文件的發(fā)布、修訂等信息的渠道（如網(wǎng)站、認(rèn)證機(jī)構(gòu)等），并將信息及時(shí)向工廠內(nèi)部轉(zhuǎn)達(dá)，應(yīng)保存轉(zhuǎn)達(dá)的記錄或相關(guān)證明資料。 ? 認(rèn)證聯(lián)絡(luò)人應(yīng)在生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)接受檢查。 家電、 IT、 AV類產(chǎn)品 工廠檢查要求理解及實(shí)施指南 第 ： 對(duì)企業(yè)的公開性要求 ? 對(duì)于 ODM/OEM認(rèn)證模式，若認(rèn)證委托人或生產(chǎn)者同時(shí)具有認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員時(shí)，也應(yīng)同樣滿足本條款的要求。 ? 工廠內(nèi)至少有一名認(rèn)證聯(lián)絡(luò)人。認(rèn)證聯(lián)絡(luò)人應(yīng)被賦予了 )～ c)的職責(zé)和權(quán)限，認(rèn)證聯(lián)絡(luò)人應(yīng)能明確、清晰地闡述其 a)～ c)的職責(zé)和權(quán)限。 家電、 IT、 AV類產(chǎn)品 工廠檢查要求理解及實(shí)施指南 第 工廠檢查判定原則 原則上，本條款不符合，不判定為工廠檢查不通過。 8詢問認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員如何了解證書有效性的情況，可請(qǐng)認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員現(xiàn)場(chǎng)演示，其至少應(yīng)能知道 CQC、 CNCA的網(wǎng)站及查閱方式；應(yīng)查閱認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員將信息向工廠內(nèi)部轉(zhuǎn)達(dá)的記錄或相關(guān)證明資料，同時(shí)應(yīng)要求轉(zhuǎn)達(dá)是及時(shí)、有效的。可請(qǐng)認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員現(xiàn)場(chǎng)演示，其至少應(yīng)能知道 CQC、 CNCA的網(wǎng)站及查閱方式；檢查認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員將信息向工廠內(nèi)部轉(zhuǎn)達(dá)的記錄或相關(guān)證明資料，同時(shí)應(yīng)要求轉(zhuǎn)達(dá)是及時(shí)、有效的。 5通過詢問等方式檢查認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)情況，如認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員應(yīng)知道工廠生產(chǎn)的產(chǎn)品類別是什么，與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的哪個(gè)部門進(jìn)行認(rèn)證聯(lián)絡(luò)等。 3）認(rèn)證委托人 /生產(chǎn)者的認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員將本條款職責(zé)和權(quán)限的 a)、 b)、 c)全權(quán)授權(quán)給了生產(chǎn)企業(yè)的認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員完成，應(yīng)有書面授權(quán)書。下列情況除外： 1）認(rèn)證委托人 /生產(chǎn)者自身有同類認(rèn)證產(chǎn)品生產(chǎn)，并且獲得了 CCC認(rèn)證證書。認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員本人應(yīng)能明確、清晰地闡述其 a)～ c)的職責(zé)。并與工廠在認(rèn)證過程中（如申請(qǐng)書、調(diào)查表）的認(rèn)證聯(lián)絡(luò)人員核對(duì)，應(yīng)該一致。 7)認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員應(yīng)跟蹤和了解本工廠的產(chǎn)品在國(guó)家級(jí)和省級(jí)監(jiān)督抽查結(jié)果，并向組織內(nèi)報(bào)告和傳達(dá)。 5)認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員應(yīng)跟蹤和了解強(qiáng)制性認(rèn)證實(shí)施規(guī)則換版、產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)換版及其他相關(guān)認(rèn)證文件的發(fā)布、修訂的相關(guān)要求，并向組織內(nèi)報(bào)告和傳達(dá)。 3) 認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員的指定應(yīng)該指定到某個(gè)人。認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員可以是一個(gè)人，也可以是一組人；如果是一組人，其職責(zé)和權(quán)限的組合應(yīng)覆蓋 a)、 b)、 c)的要求。 認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員必須是工廠內(nèi)部的人員。 家電、 IT、 AV類產(chǎn)品 工廠檢查要求理解及實(shí)施指南 第 : 本條款為新增加的內(nèi)容。 認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員跟蹤和了解的內(nèi)容應(yīng)至少包括： a)強(qiáng)制性認(rèn)證實(shí)施規(guī)則換版、產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)換版及其他相關(guān)認(rèn)證文件的發(fā)布、修訂的相關(guān)要求； b)證書有效性的跟蹤結(jié)果； c)國(guó)家級(jí)和省級(jí)監(jiān)督抽查結(jié)果。 ? 質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)了解認(rèn)監(jiān)委 2023年 1號(hào)公告 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》的內(nèi)容 ? 質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)了解國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局令第 63號(hào) 《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》的內(nèi)容 ? 質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)了解國(guó)家認(rèn)監(jiān)委 2023年第 19號(hào)公告 《關(guān)于國(guó)家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書注銷、暫停、撤銷實(shí)施規(guī)則 的公告 》的內(nèi)容。 必要時(shí)，對(duì)于 ODM/OEM認(rèn)證模式，檢查質(zhì)量負(fù)責(zé)人的授權(quán)情況。