【正文】 高級管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人；(四)公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能造成公司對其利益傾斜的法人。第二條公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易行為除遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定外，還需遵守本制度的有關(guān)規(guī)定。第十八條 本制度由公司負責制定、解釋和修訂，本制度自公布之日起施行。第十五條 設(shè)計資產(chǎn)管理的客戶信息屬于保密性質(zhì)的信息，不得隨意查閱或使用，如有需要使用客戶信息，必須經(jīng)信息管理部負責人同意第十六條 為了加強管理，有關(guān)投資操作的保密性文件不得帶出公司辦公區(qū)域。保管期限分為永久、長期兩類，長期保存期限的保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年。其中聲像檔案是指錄音、錄像、照片、影片等輔以文字說明的歷史記錄資料。第十一條 合規(guī)及風控檔案是指對各項業(yè)務(wù)操作的風險和合法合規(guī)性進行監(jiān)督檢查的記錄，有關(guān)檔案均由公司合規(guī)風控部統(tǒng)一管理。第九條 投資業(yè)務(wù)檔案是指與資產(chǎn)管理計劃的投資相關(guān)的文檔和業(yè)務(wù)記錄，由投資部統(tǒng)一管理，包括：（一）投資對象備選庫和交易對手備選庫的建立與調(diào)整記錄；（二）投資決策會議紀要、會議記錄及相關(guān)會議材料；（三）投資授權(quán)審批記錄；（四）下達的投資指令記錄；（五）研究及分析報告，包括內(nèi)部調(diào)研報告、賣方研究報告、投資組合分析報告等；（六）投資相關(guān)報表，包括資產(chǎn)投資組合季報、年報以及工作底稿等；（七）其他與投資相關(guān)的的記錄檔案。第七條 會計檔案是指對資產(chǎn)管理計劃進行會計核算和估值而產(chǎn)生的會計記錄，由公司財務(wù)部統(tǒng)一管理。第二章 業(yè)務(wù)記錄分類與內(nèi)容第五條 內(nèi)部交易記錄檔案分為基金合同、會計檔案、交易記錄、投資業(yè)務(wù)檔案、客戶及銷售業(yè)務(wù)資料五大類。第三條 公司內(nèi)部交易記錄是公司的重要資料，是該項工作和業(yè)務(wù)活動的真實記載，是查證研究公司內(nèi)部交易業(yè)務(wù)歷史的重要依據(jù)；屬于公司保密范圍的應(yīng)遵守有關(guān)保密規(guī)定。對于員工違規(guī)情節(jié)輕微，第三篇：私募基金公司機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度XXX公司機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度第一章 總則第一條 為加強公司內(nèi)部交易記錄管理，完善業(yè)務(wù)信息留痕機制，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。罰款金額為每次人民幣叁仟元加不當獲利金額的兩倍。第二十七條 員工未準確更新個人及親屬信息、及時準確申報基金投資和股權(quán)投資信息的，法務(wù)部發(fā)現(xiàn)后將作為違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報告表》上報公司。第二十六條 員工未按規(guī)定定期申報個人及親屬投資信息的，法務(wù)部將給予郵件提醒一次，如經(jīng)提醒仍未申報的，法務(wù)部將給予書面提示函。第二十五條 新員工入職時，未及時申報或虛假申報的，即為該新員工試用期不符合錄用條件，公司將不予轉(zhuǎn)正。員工應(yīng)當服從公司的決定。法務(wù)部應(yīng)對其進行復(fù)核。法務(wù)部應(yīng)做好檢查留痕，并對工作所獲知的相關(guān)信息負嚴格保密義務(wù)。人力資源部應(yīng)協(xié)助提供所有員工姓名、身份證號以及職務(wù)等信息。第3項所指基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0、0至10萬份（含）、10萬份至50萬份（含）、50萬份至100萬份（含）、100萬份以上。第二十條 員工應(yīng)當保證其向公司申報的投資信息真實、準確、完整、及時。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動合同。如果公司在審查中發(fā)現(xiàn)員工的股權(quán)投資符合第十四條所述內(nèi)容的，應(yīng)要求其停止該股權(quán)投資，并說明理由。第十八條 公司根據(jù)員工提交的《員工直接／間接股權(quán)投資備案表》對員工的股權(quán)投資進行備案審查和登記。其中，公司高管、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等人員的親屬信息范圍比照任職資格登記表要求確定（即包括但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關(guān)系密切或有重大利益關(guān)系的人士。第四章 交易信息報告、備案管理和信息披露第十六條 員工應(yīng)如實填寫《員工首次申報股票/基金/個人股權(quán)投資情況備案表》（具體格式見附件 1），向公司申報其在加入本公司前所持有的股票、基金和個人股權(quán)投資情況，并應(yīng)自加入公司后3個月內(nèi)對所持的禁止投資的股票進行處置。第十四條 員工進行股權(quán)投資的限制：不得投資于與公司有或者可能有重大業(yè)務(wù)關(guān)系、競爭關(guān)系或利益沖突的公司；不得投資于從事證券投資、證券投資咨詢等與證券投資和交易有關(guān)業(yè)務(wù)的公司；不得在其投資的公司中兼職并領(lǐng)取薪酬；不得進行其它可能損害基金份額持有人利益和公司利益的股權(quán)投資；不得進行無論在規(guī)模上還是性質(zhì)上會影響員工正常履行工作職責的股權(quán)投資。第十二條 公司鼓勵員工、特別是高級管理人員、基金投資和研究部門負責人等購買本公司管理的基金產(chǎn)品或者基金經(jīng)理購買本人管理的基金產(chǎn)品，并鼓勵員工通過定期定額或者其他方式進行長期投資。員工多次投資同一基金的，應(yīng)根據(jù)先進先出原則，分別計算單次投資基金份額的持有期限。第十條 公司員工持有一只基金份額的期限不得少于6個月，持有期不足6個月的，不得賣出、贖回或轉(zhuǎn)換為其他基金；公司高級管理人員持有公司管理的基金份額以及基金經(jīng)理持有本人管理的基金份額的期限不得少于1年。第八條 員工進行證券投資或股權(quán)投資應(yīng)該嚴格遵守有關(guān)法律法規(guī)和公司制度，并認真履行有關(guān)信息披露、申報、處置義務(wù)。不得利用內(nèi)幕信息及其他未公開信息違規(guī)進行交易，不得直接或間接為其他任何機構(gòu)和個人進行交易活動或做出投資決策，不得為他人提供交易信息或建議，不得利用職務(wù)便利為自己或他人謀取不當利益，不得進行任何形式的利益輸送。第五條 本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母、子女。第三條 本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動關(guān)系的員工，包括與公司簽訂正式勞動合同的員工及派遣制員工（以下統(tǒng)稱“員工”）。第11頁第二篇：私募基金公司員工個人交易制度私募基金公司員工個人交易制度第一章 總則第一條 為規(guī)范XX有限公司（以下簡稱“公司”）防止出現(xiàn)利益沖突，防止員工個人投資交易中的不正當行為影響公司聲譽和業(yè)務(wù)活動開展或者對公司構(gòu)成重大合規(guī)風險，維護基金份額持有人的合法權(quán)益，特制訂本制度。第三十二條 公司將適時根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展情況和公司內(nèi)部執(zhí)行的情況對本制度作進一步調(diào)整和完善。如法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定對于基金公司員工的投資行為有新的規(guī)定的，公司將相應(yīng)對本制度進行修訂。第二十九條 公司對員工備案信息予以嚴格保密，任何部門和個人均第10頁 不得隨意查閱或探聽，但下列情況中，經(jīng)履行適當審批程序，法務(wù)部可以向被授權(quán)人提供相關(guān)信息：法務(wù)部履行工作職責；司法機關(guān)或監(jiān)管機關(guān)依法對員工個人投資進行調(diào)閱、查詢或檢查；因工作需要，經(jīng)總經(jīng)理批準后，對員工個人投資進行調(diào)閱和查詢。對于員工違規(guī)情節(jié)輕微，且未對公司財產(chǎn)或聲譽造成影響的，公司將給予口頭警告、書面警告等處罰；對于情節(jié)嚴重，或者對公司財產(chǎn)或聲譽造成不良影響的，公司有權(quán)解除勞動合同，并按規(guī)定向中 員工個人證券和股權(quán)投資管理制度國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告；情節(jié)嚴重構(gòu)成犯罪的將依法移送司法機關(guān)追究相應(yīng)責任。罰款金額為每次人民幣叁仟元加不當獲利金額的兩倍。第二十七條 員工未準確更新個人及親屬信息、及時準確申報基金投資和股權(quán)投資信息的，法務(wù)部發(fā)現(xiàn)后將作為違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報告表》上報公司。第二十六條 員工未按規(guī)定定期申報個人及親屬投資信息的，法務(wù)部將給予郵件提醒一次，如經(jīng)提醒仍未申報的，法務(wù)部將給予書面提示函。第9頁 第二十五條 新員工入職時，未及時申報或虛假申報的，即為該新員工試用期不符合錄用條件，公司將不予轉(zhuǎn)正。員工應(yīng)當服從公司的決定。法務(wù)部應(yīng)對其進行復(fù)核。法務(wù)部應(yīng)做好檢查留痕，并對工作所獲知的相關(guān)信息負嚴格保密義務(wù)。人力資源部應(yīng)協(xié)助提供所有員工姓名、身份證號以及職務(wù)等信息。第3項所指基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0、0至10萬份（含）、10萬份至50萬份（含）、50萬份至100萬份（含）、100萬份以上。第二十條員工應(yīng)當保證其向公司申報的投資信息真實、準確、完整、及時。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動合同。如果公司在審查中發(fā)現(xiàn)員工的股權(quán)投資符合第十四條所述內(nèi)容的，應(yīng)要求其停止該股權(quán)投資，并說明理由。第7頁 第十八條公司根據(jù)員工提交的《員工直接／間接股權(quán)投資備案表》對員工的股權(quán)投資進行備案審查和登記。第十七條公司員工進行個人股權(quán)投資的，應(yīng)事先至少提前10個工作日填寫《員工直接／間接股權(quán)投資備案表》（具體格式見附件5）報送備案，詳細提供擬投資的相關(guān)信息，包括投資對象名稱、性質(zhì)、主要股東名稱、經(jīng)營范圍、投資金額、股權(quán)比例、預(yù)期持有時間、是否兼職、是否領(lǐng)取報酬等。第十六條員工中與基金投資研究交易相關(guān)的人員，應(yīng)于每季度結(jié)束后的10 個工作日內(nèi)，填寫《員工及直系親屬股票投資備案表》（具體格式見附件4），說明員工股票持有情況和直系親屬的股票交易具體情況。第十五條 員工以定期定額方式投資基金