【正文】 不允許超越合同約定付款比例付款 。 合同執(zhí)行過程中，因?qū)Ψ竭`約對我公司造成經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量、工期等損失的，工程部應(yīng)及時(shí)知會相關(guān)職能部門一起進(jìn)行合同反索賠，追償我方損失，避免事實(shí)上的無風(fēng)險(xiǎn)合同。 4 合同索賠與反索賠 合同索賠與反索賠由公司負(fù)責(zé)合同實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的部門根據(jù)公司的職責(zé)界定進(jìn)行管理。補(bǔ)充的合同條款只應(yīng)對產(chǎn)生補(bǔ)充合同條款的客觀 17 事實(shí)具有法律約束力，不得對原可執(zhí)行的合同條件具有約束力（見合同洽談紀(jì)要）。但合同的解釋條款不得違背達(dá)成合同時(shí)的初衷（見合同洽談記錄及招投標(biāo)書），不得對合同內(nèi)容進(jìn)行實(shí)質(zhì)性修改。 2 合同的解釋 公司內(nèi)部的合同解釋 合同執(zhí)行過程中，公司內(nèi)部員工對合同條款理解有異議的，可口頭或書面詢問前期 部， 前 部對有異議合 同條款作出書面解釋并經(jīng)項(xiàng)目 分管領(lǐng)導(dǎo) 核實(shí)、公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，作為合同條款的內(nèi)部最終解釋，相關(guān)員工必須按合同的最終解執(zhí)行。合同簽定后， 綜合計(jì)劃 部首先組織合同風(fēng)險(xiǎn)評估，把風(fēng)險(xiǎn)按承擔(dān)對象進(jìn)行分類，分清開發(fā)商、施工承包商承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)范圍，必要時(shí)可確定我公司應(yīng)對潛在風(fēng)險(xiǎn)的措施，并形成紀(jì)要。 Ⅱ、合同執(zhí)行管理 合同簽定后，綜合計(jì)劃 部牽頭，組織 綜合計(jì)劃 部、工程部 、財(cái)務(wù)部、 營銷 部等職能部及職能責(zé)任人進(jìn)行合同學(xué)習(xí)，熟悉合同條款內(nèi)容，統(tǒng)一合同解釋口徑，分析合同執(zhí)行潛在風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理。 6 合同洽談 合同（草）經(jīng)評審后，由 總 經(jīng)理、 分管經(jīng)理 、 綜合計(jì)劃 部經(jīng)理、工程部經(jīng)理組成合同洽談班子，根據(jù)評審內(nèi)容與施工擬承包方洽談合同。 4 公開招標(biāo)或不定向議標(biāo)工程合同評審 洽談前的合同（草）為合同評審的對象，主要是就合同（草）內(nèi)容與招標(biāo)文件、投標(biāo)書（及承諾附件）進(jìn)行一致性對照，找出差異并分析合同風(fēng)險(xiǎn)，由評審人注明差異產(chǎn)生的原因、潛在風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)考慮的合同處理措施等。因加強(qiáng)管理需要的特殊合同評審可適當(dāng)擴(kuò)大評審人員組成范圍。合同評審由 綜合計(jì)劃 部組織，工程部、財(cái)務(wù)部、監(jiān) 理公 司等部門的造價(jià)、工程、設(shè)計(jì)、材料 、財(cái)務(wù)、工程監(jiān)理等專業(yè)人員參加。 Ⅰ、合同制定管理 1 合同由項(xiàng)目公司經(jīng)理牽頭組織制定，報(bào)公司總經(jīng)理、董事長批準(zhǔn)。 4 合同內(nèi)容應(yīng)詳細(xì)、明了、完整，注意合同語言及行業(yè)語言的規(guī)范，盡量避免用語上的歧義；應(yīng)就商務(wù)、技術(shù)、質(zhì)量、進(jìn)度、安全等明確雙方的風(fēng)險(xiǎn)范圍，避免對方無風(fēng)險(xiǎn)合同。 質(zhì)量保修期限不得低于 國家規(guī)定期限，保修金比例不得低于國家規(guī)定額度。 所有單項(xiàng)或單位工程承包合同原則上均約定過程付款采用按進(jìn)度計(jì)量方式付款，且累計(jì)進(jìn)度付款不得超出總付款比例。其中非固定總價(jià)合同付款總比例應(yīng)適當(dāng)?shù)陀诠潭們r(jià)合同的付款總比例。對于承包方自購的主要材料，合同中應(yīng)在設(shè)計(jì)書或協(xié)議書中按國家相關(guān)規(guī)范明確材料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)度必須與投資控制結(jié)合起來，并在合同中重點(diǎn)體現(xiàn)，必須有工程進(jìn)度控制技術(shù)文件作為合同附件。 合同技術(shù)要求、質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)等必須與國家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、工程設(shè)計(jì)施工圖及項(xiàng)目 施工組織總設(shè)計(jì)要求相一致，且受控于開發(fā)項(xiàng)目施工組織總設(shè)計(jì)；工程發(fā)包合同應(yīng)有工程質(zhì)量保證書作為合同附件。 2 公司對合同風(fēng)險(xiǎn)條款的限定 合同造價(jià)受控于開發(fā)項(xiàng)目投資預(yù)算，且不應(yīng)高于項(xiàng)目投資預(yù)算；合同應(yīng)明確影響雙方結(jié)算價(jià)款風(fēng)險(xiǎn)范圍，明確合同價(jià)款調(diào)整的條件；非固定價(jià)合同應(yīng)至少固定分項(xiàng)工程承包單價(jià)（包含材料），明確相應(yīng)計(jì)量方式，對無法用施工圖紙控制工程量的分項(xiàng)工程應(yīng)固定分項(xiàng)工程承包總價(jià)。合同管理職 責(zé)分屬各職能部門。 12 招標(biāo)實(shí)施程序 發(fā)出招標(biāo)通知或邀請函； 投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審；向符合條件的投標(biāo)人發(fā)售招標(biāo)文件； 織組投標(biāo)人勘察施工現(xiàn)場，并解答疑問； 收集投標(biāo)書； 確定評標(biāo)原則及方法（需要報(bào)批的進(jìn)行報(bào)批）； 成立評標(biāo)委員會； 開標(biāo)； 出具評標(biāo)報(bào)告； 確定中標(biāo)人。 11 中標(biāo)及中標(biāo)通知書的填寫 評標(biāo)確定的綜合評比最優(yōu)的投標(biāo)人為 中標(biāo)人。 10 投標(biāo)書的評審（評標(biāo)） 公開招標(biāo)的投標(biāo)書由被委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)依據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)及我公司要求組織專家組按一定程序評審。標(biāo)底由 分管領(lǐng)導(dǎo) 組織審批，需要報(bào)招標(biāo)管理機(jī)構(gòu)審定的報(bào)招標(biāo)管理機(jī)構(gòu)審定。標(biāo)底的委托方式及編制原則經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)確定后由 前期 部編 寫委托說明。 8 招標(biāo)文件的評審 招標(biāo)文件編制好后，公司 綜合計(jì)劃 、工程、財(cái) 務(wù)等職能部就其中主要條款及要求作出書面評審，報(bào)分管經(jīng)理 確認(rèn)，確認(rèn)后的評審記錄為招標(biāo)文件修改及正式成文的依據(jù)。 7 招標(biāo)文件的起草 實(shí)行公開招標(biāo)的招標(biāo)文件由受委托的招 標(biāo)代理機(jī)構(gòu)（或 綜合計(jì)劃 部）起草；議標(biāo)工程的招標(biāo)文件由公司 前期 部起草。評審就是由公司 分管領(lǐng)導(dǎo)組織， 工程、計(jì)劃等部門對工程承包商近兩年的在建及已完工程進(jìn)行考察，并聽取相關(guān)業(yè)主反饋意見。虛審的內(nèi)容包括： 應(yīng)具備的符合發(fā)包工程要求的施工資質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照，異地施工的企業(yè)必須提供發(fā)包工程所在地的注冊證明文件； 近兩年的合同（包括內(nèi)容）履行情況，權(quán)威部門認(rèn)定的施工質(zhì)量情況； 近兩年的年終財(cái)務(wù)報(bào)表及流動資金狀況； 現(xiàn)有施工任務(wù)（含在建及未開工工程）； 14 企業(yè)自有設(shè)備一覽表；企業(yè)人力及物力資源情況； 其它需要預(yù)審的內(nèi)容。虛審就是審查工程承包商報(bào)送的資料。 6 工程招標(biāo)前應(yīng)對工程承包商進(jìn)行資格預(yù)審（見附表 1）。 5 提出招標(biāo)及招標(biāo)前準(zhǔn)備 工程部根據(jù) 開發(fā)項(xiàng)目的總體進(jìn)度安排，提出工程招標(biāo)時(shí)間及時(shí)機(jī)。實(shí)行公開招標(biāo)的工程發(fā)包遵照國家招投標(biāo)法及行業(yè)相關(guān)管理辦法執(zhí)行。 其它特殊原因。 價(jià)不變。單項(xiàng)工程發(fā)包、重要單位工程發(fā)包原則上均采用公開招標(biāo)的方式進(jìn)行；有特殊要求的單位工程發(fā)包和分項(xiàng)工程發(fā)包可采用不定向議標(biāo)或定向議標(biāo)。 十 、工程招標(biāo)管理規(guī)定 1 公司采用工程招標(biāo)的方式確定工程施工承包隊(duì)伍。對工程承包商進(jìn)行經(jīng)濟(jì)懲罰的工程經(jīng)濟(jì)簽證辦理原則及方法參照對工程承包商進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)墓こ探?jīng)濟(jì)簽證辦理原則和方法。 4 對工程承包商進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)墓こ探?jīng)濟(jì)簽證辦理程序 事件已經(jīng)發(fā)生； 工程承包商填寫并申請辦理經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償； 施工監(jiān)理審核并簽署意見； 公司組織內(nèi)部審核同意； 甲方代表編號、簽署后加蓋工程經(jīng)濟(jì)簽證專用章；原件（至少一份）工程部保管，復(fù)印件 前期 部備案。事件發(fā)生后三天內(nèi)，公司內(nèi)部完成審核，并在合同約定的時(shí)間內(nèi)簽署確認(rèn)； 必須經(jīng)三方（工程承包商、施工監(jiān)理方、發(fā)包方）簽字蓋章認(rèn)可，其中甲方署名人必須是合同約定的甲方代表（工程師）； 簽署辦理前必須經(jīng)公司內(nèi)部審核同意。工程部負(fù)責(zé)鑒定事件的真實(shí)性，并計(jì)量； 綜合計(jì)劃 部負(fù)責(zé)鑒定發(fā)生事件的合同風(fēng)險(xiǎn)分屬，并配合計(jì)量。從開發(fā)商角度講，它包括對工程承包商進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)墓こ探?jīng)濟(jì)簽證（工程經(jīng)濟(jì)索賠文件）和對工程承包商進(jìn)行經(jīng)濟(jì)懲罰的工程經(jīng)濟(jì)簽證（工程經(jīng)濟(jì)反索賠文件）。 承包商對監(jiān)理的評價(jià) 。 由于監(jiān)理失職造成的失誤。 5 對監(jiān)理的考核 管理水平； 總監(jiān)素質(zhì)； 監(jiān)理工程師的素質(zhì)； 上崗情況； 監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)的完善； 監(jiān)理手段。 4 建立監(jiān)理公司檔案 依法簽定的監(jiān)理委托合同； 各種工作會議記錄； 監(jiān)理工作的各種表格： 12 向承包商發(fā)出的表格； 向 建設(shè)方 的報(bào)表； 監(jiān)理記錄； 監(jiān)理月報(bào)； 往來的文件和函電。 11 監(jiān)理單位應(yīng)具備的資質(zhì)條件 投標(biāo)單位必須具備相應(yīng)的資質(zhì)； 類似于該工程的階段監(jiān)理經(jīng)驗(yàn)或全過程監(jiān)理經(jīng)驗(yàn)； 具備與該工程所包括的設(shè)計(jì)、土建、安裝、裝修 全部工作內(nèi)容相適應(yīng)的實(shí)際工作能力，全面進(jìn)行“三控”（進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、投資控制）、“兩管理”（合同管理、信息管理）、“一協(xié)調(diào)”（業(yè)主與實(shí)施方以及實(shí)施方之間）和安全文明施工； 具有進(jìn)行工程建設(shè)項(xiàng)目現(xiàn)代化管理的能力； 具有完成該工程類似的工程項(xiàng)目招標(biāo)、評標(biāo)的經(jīng)驗(yàn)，以及具有編制招標(biāo)文件，制定或?qū)徍藰?biāo)底的能力；建設(shè)項(xiàng)目現(xiàn)代化管理的能力； 具有編寫符合規(guī)程、規(guī)范的竣工資料的能力。 八 、工程監(jiān)理管理程序 1 目的 做好工程監(jiān)理公司的管理工作，保證工程質(zhì)量，縮短建設(shè)周期，提高投資效益。 設(shè)計(jì)單位提出的工程變更轉(zhuǎn)交給建設(shè)單位后，由建設(shè)單位組織監(jiān)理單位對變更進(jìn)行分析，造成即成損失的，要明確責(zé)任，后下發(fā)給施工單位執(zhí)行。 監(jiān)理單位、施工單位如有意見需在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)反饋給建設(shè)單位。 公司分管經(jīng)理同意的在征求設(shè)計(jì) 單位同意后 按程序批復(fù)后 下發(fā)變更意見書；不同意的由相關(guān)部門出具意見返回監(jiān)理單位。 監(jiān)理單位召集相關(guān)監(jiān)理工程師根據(jù)施工合同、現(xiàn)場實(shí)際條件等因素對變更申請、變更方案進(jìn)行研究，同意的出具書面意見一并交給建設(shè)單位，不同意的出具書面意見后返回施工單位。 施工單位提出的工程變更。 4 工程變更的管理范圍劃分 設(shè)計(jì)變更、技術(shù)文件變更、施工工藝變更由工程部負(fù)責(zé)， 綜合計(jì)劃 部配合完成； 工程量變更、合同條件變更、施工時(shí)間變更由 綜合計(jì)劃 部負(fù)責(zé)，工程部配合 ，監(jiān)理同意，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后完成 ； 對項(xiàng)目投資、工期影響較大的工程變 更報(bào)請公司總經(jīng)理、董事長批準(zhǔn)。 嚴(yán)格控制的原則。 3 原則 10 盡量減少的原則。 施工工藝或施工次序的變更。 有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、技術(shù)文件的變更。 工程變更包括： 設(shè)計(jì)變更。 5 記錄 施工組織方案審查記錄 七 、工程 變更控制程序 1 目的 是工程日常管理中一項(xiàng)重要的工作，是通過遵循規(guī)定的控制原則和執(zhí)行既定的工作流程，將項(xiàng)目總投資和單位成本控制在工程預(yù)算或工程合同造價(jià)的目標(biāo)范圍內(nèi)，使項(xiàng)目利潤最大化。 工程驗(yàn)收控制 工程部依據(jù)《分部分項(xiàng)、隱蔽工程及竣工驗(yàn)收管理制度》的規(guī)定，監(jiān)督監(jiān)理單位、施工單位進(jìn)行分項(xiàng)、分部、單位工程及竣工驗(yàn)收工作，未經(jīng)驗(yàn)收，施工單位不得進(jìn)入下一道工序施工。記錄檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，并以監(jiān)理通知的形式下發(fā)施工單位，責(zé)令限期整改。 工程施工安全控制 綜合計(jì)劃 部會同 工程部監(jiān)督監(jiān)理單位檢查施工單位是否建立、健全與現(xiàn)場安全文明施工有關(guān)的規(guī)章制度。 工程部督促施工、監(jiān)理單位及時(shí)報(bào)送有關(guān)工程建設(shè)的各種文件資料，由項(xiàng)目公司資料員做好檔案文件的收集、整理、移交等工作。 在每周的工程例會上，由監(jiān)理單位對工程施工質(zhì)量情況進(jìn)行總結(jié)，提出存在的問 題，研究制訂措施，并監(jiān)督實(shí)施。發(fā)生質(zhì)量事故時(shí)，由監(jiān)理單位組織進(jìn)行調(diào)查處理。 工程部 監(jiān)視測量監(jiān)理公司及施工單位，確保使用經(jīng)檢驗(yàn)合格的材料、構(gòu)件及設(shè)備。 由工程部組織監(jiān)理單位對施工單位的勞動力進(jìn)場情況、施工機(jī)械配置情況、周轉(zhuǎn)性工具材料的進(jìn)場情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保滿足施工進(jìn)度計(jì)劃的需要。 工程施工進(jìn)度控制 工程部與監(jiān)理單位審核施工單位的工程總進(jìn)度計(jì) 劃、分項(xiàng)工程工期安排是否符合總工期控制目標(biāo)、施工總平面圖是否存在影響工程進(jìn)度和現(xiàn)場文明、安全施工的因素，對審核中發(fā)現(xiàn)的問題由監(jiān)理單位督促施工單位進(jìn)行整改。 工程部組織現(xiàn)場技術(shù)人員、監(jiān)理單位、施工單位召開開工會議。 由工程部組織 前期 部、施 工單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位進(jìn)行 圖紙會審和技術(shù)交底，執(zhí)行《