短期融資券相關(guān)法規(guī)doc16頁-文庫吧資料
2025-01-05 05:24本頁面
【正文】 券承銷業(yè)務(wù)條件的金融機構(gòu)下達備案通知書。 除具備前款規(guī)定的條件外，從事主承銷業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)應(yīng)取得全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格兩年以上。 第五條 金融機構(gòu)從事融資券承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當符合本規(guī)程規(guī)定的條件，并報中國人民銀行備案。 第三條 本規(guī)程所稱融資券承銷業(yè)務(wù)，是指由符合條件的金融機構(gòu)，依照協(xié)議包銷或代銷企業(yè)發(fā)行融資券的行為。 中國人民銀行 二○○五年五月二十三日短期融資券承銷規(guī)程 第一條 根據(jù)《短期融資券管理辦法》（中國人民銀行令〔2005〕第2號）的有關(guān)規(guī)定，為規(guī)范短期融資券的承銷行為，制定本規(guī)程。《短期融資券信息披露規(guī)程》施行兩年后，發(fā)行短期融資券的中央企業(yè)應(yīng)按照《短期融資券信息披露規(guī)程》的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。中國人民銀行公告〔2005〕第 10 號 根據(jù)中國人民銀行《短期融資券管理辦法》（中國人民銀行令〔2005〕第2號）的有關(guān)規(guī)定，為規(guī)范短期融資券的承銷和信息披露行為，中國人民銀行制定了《短期融資券承銷規(guī)程》和《短期融資券信息披露規(guī)程》，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。 第四十條 本辦法由中國人民銀行負責解釋。融資券交易參與者違反本辦法和其它有關(guān)規(guī)定的，按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條規(guī)定處罰。同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司發(fā)現(xiàn)異常交易和結(jié)算情況應(yīng)及時向中國人民銀行報告。 第三十六條 中央結(jié)算公司應(yīng)于每個交易日，及時向市場披露上一交易日日終，單一投資人持有融資券的數(shù)量超過該期融資券總托管量30%的投資人名單和持有比例。 第三十四條 承銷機構(gòu)未按規(guī)定履行義務(wù)的，停止該承銷機構(gòu)從事融資券業(yè)務(wù)。 對發(fā)行人披露虛假信息負有直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條規(guī)定處罰。 下列情況為前款所稱重大事項： （一）發(fā)行人的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化； （二）發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況； （三）發(fā)行人發(fā)生超過凈資產(chǎn)百分之十以上的重大損失； （四）發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定； （五）涉及發(fā)行人的重大訴訟；（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。 同業(yè)拆借中心應(yīng)將發(fā)行人披露的信息電子版妥善保存，并向融資券投資人提供信息查詢服務(wù)。 第三十條 發(fā)行人的董事或法定代表人應(yīng)當保證所披露的信息真實、準確、完整。第二十八條 主承銷商應(yīng)當在融資券兌付工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)，將融資券兌付情況書面報告中國人民銀行。代理兌付機構(gòu)應(yīng)及時足額向融資券投資人劃付資金。 第二十六條 發(fā)行人應(yīng)當在融資券本息兌付日5個工作日前，通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布本金兌付和付息事項。 第二十四條 融資券的結(jié)算應(yīng)通過中央結(jié)算公司或中國人民銀行認可的機構(gòu)進行。第二十二條 主承銷商應(yīng)當在每期融資券發(fā)行工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)，將融資券發(fā)行情況書面報告中國人民銀行。 第二十一條 融資券發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行融資券的企業(yè)（以下簡稱發(fā)行人）應(yīng)在完成債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日，通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)向市場公告當期融資券的實際發(fā)行規(guī)模、實際發(fā)行利率、期限等發(fā)行情況。募集說明書的內(nèi)容應(yīng)當具體明確，詳細約定融資券當事人的權(quán)利和義務(wù)。 第十九條 企業(yè)應(yīng)在融資券發(fā)行日前3個工作日，通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布當期融資券的募集說明書。承銷方式及相關(guān)費用由企業(yè)和承銷機構(gòu)協(xié)商確定。需要組織承銷團的，由主承銷商組織承銷團。 第十六條 中國人民銀行自受理符合要求的備案材料之日起20個工作日內(nèi)，根據(jù)規(guī)定的條件和程序向企業(yè)下達備案通知書，并核定該企業(yè)發(fā)行融資券的最高余額。 第十四條 融資券發(fā)行利率或發(fā)行價格由企業(yè)和承銷機構(gòu)協(xié)商確定。 第十三條 融資券的期限最長不超過365天。 第十二條 對企業(yè)發(fā)行融資券實行余額管理。 第十一條 企業(yè)發(fā)行融資券，均應(yīng)經(jīng)過在中國境內(nèi)工商注冊且具備債券評級能力的評級機構(gòu)的信用評級，并將評級結(jié)果向銀行間債券市場公示。 第九條 融資券的投資風險由投資人自行承擔。 第七條 融資券的發(fā)行和交易應(yīng)遵循公開、公平、公正、誠信、自律的原則。 第六條 融資券對銀行間債券市場的機構(gòu)投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場交易。 第四條 中國人民銀行依法對融資券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算、兌付進行監(jiān)督管理。 第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）在境內(nèi)發(fā)行的短期融資券。編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第16頁 共16頁中國人民銀行令〔2005〕第 2 號 為規(guī)范短期融資券的發(fā)行和交易，保護短期融資券當事人的合法權(quán)益，中國人民銀行制定了《短期融資券管理辦法》，經(jīng)2005年5月9日第8
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