期貨后續(xù)培訓(xùn)答案(部分)-文庫吧資料
2025-07-04 14:34本頁面
【正文】 數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含以下信息（ ）。 C法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形 A不具有完全民事行為能力 D由經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立評估得分與風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級的對應(yīng)關(guān)系4（多選題）符合以下情形之一的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者（ ）。 B問卷問題不少于20個(gè) C投資經(jīng)歷 A近一個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件 D其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通等2（多選題）下列可作為自然人申請成為專業(yè)投資者的證明材料的有（ ）。 B問卷調(diào)查 C向普通投資者主動推介風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù) A向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù) D基金銷售機(jī)構(gòu)代銷公開募集證券投資基金時(shí)，須由受托方基金銷售公司制定所受托產(chǎn)品或者提供服務(wù)的適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求10（多選題）禁止經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行下列銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動（ ）。 B證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，須由委托方期貨公司制定所委托產(chǎn)品或者提供服務(wù)的適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求 C任一投資者均不能購買高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品 A風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者不能購買高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品 E加強(qiáng)內(nèi)部管理8（多選題）有關(guān)不匹配購買規(guī)定，以下說法正確的是（ ）。 C做好投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的適當(dāng)性匹配 A了解投資者，做好投資者分類 D開放性7（多選題）經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)包括哪些方面（ ）。 B機(jī)械性
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