投資基金管理有限公司員工個(gè)人交易制度(已修改)
2024-11-29 17:20 本頁面
【正文】 1 / 8 鴻盈（北京）投資基金管理有限公司 員工個(gè)人交易制度 第一章 總則 第一條 為規(guī)范 鴻盈（北京）投資基金管理有限公司 （以下簡(jiǎn)稱 “公司 ”）防止出現(xiàn)利益沖突，防止員工個(gè)人投資交易中的不正當(dāng)行為影響公司聲譽(yù)和業(yè)務(wù)活動(dòng)開展或者對(duì)公司構(gòu)成重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù) 基金份額 持有人的合法權(quán)益，特制訂本制度。 第二條 本制度根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》、《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及公司相關(guān)管理制度制訂。 第三條 本制度適用范圍為全體與公司建立正式 勞動(dòng)關(guān)系 的員工，包括與公司簽訂正式勞動(dòng)合同的員工及派遣制員工（以下統(tǒng)稱 “員工 ”）。 第四條 本制度所規(guī)范的證券和股權(quán)投資行為包括： 股票投資 ： 包括上市公司股票及其衍生品（如權(quán)證、股指期貨等） 投資； 證券投資 基金投資 ； 股權(quán)投資，指投資于未公開上市的公司的 行為，包括但不限于 公司設(shè)立 時(shí)的初始投資以及通過股權(quán) 轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、繼承或增資等方式對(duì)公司進(jìn)行投資。 2 / 8 第五條 本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母、子女。 第二章 交易行為準(zhǔn)則 第六條 公司員工應(yīng)自覺遵守法律法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和 公司規(guī)章制度 的要求，只能從事法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定允許的交易行為。不得利用內(nèi)幕信息及其他未公開信息違規(guī)進(jìn)行交易，不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu) 和個(gè)人進(jìn)行交易活動(dòng)或做出投資決策，不得為他人提供交易信息或建議 ， 不得利用職務(wù)便利為自己或他人謀取不當(dāng)利益，不得進(jìn)行任何形式的利益輸送。 第七條 公司員工應(yīng)堅(jiān)持勤勉、謹(jǐn)慎、盡責(zé)原則，誠實(shí)、公正地對(duì)待 基金份額 持有人，遵守 基金份額 持有人利益優(yōu)先的原則，信守對(duì)基金份額 持有人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司做出的承諾，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和 基金份額 持有人利益的行為，不得從事任何與履行 工作職責(zé) 有利益沖突的活動(dòng)。 第八條 員工進(jìn)行證券投資或股權(quán)投資應(yīng)該嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和 公司制度 ，并認(rèn)真履行有關(guān)信息披露、申報(bào)、處置義務(wù)。 第 三章
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