【正文】 有序和清潔 有形資源的使用 項(xiàng)目文件資料的管理和存檔動力必須通過有針對性的信息推動員工的工作積極性并提高其工作動力。這可以通過培訓(xùn)、指導(dǎo)或者經(jīng)驗(yàn)證明。資格員工和管理層必須適合完成指定任務(wù)。 為此可以使用輔助工具： 問題記錄單、產(chǎn)品隨附文件夾 記錄出現(xiàn)問題 / 更改時的額外支出 核心技術(shù)存儲器（經(jīng)驗(yàn)匯總） 原因信息在進(jìn)行缺陷原因分析后，通過相應(yīng)的糾正措施避免重復(fù)出現(xiàn)，例如通過修改圖紙、規(guī)范、內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)立即糾正并通知責(zé)任部門。原則上應(yīng)用FMEA系統(tǒng)是有意義的（見VDA 4）。需考慮的要點(diǎn)，例如： 內(nèi)部 / 外部標(biāo)準(zhǔn) 來自以前的項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn) 穩(wěn)固的設(shè)計(jì)、可靠的過程 應(yīng)用階段的數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)FMEA應(yīng)通過跨部門合作以及與顧客和分供方的合作，明確、評估產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)，并采用適宜措施不斷降低產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。補(bǔ)充性接收準(zhǔn)則可以作為另一主題：項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃包含的重要內(nèi)容如： 方法 標(biāo)準(zhǔn)化 設(shè)計(jì)FMEA方法符合科學(xué)和技術(shù)現(xiàn)狀的開發(fā)要求使用相應(yīng)的方法和系統(tǒng)。必須確定所有產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)質(zhì)量保障工作（包括組件和部件）（在產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃或者獨(dú)立的產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)QM計(jì)劃中）并進(jìn)行持續(xù)更新。產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)組織單位必須制定產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃作為項(xiàng)目計(jì)劃的一部分。在里程碑處進(jìn)行中期檢驗(yàn)（例如設(shè)計(jì)、采購、制造和交付放行）。這些要求在產(chǎn)品責(zé)任書中匯總并列出。 輸出 / 結(jié)果 / 實(shí)現(xiàn)目標(biāo) 輸入 / 要求 / 規(guī)定 規(guī)則 / 方法 / 程序 / 實(shí)施 人力資源 有形資源 有效度 輸出 / 結(jié)果 / 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所開發(fā)產(chǎn)品及其所有組件和部件必須符合全部內(nèi)部和外部要求。因此由組織對顧客要求和產(chǎn)品進(jìn)行詳細(xì)分析，從中引出必要的內(nèi)部要求。兩份計(jì)劃都不得同項(xiàng)目計(jì)劃相矛盾。QM計(jì)劃應(yīng)當(dāng)是產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃的組成部分。過程2： 產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)在報(bào)盤時就必須以顧客要求、國家要求和內(nèi)部關(guān)鍵數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，形成對新的 / 修改的產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)輸入要求。企業(yè)定期對項(xiàng)目管理過程進(jìn)行審核，同時檢查所采取改進(jìn)措施是否有效。應(yīng)跨項(xiàng)目地通過相應(yīng)的改進(jìn)計(jì)劃推斷出改進(jìn)潛力。通過相應(yīng)的特征值可以在里程碑上和項(xiàng)目結(jié)束時測算出費(fèi)用，如：時間： 流轉(zhuǎn)時間 處理時間 交付期限偏差 施工現(xiàn)場時間資源 財(cái)務(wù)結(jié)果 人員支出 材料支出質(zhì)量 符合項(xiàng)目計(jì)劃 己方責(zé)任導(dǎo)致的更改的數(shù)量 什么好 / 什么差 接口的數(shù)量 可重復(fù)性 所用標(biāo)準(zhǔn)件的比例為了評估特征值，必須將由顧客要求和 / 或過去經(jīng)驗(yàn)得出的基準(zhǔn)值或目標(biāo)形成文檔。此外應(yīng)考慮如下內(nèi)容： 負(fù)荷程度 同時進(jìn)行的項(xiàng)目 附加任務(wù) 缺勤時間（休假、缺勤） 代理人規(guī)則 資格矩陣 有形資源企業(yè)具備項(xiàng)目管理所需的足夠數(shù)量的必要的技術(shù)輔助工具、設(shè)備和裝置。 項(xiàng)目文件資料的管理和存檔動力必須通過有針對性的信息推動員工的工作積極性并提高其工作動力。 有序和清潔需考慮要點(diǎn)，例如： 管理行為、項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)、團(tuán)隊(duì)合作 策劃和控制工具（例如MS Project項(xiàng)目管理軟件） 質(zhì)量技術(shù)（例如項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析、失效模式及其影響分析、8D法） 外語（應(yīng)用范圍、顧客、供方） 評定方法（例如標(biāo)準(zhǔn)值 / 實(shí)際值比較、統(tǒng)計(jì)、特征值）人員必須積極履行對設(shè)備和環(huán)境的職責(zé)。必須保持其資格。 人力資源必須任用足夠的具備必要的能力、知識和權(quán)限的人員進(jìn)行項(xiàng)目管理。應(yīng)將所采取措施形成文檔。需考慮的要點(diǎn)，例如： 人員失效 供方失效 EDV系統(tǒng)失效 能源失效 設(shè)備失效 材料損壞、缺陷部件 火災(zāi)、風(fēng)災(zāi)、洪災(zāi)糾正和糾正措施應(yīng)記錄缺陷、與要求的偏差及其框架條件。新的要求或糾正可能涉及規(guī)格、成本或者期限（此處請對比VDA ）。需考慮的要點(diǎn)，例如： 顧客聯(lián)系紀(jì)要 / 摘記 確定顧客要求，必要時采取措施 產(chǎn)品使用和產(chǎn)品問題的知識 改進(jìn)建議 關(guān)于偏離要求的信息 轉(zhuǎn)包信息 制造狀態(tài)信息 權(quán)威的咨詢服務(wù)、經(jīng)驗(yàn)交流 可行性、聯(lián)絡(luò)（例如語言） 定期會議（必要時視頻會議） 協(xié)商信息和必要時的措施（例如與要求的偏差、圖紙、條例） 與顧客的互聯(lián)網(wǎng)聯(lián)絡(luò)項(xiàng)目主管負(fù)責(zé)項(xiàng)目中的任務(wù)策劃和落實(shí)以及全部內(nèi)部和外部專業(yè)問題的協(xié)商。必要時定期提交報(bào)告并使用顧客的表格。需考慮以下方面的要求： 開發(fā)（設(shè)計(jì) / 方法） 質(zhì)量 生產(chǎn)設(shè)備（機(jī)器 / 設(shè)備）、能力 特殊特性 使用壽命、可用性、可靠性、保養(yǎng)簡便性 企業(yè)目標(biāo) 條例 環(huán)境兼容性 期限 / 時間框架 能力研究過程實(shí)施從接到委托直至調(diào)試和在必要時的使用時間內(nèi)，必須通過項(xiàng)目管理確保對顧客的關(guān)懷。觀察以下方面： 可行性 過程的實(shí)施 糾正和糾正措施可行性報(bào)盤之前或者接受委托之前和之后，應(yīng)通過各部門之間的合作檢查外部和內(nèi)部要求的可行性。在兩種情況下都應(yīng)在項(xiàng)目組織的范圍內(nèi)對責(zé)任做出規(guī)定。分項(xiàng)目經(jīng)理向項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)。項(xiàng)目小組的大小必須與項(xiàng)目規(guī)模相對應(yīng)。內(nèi)部要求可以分為顧客規(guī)定補(bǔ)充性目標(biāo)以及過程流程目標(biāo)。必須確保，報(bào)盤階段以及委托 / 落實(shí)階段的所有必要規(guī)定都已存在（例如通過檢查表檢查）。為了確保顧客滿意，承包方首先要滿足合同，因此主要應(yīng)檢查： 期限滿足情況 進(jìn)貨產(chǎn)品質(zhì)量 顧客服務(wù) 規(guī)定的檢驗(yàn)程序、檢驗(yàn)裝置通過檢查各個項(xiàng)目階段（對應(yīng)規(guī)定的里程碑），包括在顧客處驗(yàn)收，證明符合要求。復(fù)雜的委托、產(chǎn)品或者流程應(yīng)劃分為子項(xiàng)目。在所有項(xiàng)目階段，各部門之間的合作、受控的信息流和始終一致的工作態(tài)度是落實(shí)所有要求以執(zhí)行委托或?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)品的前提。項(xiàng)目管理指的是以成功落實(shí)各個委托為目標(biāo)的管理手段。一個重要的方面是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的最小化。 要求 / 說明過程1： 項(xiàng)目管理在所有內(nèi)部和外部過程中，以顧客為導(dǎo)向的工作態(tài)度是外部顧客對產(chǎn)品質(zhì)量、期限、價(jià)格和服務(wù)滿意的基礎(chǔ)。偏差和要求更改經(jīng)常導(dǎo)致目標(biāo)值的改變。所有活動都是按照產(chǎn)品質(zhì)量策劃循環(huán)的四個步驟（策劃、執(zhí)行、檢查、改進(jìn)）進(jìn)行的。也就是說： 輸出 / 結(jié)果 / 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)， 輸入 / 要求 / 規(guī)定， 規(guī)則 / 方法 / 程序 / 實(shí)施， 人力資源， 有形資源， 有效度。在對過程設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)和交付后過程的各個工序進(jìn)行評審時，需為所有過程步驟命名。審核提問表分為：1： 項(xiàng)目管理2： 產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)3： 采購4： 生產(chǎn)： 過程準(zhǔn)備 制造5： 交付后的過程： 施工現(xiàn)場： 服務(wù)單件生產(chǎn)過程審核總范圍項(xiàng)目管理設(shè)計(jì)開發(fā)采購生產(chǎn)交付后的過程新開發(fā)、調(diào)整開發(fā)步驟： 機(jī)械、電氣、流體、軟件準(zhǔn)備 / 制造過程步驟： 加工、裝配、功能檢查， 分解 / 包裝 / 發(fā)貨施工現(xiàn)場 / 售后服務(wù)過程步驟： 施工現(xiàn)場（安裝 驗(yàn)收），售后服務(wù)圖4： 過程標(biāo)準(zhǔn)劃分 結(jié)構(gòu)提問表可分為： 每個過程的引言 6個過程特性，帶要求與說明說明用來提示對產(chǎn)品 / 過程有重要意義的方面。除了使用VDA / 提問之外，相應(yīng)的專業(yè)資料中的提問項(xiàng)目也有推薦使用的價(jià)值。進(jìn)行具體審核時，可以采用提問表，從中選擇特性 / 問題或者補(bǔ)充問題的方面。審核員要對所了解到的各種信息要嚴(yán)格保密。負(fù)責(zé)分發(fā)審核報(bào)告或從報(bào)告中摘錄的管理信息（例如，關(guān)于內(nèi)部 / 外部過程審核的月報(bào)或季報(bào)）的人員，同存檔相同，要在內(nèi)部確定。特別優(yōu)秀之處一定要在審核報(bào)告提到。至關(guān)重要的是，在審核報(bào)告中只對審核過程中和總結(jié)會議上（若報(bào)告是在會后撰寫的）討論過的要點(diǎn)進(jìn)行描述。在質(zhì)量體系中已規(guī)定了資料歸檔的方式。復(fù)審時，可以進(jìn)行完整的重新評審，也可以參考具體的相關(guān)子過程執(zhí)行部分審核。由過程負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)糾正措施并對其有效性進(jìn)行跟蹤。但這種幫助不允許導(dǎo)致審核員在復(fù)審時失去其應(yīng)有的獨(dú)立性。原則上由被審核方負(fù)責(zé)制訂措施表，也包括相鄰部門所要采取的措施。措施也可能是對所審核過程的上游或下游部門進(jìn)行過程審核。糾正措施基本上可以分為： 技術(shù) / 組織措施 （例如：生產(chǎn)流程、服務(wù)流程、物流流程更改，設(shè)計(jì) / 軟件的修改）和 管理上的措施 （例如：員工培訓(xùn)，對文件資料進(jìn)行修訂），為使過程有能力和受控，要優(yōu)先采取技術(shù) / 組織措施。企業(yè)也可以表明自己的態(tài)度。如果是進(jìn)行外部審核，在總結(jié)會議上審核員和被審核人員要在審核報(bào)告（見第 10 章）上簽字（內(nèi)部審核時根據(jù)要求進(jìn)行）。審核員可以通過一起制訂進(jìn)一步的系統(tǒng)性工作方法提供支持（咨詢）。把審核員指出的所有偏差都記錄在措施表里并填上相應(yīng)的糾正措施。審核員對審核結(jié)果進(jìn)行解釋并說明什么地方有偏差及有改進(jìn)的潛力。4. 如果被審核企業(yè)具有有效的VDA ，則企業(yè)可以定級為“A”，否則最高為“AB”。在特殊情況下，也可以降為C級。EU1 [ %] 通過全部過程實(shí)現(xiàn)目標(biāo)EU2 [ %] 輸入的質(zhì)量EU3 [ %] 規(guī)定和方法的充分性EU4 [ %] 人員資格和能力EU2 [ %] 有形資源的適用性和能力EU2 [ %] 有效度的改進(jìn) 定級總符合率（%）對過程的評定評價(jià)等級 90100 符合 A * 8089 大部分符合 AB* 7080 有條件符合 B* 小于 70 不符合 C*注：1. 被審核組織總符合率雖然超過90 %或80 %，但在某一個或幾個子過程中達(dá)到的符合率低于75 %，在定級時從A降到AB或從AB降到B級。例如，每個產(chǎn)品組的子過程生產(chǎn)的各個工序平均值EPG的計(jì)算方式為： E1 + E2 +.......EnEPG [%] = ————————————————— [%] 被評定工序的數(shù)量用于過程審核的總符合率計(jì)算公式如下： EPM + EDE + EZ + EPG + EKEP [%] = ————————————————— [%] 被評定過程要素的數(shù)量此外，作為對該過程評定的補(bǔ)充，還可以對子過程的單個問題進(jìn)行匯總評定和描述。過程要素符合率EE的計(jì)算公式如下： 各相關(guān)問題實(shí)際得分的總和EE [%] = ————————————————————————— x 100% 各相關(guān)問題滿分的總和 審核結(jié)果的綜合評分對下列子過程每次都要分別進(jìn)行評定： 項(xiàng)目管理 EPM 產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā) EDE 供方 / 原材料 EZ 生產(chǎn) EPG 交付后的過程 EK同時，設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)和交付后的過程這些子過程可以劃分為一個或多個工序，必須通過計(jì)算其單項(xiàng)評分的平均值形成這些子過程的評分，然后才能計(jì)算出總符合率EP。對得分在10以下的情況必須確定限期改進(jìn)措施。 提問結(jié)果和過程要素的單項(xiàng)評分每項(xiàng)提問均根據(jù)各自的要求及其在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中是否一貫符合來評分。還可對各個過程要素進(jìn)行加權(quán)評估。由于各個企業(yè)的評定分級范圍和目標(biāo)要求不同，所以可能需要對在總符合率方面按百分比計(jì)算的分級和評級標(biāo)志進(jìn)行調(diào)整。同時為了避免在總結(jié)會議上發(fā)生沖突，必須盡量在現(xiàn)場澄清不明之處。建議隨時記錄發(fā)現(xiàn)的優(yōu)點(diǎn)以及不足之處。實(shí)踐證明，多次用“為什么、怎么樣...”提問有利于對過程進(jìn)行深入的分析處理。既可以按照主題、也可以按照事件進(jìn)行提問。為了保證審核工作的順利進(jìn)行，需要把審核流程中未解決的要點(diǎn)（確定過程范圍、審核提問表、評分定級方法等）和框架條件（責(zé)任分工、現(xiàn)場的實(shí)施、在接受提問時需離崗的人員等）解釋清楚。在首次會議上，首先要介紹參加審核的人員，若是外部審核有時還要介紹該組織。在現(xiàn)場可能需要更改，特別是現(xiàn)場的偏差或缺少證據(jù)會導(dǎo)致延遲。 例如審核組織 / 職能部門的參加者： 過程負(fù)責(zé)人 專業(yè)人員 接口代表在由審核員及被審核方商定后正式通過最終的詳細(xì)審核計(jì)劃。在制訂詳細(xì)的審核計(jì)劃時，審核員（審核小組）首先確定參加審核的人員（審核員和被審核方）：它是對通用審核提問表（參見第6章和第13章）的補(bǔ)充。這些框架條件是在例如以下文件中所作出的規(guī)定： 質(zhì)量管理手冊， 程序指導(dǎo)書， VDA叢書， 標(biāo)準(zhǔn)， 顧客要求。這些前期工作是制訂具體過程專用審核提問表的重要基礎(chǔ)。過程描述根據(jù)以下一類所提供的資料產(chǎn)生： 過程指導(dǎo)書， 生產(chǎn)工藝計(jì)劃和檢驗(yàn)計(jì)劃， 作業(yè)指導(dǎo)書及檢驗(yàn)指導(dǎo)書。對于外部過程審核，在多數(shù)情況下出于競爭原因不能拿到準(zhǔn)備審核所需要的全部資料?？梢岳酶鞣N系統(tǒng)性的、方法性的程序（例如：因果圖，“6 M”）盡可能對主要影響因素進(jìn)行合理的細(xì)化。只有利用相關(guān)的文件資料才能有效地把過程劃分為工序，對過程進(jìn)行足夠的描述，并確定影響過程的各種參數(shù)。下一步是把過程劃分為工序 （把所確定范圍內(nèi)的過程分為單個的過程段）并考慮接口問題（圖 3）。同時應(yīng)確定與外部的接口（圖3）?？紤]審核員 / 被審核人員和審核員 / 被審核人員匯總規(guī)定參考審核員考慮和匯總文件資料準(zhǔn)備過程審核結(jié)束審核員確定管理范圍審核員制訂詳細(xì)審核流程確定參加者審核員制訂審核提問表審核員確定影響參數(shù)審核員過程描述審核員劃分過程工序?qū)徍藛T確定過程范圍準(zhǔn)備過程審核開始圖2： 審核準(zhǔn)備流程圖 確定過程的范圍、劃分過程的工序、過程文件審核準(zhǔn)備工作的第一步是確定審