投資基金管理有限公司員工個(gè)人交易制度-資料下載頁
2024-11-13 17:20本頁面
【導(dǎo)讀】份額持有人的合法權(quán)益，特制訂本制度。第三條本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動(dòng)關(guān)系的員工，第五條本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母、子女。章制度的要求，只能從事法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定允許的交易行為。供交易信息或建議，不得利用職務(wù)便利為自己或他人謀取不當(dāng)利益，不得進(jìn)行任何形式的利益輸送。規(guī)和公司制度，并認(rèn)真履行有關(guān)信息披露、申報(bào)、處置義務(wù)?；?，不得為牟取短期利益從事?lián)p害其他基金份額持有人利益的行為。基金不受上述期限限制。書、基金公告等規(guī)定執(zhí)行。策，并主動(dòng)向公司提出回避；并提交相應(yīng)的身份證原件掃描件。有變化，員工應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)重新填寫該表，并上報(bào)公司。拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動(dòng)合同。中的相關(guān)數(shù)據(jù)由公司相關(guān)部門統(tǒng)計(jì)編制，并由法務(wù)部門進(jìn)行復(fù)核。
【正文】 投資 和股權(quán)投資信息的，法務(wù)部發(fā)現(xiàn)后將作為違規(guī)行為， 填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報(bào)告表》上報(bào)公司。 第二十八條 如員工違反法律法規(guī)規(guī)定和本管理制度，公司將視情節(jié)嚴(yán)重情況給予罰款或 /和紀(jì)律處分。罰款金額為每次人民幣叁仟元加不當(dāng)獲利金額的兩倍。紀(jì)律處分包括口頭警告、書面警告和解雇。對于員工違規(guī)情節(jié)輕微，且未對公司財(cái)產(chǎn)或聲譽(yù)造成影響的，公司將給予口頭警告、書面警告等處罰；對于情節(jié)嚴(yán)重，或者對公司財(cái)產(chǎn)或聲譽(yù)造成不良影響的，公司有權(quán)解除勞動(dòng)合同，并按規(guī)定向中 員工個(gè)人證券和股權(quán)投資管理制度國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的將依法移送司法機(jī)關(guān)追究相應(yīng)責(zé)任。 員工行為給公司造成損失的，公司有權(quán)依法向員工追償。 第二十九條 公司對員工備案信息予以嚴(yán)格保密，任何部門和個(gè)人均不得隨意查閱或探聽，但下列情況中，經(jīng)履行適當(dāng)審批程序，法務(wù)部可以向被授權(quán)人提供相關(guān)信息： 法務(wù)部履行 工作職責(zé) ； 8 / 8 司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)關(guān)依法對員工個(gè)人投資進(jìn)行調(diào)閱、查詢或檢查； 因工作需要，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，對員工個(gè)人投資進(jìn)行調(diào)閱和查詢。 第六章 附 則 第三十條 在法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定未許可之前，公司員工不得投資于特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃。如法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定對于基金公司員工的投資行為有新 的規(guī)定的，公司將相應(yīng)對本制度 進(jìn)行修訂。 第三十一條 本制度首次頒布執(zhí)行后，所有員工應(yīng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)如實(shí)填寫《員工首次申報(bào)股票 /基金 /個(gè)人股權(quán)投資情況備案表》（具體格式見附件 1）和《員工和親屬基本信息申報(bào)表》（具體格式見附件 2），向公司申報(bào)其所持有的股票、基金和個(gè)人股 權(quán)投資情況，以及直系親屬的詳細(xì)信息。 第三十二條 公司將適時(shí)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展情況和公司內(nèi)部執(zhí)行的情況對本制度作進(jìn)一步調(diào)整和完善。第三十三條 本制度經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，自公布之日起實(shí)施。 鴻盈（北京）投資基金管理有限公司 2020年 6月 15日
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