私募基金員工個(gè)人交易制度-文庫吧資料
2024-11-22 15:10本頁面
【正文】 除與其的勞動(dòng)合同。如 果公司在審查中發(fā)現(xiàn)員工的股權(quán)投資符合第十四條所述內(nèi)容的，應(yīng)要求其停止該股權(quán)投資，并說明理由。 第十八條 公司根據(jù)員工提交的《員工直接／間接股權(quán)投資備案表》對(duì)員工的股權(quán)投資進(jìn)行備案審查和登記。其中，公司高管、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等人員的親屬信息范圍比照任職資格登記表要求確定（即包括但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關(guān)系密切或有重大利益關(guān)系的人士。 第四章 交易信息報(bào)告、備案管理和信息披露 第十六條 員工應(yīng)如實(shí)填寫《員工首次申報(bào)股票 /基金 /個(gè)人股權(quán)投資情況備案表》（具體格式見附件 1），向公司申報(bào)其在加入本公司前所持有的股票、基金和個(gè)人股權(quán)投資情況，并應(yīng)自加入公司后 3個(gè)月內(nèi)對(duì)所持的禁止投資的股票進(jìn)行處置。 第十四條 員工進(jìn)行股權(quán)投資的限制： 不得投資于與公司有或者可能有重大業(yè)務(wù)關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或利益沖突的公司； 不得投資于從事證券投資、證券投資咨詢等與證券投資和交 易有關(guān)業(yè)務(wù)的公司； 不得在其投資的公司中兼職并領(lǐng)取薪酬； 不得進(jìn)行其它可能損害基金份額持有人利益和公司利益的股權(quán)投資； 不得進(jìn)行無論在規(guī)模上還是性質(zhì)上會(huì)影響員工正常履行工作職責(zé)的股權(quán)投資。 第十二條 公司鼓勵(lì)員工、特別是高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人等購買本公司管理的基金產(chǎn)品或者基金經(jīng)理購買本人管理的基金產(chǎn)品，并鼓勵(lì)員工通過定期定額或者其他方式進(jìn)行長(zhǎng)期投資。員工多次投資同一基金的，應(yīng)根據(jù)先進(jìn)先出原則，分別計(jì)算單次投資基金份額的持有期限。 第十 條 公司員工持有一只基金份額的期限不得少于 6個(gè)月，持有期不足 6個(gè)月的，不得賣出、贖回或轉(zhuǎn)換為其他基金；公司高級(jí)管理人員持有公司管理的基金份額以及基金經(jīng)理持有本人管理的基金份額的期限不得少于 1年。 第八條 員工進(jìn)行證券投資或股權(quán)投資應(yīng)該嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和公司制度，并認(rèn)真履行有關(guān)信息披露、申報(bào)、處置義務(wù)。不得利用內(nèi)幕信息及其他未公開信息違規(guī)進(jìn)行交易，不得直
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