銀行案件風(fēng)險防范管理辦法-文庫吧資料
2024-11-20 19:26本頁面
【正文】 有效執(zhí)行， 促進案件風(fēng)險防范水平不斷提升。 第十六條堅強案放教育各機構(gòu)合規(guī)部門對本行及轄內(nèi)機構(gòu)的員工有計劃地開展合規(guī)教育和培訓(xùn)，提高員工案件防控意識。 各業(yè)務(wù)部門根據(jù)內(nèi)控優(yōu)先的原則，為各項經(jīng)營管理活動制訂完善的內(nèi)部控制制度，設(shè)計合理的流程，并結(jié)合各類審計監(jiān)察發(fā)現(xiàn)的問題，不斷完善上述制度和流程。以健全內(nèi)部控制體系作為我行案件防范工作的核心措施，通過科學(xué)的內(nèi)控制度設(shè)計和內(nèi)部控制體系的有效運行 ， 結(jié)合強化案防教育、強化審計監(jiān)督和風(fēng)險排查、強化責(zé)任追究等措施，實現(xiàn)案件防控的常態(tài)化。經(jīng)營戰(zhàn)略部負責(zé)將案件風(fēng)險防控工作作為全行工作重點納入全行戰(zhàn)略規(guī)劃，將案件防控目標納入全行年度工作計劃、考核體系和獎懲體系。 審計部應(yīng)加強內(nèi)部案件的案件風(fēng)險審計，及時排查各項經(jīng)營管理活動中的案件風(fēng)險，并對通過審計發(fā)現(xiàn)的和員工舉報的案件線索進行案件確認和處置。經(jīng)營戰(zhàn)略部（保衛(wèi)部）負責(zé)按照監(jiān)管機構(gòu)案件處置魚貫制度的要求，處置和管理外部案件。 第十條案件風(fēng)險管轄。 第九條法律合規(guī)部負責(zé)以下職責(zé)： （一）做好各項內(nèi)控制度的合規(guī)審核， 確保法規(guī)要求在內(nèi)控制度設(shè)計中得到正確體現(xiàn)，為全行各項業(yè)務(wù)的開展提供合規(guī)支持。各部門負責(zé)本業(yè)務(wù)條線的案件風(fēng)險防范工作，包括： （一）規(guī)劃研究本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的案件風(fēng)險防范工作，督促本業(yè)務(wù)條 線認真學(xué)習(xí)、執(zhí)行內(nèi)控制度，防范案件風(fēng)險。各機構(gòu)和各業(yè)務(wù)條線負責(zé)人應(yīng)高度重視并認真組織本機構(gòu)及轄屬機構(gòu)、本業(yè)務(wù)條線的案件風(fēng)險防范工作，制定部門或人員負責(zé)本機構(gòu)及轄內(nèi)機構(gòu)的案件風(fēng)險防控和案件（風(fēng)險）信息的報送工作，并配備相應(yīng)的資源，保障案件風(fēng)險防范工作的開展。高級管理層應(yīng)將案件風(fēng)險防范工作納入全行戰(zhàn)略
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