投資基金管理有限公司員工個人交易制度-文庫吧資料
2024-11-21 17:20本頁面
【正文】 第二十條 員工應(yīng)當保證其向公司申報的投資信息真實、準確、 完整、及時。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動合同。如果公司在審查中發(fā)現(xiàn)員工的股權(quán)投資符合第十四條所述內(nèi)容的，應(yīng)要求其停止該股權(quán)投資，并說明理由。 第十八條 公司根據(jù)員工提交的《員工直接／間接股權(quán)投資備表》 5 / 8 對員工的股權(quán)投資進行備案審查和登記。其中，公司高管、 基金經(jīng)理 、投資經(jīng)理等人員的親屬信息范圍比照任職資格登記表要求確定（即包括但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關(guān)系密切或有重大利益關(guān)系的人士。 第四章 交易信息報告、備案管理和信息披露 第十六條 員工應(yīng)如實填寫《員工首次申報股票 /基金 /個人股權(quán)投資情況備案表》（具體格式見附件 1），向公司申報其在加入本公司前所持有的股票、基金和個人股權(quán)投資情況，并應(yīng)自加入公司后 3 個 內(nèi) 所持的禁止投資的股票進行處置。 第十四條 員工進行股權(quán)投資的限制： 不得投資于與公司有或者可能有重大業(yè)務(wù)關(guān)系、競爭關(guān)系或利益沖突的公司； 不得投資于從事證券投資、證券投資咨詢等與證券投資和交易有關(guān)業(yè)務(wù)的公司； 不得在其投資的公司中兼職并領(lǐng)取薪酬； 不得進行其它可能損害 基金份額 持有人利益和公司利益的股權(quán)投資； 4 / 8 不得進行無論在規(guī)模上還是性質(zhì)上會影響員工正常履行 工作職責 的股權(quán)投資。 第十二條 公司鼓勵員工、特別是高級管理人員、 基金投資 和研究部門負責人等購買本公司管理的基金產(chǎn)品或者 基金經(jīng)理 購買本人管理的基金產(chǎn)品，并鼓勵員工通過定期定額或者其他方式進行長期投資。員工多次投資同一基金的，應(yīng)根據(jù)先進先出原則，分別計算單次投資 基金份額 的持有期限。 第十條 公司員工持有一只 基金份額 的期限不得少于 6個月，持有期不足 6個月的，不得賣出、贖回或轉(zhuǎn)換為其他基金；公司高級管 3 / 8 理人員持有公司管理的 基金份額 以及 基金經(jīng)理 持有本人管理的 基金份額 的期限不得少于 1 年。 第八條 員工進
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