私募基金公司公平交易制度-文庫吧資料
2025-05-02 04:04本頁面
【正文】 根據(jù)債券、非公開發(fā)行股票的發(fā)行公告和合同，各投資組合經(jīng)理事前獨立確定各自組合的申購價格和數(shù)量， 公司在專門申購需求表格中明確反映各組合的相關(guān)報價，包括確定的交易價格、數(shù)量、申購方案等，如有異常的，各投資組合經(jīng)理需報告和解釋； 公司由集中交易部以公司名義統(tǒng)一負(fù)責(zé)有關(guān)申購事宜； 發(fā)行結(jié)束后，公司根據(jù)上市公司給公司的總申購額度、發(fā)行價格，按照各投資組合提交的申購需求表對各組合按照價格優(yōu)先、 比例分配的原則進(jìn)行公平分配。監(jiān)事對當(dāng)天融資計劃和執(zhí)行情況進(jìn)行事后審查。加強(qiáng)對申購方案和分配過程的審核和監(jiān)控，保證分配結(jié)果符合公平交易的原則。 （四）對于特殊原因不能參與系統(tǒng)公平交易程序的投資指令，需經(jīng)投資組合經(jīng)理所屬部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后， 再向集中交易部提出申請， 集中交 易部審核后下單，并做好記錄備查。 （二） “同時不同價 ”下的公平交易：如果投資組合經(jīng)理在同一時間以不同的價格提交委托交易指令， 恒生交易系統(tǒng)自動按照 “價格優(yōu)先 ”的原則執(zhí)行。 第二十二條 集中交易部總監(jiān)負(fù)責(zé)審核各投資組合經(jīng)理的投資指令， 并將其分別分配給私募基金交易員和專戶獨立交易員執(zhí)行； 私募基金交易員與專戶獨立交易員在各自投資交易系統(tǒng)中下單操作，相互之間保持各自投資信息的隔離。 第六章 交易執(zhí)行階段的公平交易控制措施 第二十條 公司投資管理部門和交易執(zhí)行部門相隔離，實行集中交易制 度，在交易過程中實行公平的交易分配制度， 確保公司私募基金和特定資產(chǎn)組合享有公平的交易執(zhí)行機(jī)會。 第十九條 當(dāng)出現(xiàn)同一投資組合經(jīng)理管理多個投資組合的情況時， 公司要求相關(guān)投資組合經(jīng)理必須嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)公平交易的規(guī)定， 注意對不同投資組合在投資時間、數(shù)量、交易價格等因素對公平交易造成的影響。 嚴(yán)禁投資組合經(jīng)理（及助理）之間長期授權(quán)的情況，對于投資授權(quán)期限超過 30天的情況及時向監(jiān)管機(jī)關(guān)報告，并進(jìn)行相應(yīng)信息披露。 第十七條 公司建立有關(guān)投資組合經(jīng)理之間的投資授權(quán)制度： 不得授權(quán)不符合投資組合經(jīng)理任職條件的人員實際履行投資組合經(jīng)理的職責(zé)。 臨時授權(quán)：指在投資組合經(jīng)理出差、休假等不能正常下達(dá)投資指令期間，投資組合經(jīng)理應(yīng)按照投資授權(quán)管理制度規(guī)定，進(jìn)行合規(guī)授權(quán)審批。 第五章 投資決策、授權(quán)階段的公平交易控制措施 第十五條 公司籌備成立私募基金的投資決策委員會和特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策委員會， 分別獨立地就私募基金投資和特定客戶資產(chǎn)管理投資進(jìn)行投資決策和資產(chǎn)配置指導(dǎo)， 相 關(guān)投資組合經(jīng)理分別根據(jù)上述兩個投決會的要求， 分別獨立地構(gòu)建各自的投資組合。 第十四條 公司籌備建立統(tǒng)一的投資對象與交易對手備選庫 （以下簡稱公司備選庫） ；在公司備選庫的基礎(chǔ)上，根據(jù)不同投資組合的投資目標(biāo)、投資風(fēng)格、投資范圍和關(guān)聯(lián)交易限制等，建立不同投資組合的投資對象備選庫、交易對手備選庫。 第四章 研究分析階段的公平交易控制措施 第十三條 公司籌備建立統(tǒng)一的內(nèi)部研報系統(tǒng)， 作為公司支持投資
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