【正文】 顧客要求評審審核區(qū)域營銷科審 核 員過程類型COP01責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）涉及條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？ 2過程的資源是否充足，是否能有效支持？3通過哪幾種方式/途徑來了解顧客的要求？是否貫徹“以顧客中心”的原則？4是否充分確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求？包括：顧客規(guī)定的要求，預(yù)期或規(guī)定用途所必需的產(chǎn)品要求，與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)的要求，公司的附加要求（如果有的話）。（查顧客的訂貨信息（樣品訂單/EMAIL/傳真），收集的法規(guī)要求、業(yè)界通用要求，公司的附加要求。）6是否建立相關(guān)文件，以規(guī)范對客戶所提供的各項產(chǎn)品資料的保密工作？7是否進行設(shè)計和開發(fā)的策劃，并確定過程的各階段及職責(zé)、權(quán)限？是否采用多方論證的方法進行產(chǎn)品實現(xiàn)的準(zhǔn)備工作？（查APQP功能展開表）8過程設(shè)計的輸入是否文件化？是否包含了設(shè)計開發(fā)輸出資料/生產(chǎn)率、成本、過程能力目標(biāo)/相關(guān)的產(chǎn)品過程資料？是否經(jīng)過評審？9是否有識別特殊特性并在相應(yīng)地方標(biāo)示？（查圖紙、試生產(chǎn)控制計劃，PFMEA，檢驗/作業(yè)指導(dǎo)書，工序流程圖等）10過程設(shè)計的輸出是否滿足輸入的要求？（查過程設(shè)計輸出資料的充分性）11是否對過程設(shè)計和開發(fā)進行驗證？（查材料清單、工裝清單/檢驗條件，各項檢驗記錄）12是否按計劃的安排對過程設(shè)計和開發(fā)進行階段評審？監(jiān)視的結(jié)果是否有提交管理評審？（查評審記錄，管理評審的輸入資料）13開發(fā)過程中是否發(fā)生由供應(yīng)商、顧客以及本公司所引起的各項變更？若有，需追問一下問題：a)是否在實施前進行了可行性評審？是否對實施的更改進行了驗證、確認(rèn)？（查產(chǎn)品技術(shù)更改通知單，客戶確認(rèn)資料。c)如顧客有額外要求的驗證和確認(rèn)，是否有被滿足？14是否編制生產(chǎn)計劃單/流程單來計劃、安排試生產(chǎn)？試生產(chǎn)是否采用正式的工裝、材料、設(shè)備、生產(chǎn)節(jié)拍？15是否依照策劃好的檢驗指導(dǎo)書、控制計劃對試生產(chǎn)的產(chǎn)品進行檢驗和試驗？16是否依照MSA計劃進行測量系統(tǒng)分析？是否依照SPC分析計劃進行過程能力研究？17是否按客戶的樣件提交要求提交樣件給客戶確認(rèn)，并保留確認(rèn)結(jié)果？18是否進行包裝評價？19是否按策劃的防錯計劃執(zhí)行防錯措施并保持記錄？20是否根據(jù)試生產(chǎn)的結(jié)果確認(rèn)PFMEA、量產(chǎn)控制計劃、量產(chǎn)檢驗/作業(yè)指導(dǎo)書、按客戶要求形成的PPAP卷宗？21如顧客有原型樣件要求時，公司是否指定樣件控制計劃？22是否使用與正式量產(chǎn)相同的供應(yīng)商、設(shè)備、工裝及制造過程？是否對所有的性能試驗活動進行監(jiān)督，并及時完成和符合要求？是否有試驗需委外進行？如有，是否對外包負(fù)責(zé)，并提供技術(shù)指導(dǎo)？（查范例）23是否按顧客的要求提交PPAP？24所有的產(chǎn)品和制造過程是否都經(jīng)過顧客認(rèn)可？（查客戶的提交要求，PPAP卷宗）25是否保留任何設(shè)計和開發(fā)的更改、及其評審、驗證、確認(rèn)的結(jié)果？（查相關(guān)記錄）26本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進行監(jiān)視？統(tǒng)計分析？未達(dá)到時，是否采取相應(yīng)措施改善？XXX有限公司內(nèi)審檢查表編號：TS/JF4005Z（A/0） NO：涉及過程產(chǎn)品實現(xiàn)審核區(qū)域生產(chǎn)科審 核 員過程類型COP03責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）涉及條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？ 2過程的資源是否充足，是否能有效支持？3當(dāng)新產(chǎn)品、新設(shè)施導(dǎo)入或制造過程更改時，是否采用一種多方面論證的方法來發(fā)展工廠、設(shè)施及設(shè)備的計劃？（查：策劃小組的成員一定要跨部門，防錯措施表）4車間配置是否盡量減少材料的轉(zhuǎn)移和搬運、優(yōu)化對場地空間的增值利用，及是否便于材料的同步流動？（查：現(xiàn)行的和計劃的車間配置圖，過程流程圖檢查清單，場地平面布置圖檢查清單）5是否開發(fā)并實施對現(xiàn)有作業(yè)有效性的評價和監(jiān)控方法？（查：防錯措施一覽表，過程流程圖檢查清單，場地平面布置圖檢查清單，糾正預(yù)防措施報告，改進計劃）6是否制定應(yīng)急計劃，以在緊急事件下滿足顧客要求，如：公共事業(yè)供應(yīng)中斷、勞動力短缺、材料短缺、關(guān)鍵設(shè)備故障和顧客退貨等？（查：應(yīng)急計劃，關(guān)鍵設(shè)備識別等）7是否確定和管理為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境？（查：相關(guān)文件的規(guī)定）8是否考慮產(chǎn)品的安全和員工潛在風(fēng)險最小化的方法，特別是在設(shè)計和開發(fā)過程和制造過程活動中？（查：PFMEA，意外事故記錄，有毒有害品處理規(guī)定，法律法規(guī)的要求）9是否維持生產(chǎn)現(xiàn)場處于有序、清潔的狀態(tài)，并按產(chǎn)品和制造過程需求進行適當(dāng)?shù)幕謴?fù)？（車間參觀）10是否獲得必要的資源來確保產(chǎn)品在受控的條件下形成直至最終交付過程，以確保產(chǎn)品的質(zhì)量？（查控制計劃，檢驗/作業(yè)指導(dǎo)書，流程單，生產(chǎn)設(shè)備，測量和監(jiān)控設(shè)備）11是否在生產(chǎn)的相應(yīng)階段設(shè)置控制計劃？對新開發(fā)的產(chǎn)品是否有建立試生產(chǎn)控制計劃，并在試產(chǎn)結(jié)束后建立量產(chǎn)控制計劃？12控制計劃的內(nèi)容是否完整？（生產(chǎn)過程控制的控制方法、特性和特殊特性的監(jiān)控方法、顧客所需要的信息、過程不穩(wěn)或統(tǒng)計不可接受時的反應(yīng)計劃）當(dāng)有變更時，是否重新評審和更新？13是否給可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的崗位配置相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書，并易于得到？這些作業(yè)指導(dǎo)書是否源自控制計劃、產(chǎn)品實現(xiàn)策劃過程等？14是否在新過程開始或制造過程有變更（如材料、工裝、參數(shù)、操作者等）時，進行作業(yè)準(zhǔn)備驗證？？（查：各項驗證記錄，如首件檢驗記錄等。 規(guī)定操作方法178。 對新設(shè)備/變更設(shè)備進行認(rèn)可178。 盡量采取了防錯技術(shù)？178。 得到了效果評價？9是否對退貨產(chǎn)品進行必要的測試分析，并保持記錄？10本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進行監(jiān)視？統(tǒng)計分析？未達(dá)到時，是否采取相應(yīng)措施改善？XXX有限公司內(nèi)審檢查表編號：TS/JF4005Z（A/0） NO：涉及過程人力資源管理審核區(qū)域辦公室審 核 員過程類型SOP01責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）涉及條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？2過程的資源是否充足？是否能有效支持？3組織的最高管理者是否確保組織內(nèi)的職責(zé)、授權(quán)得到規(guī)定和傳達(dá)？（查《質(zhì)量職責(zé)與權(quán)限》文件，組織機構(gòu)圖）4不符合要求的產(chǎn)品或過程是否迅速通知給負(fù)有糾正措施職責(zé)和授權(quán)的管理者？（查顧客抱怨處理的及時性，處理顧客審核發(fā)現(xiàn)問題的及時性等）5負(fù)責(zé)產(chǎn)品品質(zhì)的組織人員，為了糾正品質(zhì)問題，是否有權(quán)停止生產(chǎn)？(查職責(zé)與權(quán)限文件，最近發(fā)生的案例)6對橫跨所有班次的組織生產(chǎn)作業(yè)是否指定了負(fù)責(zé)確保產(chǎn)品品質(zhì)的人員？(查所有班次中負(fù)責(zé)品質(zhì)保證的人員的名單)7最高管理者是否任命一名管理階層人員，無論該成員為何，必須具有以下方面的職責(zé)和授權(quán)：a）確保品質(zhì)管理系統(tǒng)所需的過程得到建立、實施和維持？b）向最高管理者報告品質(zhì)管理系統(tǒng)的績效和任何改進的需求？c）確保在整個組織內(nèi)提高滿足顧客要求的意識？（查質(zhì)量手冊，管理評審記錄等）8最高管理者是否指派人員代表顧客對品質(zhì)要求的需求；包括選擇特殊特性、建立品質(zhì)目標(biāo)和相關(guān)的培訓(xùn)、糾正和預(yù)防措施、產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)？(查《質(zhì)量職責(zé)與權(quán)限》文件，最近參與的案例，業(yè)務(wù)計劃，質(zhì)量方針和目標(biāo))9基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)、技能和經(jīng)驗，從事影響產(chǎn)品質(zhì)量的人員是否能夠勝任的？（查崗位要求、表明合格上崗的記錄）10是否建立并維持文件化的程序，以識別培訓(xùn)需求并達(dá)成所有從事對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的工作人員的能力？（查 培訓(xùn)管理程序）11是否：確定從事影響產(chǎn)品質(zhì)量的人員所需的能力？ 提供培訓(xùn)或采取其他措施以及滿足這些需求？評價所采取措施的有效性？確保員工認(rèn)識到他們所從事活動的相關(guān)性和重要性，以及如何為實現(xiàn)品質(zhì)目標(biāo)作出貢獻(xiàn)？維持教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的適當(dāng)記錄？（查崗位要求說明書，培訓(xùn)計劃，質(zhì)量意識培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)技能培訓(xùn)等培訓(xùn)記錄及有效性評價）12是否確保負(fù)有制造過程設(shè)計職責(zé)的人員有資格達(dá)到設(shè)計要求，和熟練的掌握適用的工具和技術(shù)？（查崗位要求說明書，培訓(xùn)記錄，與設(shè)計人員交談）13是否對設(shè)計需求所適用的工具和技術(shù)進行識別？（查崗位要求說明書中已識別的工具和技術(shù)）14對從事特殊指派任務(wù)的人員是否根據(jù)所受教育、培訓(xùn)、技能和/或經(jīng)歷進行資格考核？（查 培訓(xùn)記錄，資格證書等）15是否關(guān)注滿足顧客特定要求的培訓(xùn)？（查 顧客特定要求及培訓(xùn)記錄）16對所有影響產(chǎn)品質(zhì)量的工作，是否對新到職或調(diào)整工作的工作人員提供適當(dāng)?shù)脑诼毰嘤?xùn)，包括合同工和臨施工？（查新員工、合同工、臨時工的培訓(xùn)記錄）17是否告知影響質(zhì)量的工作人員，不符合顧客品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的后果？（查 培訓(xùn)記錄）18是否建立了一個激勵員工去實現(xiàn)品質(zhì)目標(biāo)、進行持續(xù)改進，和建立促進創(chuàng)新的環(huán)境的過程？（查員工激勵程序，改進的實例）19員工激勵過程是否包括促進整個組織對品質(zhì)和技術(shù)的認(rèn)知程度？（查員工激勵程序所闡述的范圍）20是否具有一個衡量過程，以確保員工理解他們的工作相關(guān)性和重要性的程度，和他們對達(dá)到品質(zhì)目標(biāo)的重要程度？（查質(zhì)量意識調(diào)查的相關(guān)記錄）21本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進行監(jiān)視？統(tǒng)計分析？未達(dá)到時，是否采取相應(yīng)措施改善？XXX有限公司內(nèi)審檢查表編號：TS/JF4005Z（A/0） NO：涉及過程生產(chǎn)計劃管理審核區(qū)域生產(chǎn)科、營銷科審 核 員過程類型SOP02責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）涉及條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？ 2過程的資源是否充足，是否能有效支持？3是否充分確定顧客對產(chǎn)品的交付要求？（查顧客的樣品訂單/EMAIL/傳真）4是否對顧客的要求（包括與以往產(chǎn)品要求不一致的內(nèi)容，）進行評審？5是否將顧客要求，結(jié)合本公司庫存，制定相應(yīng)的銷售計劃，以明確生產(chǎn)任務(wù)，并及時下達(dá)到生產(chǎn)科？（查銷售計劃）6生產(chǎn)科是否根據(jù)銷售計劃編制相應(yīng)的生產(chǎn)計劃，并下達(dá)到各班組？（查生產(chǎn)計劃）7生產(chǎn)計劃/流程的編制是否體現(xiàn)定單驅(qū)動？是否能達(dá)到準(zhǔn)時交付產(chǎn)品的要求？8是否實現(xiàn)100%的按期交付？（查