創(chuàng)業(yè)投資基金制度(風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部控制、投資管理、信息披露、員工個(gè)人交易)-資料下載頁(yè)
2025-04-16 05:54本頁(yè)面
【正文】 的磋商，洽談投資協(xié)議。在起草完項(xiàng)目合同后，投資經(jīng)理需填寫(xiě)《合同審批表》，按公司合同管理制度的要求，一并逐級(jí)上報(bào)審批，并提交法定代表人或其授權(quán)代表簽署?！逗贤瑢徟怼窇?yīng)列明：投資金額、投資方式、違約責(zé)任條款、管理約束等項(xiàng)目投資的保護(hù)性條款的簡(jiǎn)要內(nèi)容。投資合同簽署生效后，由投資經(jīng)理負(fù)責(zé)合同的具體履行工作，其他相關(guān)部門(mén)應(yīng)予以配合。第二十一條跟蹤管理公司對(duì)所投資項(xiàng)目原則上通過(guò)委派產(chǎn)權(quán)代表進(jìn)入被投資企業(yè)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)，并由投資經(jīng)理配合進(jìn)行項(xiàng)目投資后的管理工作。產(chǎn)權(quán)代表及投資經(jīng)理的主要職責(zé)為：（一）依照《投資合同》的規(guī)定，負(fù)責(zé)監(jiān)管投資資金到位；（二）督促被投資企業(yè)及時(shí)出具有效的出資證明或股權(quán)證明；（三）監(jiān)督被投資企業(yè)章程的修改和工商、稅務(wù)登記手續(xù)的辦理；（四）監(jiān)督被投資企業(yè)融資資金的使用，如與資金使用計(jì)劃有重大變更，應(yīng)及時(shí)向公司匯報(bào)，并采取相應(yīng)的措施；（五）定期將被投資企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)告呈報(bào)公司，并向公司書(shū)面匯報(bào)被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的執(zhí)行情況，填寫(xiě)《企業(yè)季度情況報(bào)告表》；（六）代表公司參加被投資企業(yè)的股東會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)會(huì)議，不得缺席，并按照經(jīng)批準(zhǔn)的表決意見(jiàn)進(jìn)行表決；（七）向被投資企業(yè)提供增值服務(wù)；（八）完成公司安排的其他保障公司在被投資企業(yè)內(nèi)利益的工作。第二十二條投資退出投資經(jīng)理提交《投資退出方案書(shū)》，由投資決策委員會(huì)審批同意，并組織實(shí)施，項(xiàng)目退出后完成《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》。第五章附則第二十三條本辦法由投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第二十四條本辦法自發(fā)布之日起生效。信息披露制度為進(jìn)一步加強(qiáng)基金制度建設(shè)，規(guī)范基金信息披露工作，特制定穩(wěn)基金信息披露制度。一、 信息披露原則真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整 二、 信息披露內(nèi)容 基金信息披露實(shí)行定期披露、臨時(shí)披露。其中定期披露的信息包括：基本信息、治理信息、管理信息、項(xiàng)目信息、財(cái)務(wù)信息、募集信息、重大事件及下一年度工作計(jì)劃等?！ ∨R時(shí)披露的信息包括：項(xiàng)目動(dòng)態(tài)信息、突發(fā)事件信息、重大事件及重大人事變動(dòng)公告、臨時(shí)財(cái)務(wù)信息等?！ ?三、信息披露的時(shí)間和形式 ?。ㄒ唬┡稌r(shí)間。定期信息以半年為披露時(shí)間節(jié)點(diǎn)，臨時(shí)信息隨時(shí)披露?！ 。ǘ┲饕问?。以郵件形式發(fā)至各基金合伙人。管理人留存紙質(zhì)文件備案基金經(jīng)理發(fā)送報(bào)告公司董事上核查、簽字基金經(jīng)理擬定報(bào)告 四、 信息披露流程 五、信息披露格式 日常信息（word文檔） 財(cái)務(wù)信息（excel表格）六、 要求 充分認(rèn)識(shí)信息披露工作的重要性。公信力是基金的生命力，信息披露工作是公信力建設(shè)的根本舉措。要把信息披露工作納入重要工作日程?！ ∶鞔_責(zé)任，要按照層級(jí)負(fù)責(zé)和誰(shuí)經(jīng)辦誰(shuí)落實(shí)的原則，責(zé)任到人。對(duì)外披露信息時(shí)，提供信息要及時(shí)、準(zhǔn)確、詳實(shí)。對(duì)披露信息不及時(shí)、不準(zhǔn)確，受到合伙人質(zhì)疑的，將追究直接落實(shí)人的責(zé)任?！ 〖訌?qiáng)對(duì)信息披露制度實(shí)施情況的總結(jié)。要在信息披露工作中，不斷進(jìn)行總結(jié)和補(bǔ)充，逐漸形成帶規(guī)律性和比較完善的信息披露制度，推動(dòng)基金信息披露工作的常態(tài)化和規(guī)范化。同時(shí)，信息披露工作情況將納入基金經(jīng)理工作年終考核中，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。員工個(gè)人交易制度第一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)公司投資業(yè)務(wù)的規(guī)范化管理，建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，保護(hù)投資者利益，樹(shù)立公司員工的良好職業(yè)形象和維護(hù)公司聲譽(yù)，規(guī)范公司員工的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)相關(guān)法律，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定本辦法。第二條公司開(kāi)展的各類(lèi)投資業(yè)務(wù)均適用本辦法。第二章 員工個(gè)人交易原則及標(biāo)準(zhǔn)第三條 員工應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。第四條 員工應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。第五條 員工應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，維持專(zhuān)業(yè)勝任能力。第六條 員工應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。第七條 公司員工不得進(jìn)行與履行職責(zé)有利益沖突的交易。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶?duì)待。第八條 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)公司員工發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，公司員工應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，公司員工應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。第九條 公司員工不得從事以下活動(dòng)：（一）從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)；（二）利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)；（三）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂市場(chǎng)；（四）損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（五）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；（六）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)；（七）買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券；（八）利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益；（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。第十條 公司員工應(yīng)主動(dòng)倡導(dǎo)理性成熟的投資理念，堅(jiān)持長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資導(dǎo)向，自覺(jué)弘揚(yáng)行業(yè)文化，加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會(huì)責(zé)任，遵守社會(huì)公德，服務(wù)社會(huì)和投資者。第五章附則第十一條本辦法由投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十二條本辦法自發(fā)布之日起生效。
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