五礦鎢業(yè)整合項目盡職調(diào)查資料調(diào)研安排自硬-文庫吧資料
2024-08-16 09:27本頁面
【正文】 1. 公司主要財務(wù)人員的名單及分工情況表2. 內(nèi)部控制制度(如財務(wù)審批制度、財產(chǎn)清查盤點辦法、成本或費用核算辦法、固定資產(chǎn)管理辦法等)。律師事務(wù)所2律師事務(wù)所凱捷（十六）持有中鎢高新股份情況1. 請說明自硬公司取得中鎢高新股份的過程和方式，并請?zhí)峁┯嘘P(guān)證明文件；2. 請確認(rèn)自硬公司持有的中鎢高新的股份是否存在質(zhì)押等擔(dān)保權(quán)利，如果存在，請?zhí)峁┫嚓P(guān)擔(dān)保文件，包括但不限于質(zhì)押合同、質(zhì)押登記文件等；3. 請確認(rèn)自硬公司持有的中鎢高新股份是否存在被法院或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)查封、扣押、凍結(jié)等措施；如果存在，請?zhí)峁┫嚓P(guān)文件；（如果確認(rèn)不存在質(zhì)押、查封、扣押、凍結(jié)等情況，請?zhí)峁┳C券登記結(jié)算公司出具的證明文件）4. 請確認(rèn)自硬公司除直接持有中鎢高新的股份外，是否還間接持有中鎢高新的任何股份和/或權(quán)益。律師事務(wù)所1律師事務(wù)所（十四）環(huán)保情況說明1． 生產(chǎn)經(jīng)營活動符合有關(guān)環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)的要求的證明文件/材料以及該種環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)；2． 現(xiàn)有環(huán)保設(shè)施及環(huán)保治理標(biāo)準(zhǔn)的說明文件；3． 公司取得的環(huán)保方面的許可證；4． 產(chǎn)品符合國家關(guān)于產(chǎn)品的質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)監(jiān)督要求的證明文件/材料及該種標(biāo)準(zhǔn)。4． 除提供前述文件，還請補充提供：（1） 2003年、2004年公司所得稅納稅申報表；（2） 2003年、2004年增值稅納稅申報表；（3） 公司的營業(yè)稅應(yīng)稅項目；（4） 個人所得稅的代扣代繳情況；（5） 印花稅的貼花情況。律師事務(wù)所1律師事務(wù)所（十一）員工（除提供資料外，請?zhí)顚懕砀瘢簡T工、稅務(wù)情況）1． 員工（包括離退休人員）情況說明，包括員工總數(shù)、待遇情況、與員工的勞動糾紛(如有)；2． 標(biāo)準(zhǔn)勞動合同文本；公司與部門經(jīng)理級別以上高級管理人員的勞動合同；3． 自硬應(yīng)當(dāng)為員工購買、提取的社會統(tǒng)籌保險的種類、保險費金額或提取比例；自硬是否按規(guī)定及時、足額繳納或提取保險費。律師事務(wù)所1律師事務(wù)所3. 如有外匯業(yè)務(wù)的，還請?zhí)峁┯嘘P(guān)外匯業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)文件和資料(如外匯登記證、外匯帳戶使用證等)。2． 合同文本重大合同包括：（1） 借貸、委托經(jīng)營、受托經(jīng)營、委托理財、贈與、承包、租賃、技術(shù)引進(jìn)、銷售代理、原材料采購等重要合同；（2） 自硬與關(guān)聯(lián)人（包括但不限于中鎢高新）之間的任何合同；（3） 收購、出售資產(chǎn)的資產(chǎn)總額占自硬最近經(jīng)審計的總資產(chǎn)5%以上的合同；（4） 收購、出售資產(chǎn)相關(guān)的凈利潤或虧損的絕對值占自硬最近經(jīng)審計的凈利潤或虧損絕對值5%以上的合同；（5） 收購、出售資產(chǎn)的交易金額（承擔(dān)債務(wù)、費用等一并計算）占自硬最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)總額5%以上的合同；（6） 可能對自硬的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的合同；（7） 期限超過一年或合同金額超過人民幣500萬元的合同。3． 質(zhì)押（1） 自硬以動產(chǎn)或權(quán)利為自身債務(wù)或其他人債務(wù)提供質(zhì)押的情況說明，包括質(zhì)押的動產(chǎn)和權(quán)利、質(zhì)權(quán)人名稱、債務(wù)人名稱、債務(wù)金額、質(zhì)押權(quán)行使的條件和期限；（2） 質(zhì)押合同、質(zhì)押協(xié)議或其他質(zhì)押文件；（3） 在質(zhì)押登記主管機(jī)關(guān)辦理質(zhì)押登記的全部文件。律師事務(wù)所3律師事務(wù)所會計師事務(wù)所評估事務(wù)所（七）對外擔(dān)保情況1． 保證(1) 自硬為其他人對外提供保證的情況說明，包括保證的金額、債務(wù)人（被保證人）名稱、債權(quán)人名稱、債務(wù)人（被保證人）履行債務(wù)情況；(2) 保證合同、保證協(xié)議或其他保證文件。4． 域名注冊證書或情況說明、非專利技術(shù)、商號或字號的名稱、種類、期限及取得方式等情況；5． 商譽和商譽價值的評估情況（如有）的說明及證明文件；6． 上述無形資產(chǎn)的所有權(quán)和使用權(quán)的行使是否有限制，如設(shè)定抵押、質(zhì)押或其他擔(dān)保形式，請?zhí)峁┢渲鱾鶆?wù)合同、抵押或質(zhì)押合同、抵押或質(zhì)押登記的權(quán)利證明等其他與該擔(dān)保事項相關(guān)的文件。（4） 專利權(quán)的成本費用和歷史收益情況（包括專利申報或購買、持有、延續(xù)等項支出成本、專利使用、授權(quán)使用及轉(zhuǎn)讓所帶來的歷史收益）；（5） 專利權(quán)的收益期和預(yù)期收益額有關(guān)情況（包括專利的保護(hù)期、專利權(quán)人的經(jīng)營管理能力、專利產(chǎn)品的技術(shù)壽命和經(jīng)濟(jì)壽命、單位售價、銷售量、市場占用率和利潤情況、同功能產(chǎn)品單位售價情況、主要競爭對象的市場占有率、盈利情況、專利權(quán)的獲利能力和收益水平等）。（4） 商標(biāo)的成本費用和歷史收益情況（包括商標(biāo)的申報或購買、持有等項支出成本，商標(biāo)使用、授權(quán)使用及轉(zhuǎn)讓所帶來的歷史收益）；（5） 商標(biāo)的知名度、廣告宣傳情況、同類產(chǎn)品的名牌商標(biāo)；（6） 商標(biāo)的預(yù)期壽命和收益情況（包括使用該商標(biāo)產(chǎn)品的預(yù)期壽命、單位售價、銷售量、市場占用率和利潤情況，同種產(chǎn)品單位售價情況、主要競爭對象的市場占有率、盈利情況等）。關(guān)于重大債務(wù)的發(fā)生的文件依據(jù)（包括合同、協(xié)議等，如果沒有合同、協(xié)議，則書面說明債務(wù)的發(fā)生原因），重大債務(wù)系指短
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