【正文】 有關(guān)部門付諸實施。 （2）嚴格工程變更的簽發(fā)原則 在項目設(shè)計前，要充分了解項目工程的工藝要求、功能要求及其他特殊要求。 項目施工階段工程變更風(fēng)險的控制與管理 施工階段的工程變更是難以避免的，工程變更的影響也是多方面的和嚴重的，工程項目相關(guān)方面應(yīng)該積極采取措施或減少工程變更，或盡量降低工程變更造成的負面影響。 頻繁的工程變更一方面極大地影響了項目工程的質(zhì)量，另一方面影響了施工人員情緒，這兩方面都容易給安全施工造成極大的威脅，使得安全施工隱患增加。 （4）安全隱患增加 這種情況一旦發(fā)生，就會極大地降低施工人員的工作效率，甚至降低施工人員的工作情緒。 有的工程變更會造成已完工程的拆除、設(shè)備的退貨、工程的重建、施工人員的停工待料及加班加點等，導(dǎo)致額外成本的大幅度增加，總之，施工階段的工程變更不但導(dǎo)致工程項目投資增加，同時也增加了工程索賠的可能。 （2）項目投資增加 工程變更過多，特別是在主要結(jié)構(gòu)部位的工程變更過多，會給工程建筑物結(jié)構(gòu)安全留下隱患，影響結(jié)構(gòu)強度及其耐久性，另外，還會給后期的正常使用帶來很多不便，甚至影響建筑物的正常使用功能，造成工程質(zhì)量下降，這些都給工程項目本身帶來了風(fēng)險。 項目施工階段工程變更風(fēng)險分析 合理、規(guī)范的工程變更對工程項目建設(shè)是有利的，對工程項目的順利進行具有積極效果和推動作用，可以使建筑物更能滿足其安全功能和使用功能，更重要的是可以降低成本，但是不合理、不規(guī)范的變更將極大的影響項目工程的質(zhì)量、進度與成本，給項目帶來極大的風(fēng)險。 工程項目業(yè)主、承包方及監(jiān)理方，都希望所完成的建筑物無論在安全功能、使用功能、美觀還是工程成本方面，達到最合理，達到性價比最高，所以，工程建設(shè)利益各方都會提出一些合理化建議，有些建議也會導(dǎo)致工程變更。 工程項目設(shè)計文件中難免存在考慮不周、遺漏甚至設(shè)計錯誤，在施工過程中，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，必然導(dǎo)致工程變更。 （4）設(shè)計錯誤、遺漏 由于業(yè)主前期工作中考慮不周到，在委托設(shè)計時，某些建筑物的使用功能沒有明確，再加上，設(shè)計方考慮也不周到，造成建筑物使用功能錯位。 （3）改變使用功能 建筑物的設(shè)計和建造必須滿足其工藝、設(shè)備布置要求，所以施工階段工藝和設(shè)備布置的變化均會造成工程變更。（1）修改工藝技術(shù)，包括改變設(shè)備型號 為了保證建筑物的使用和安全功能，或者合理降低建筑物的建設(shè)成本，提高工程項目的性價比，在施工階段少量工程變更是有必要的，時難以避免的。計量方法一般按工程部位和工程特性確定，以便于核定工程量、便于計算工價款為原則。程序性條款貫穿于合同行為始終。主要重視以下幾類條款:程序性條款，工程計量條款。對于發(fā)包單位來說，工程量清單是招標文件的重要組成部分，招標單位必須盡量編制出準確的工程量清單，防止其出現(xiàn)錯誤而引起工程變更。我國從2003年7月1日起已正式實施“工程量清單計價”。項目范圍界定不清晰，很容易引起項目范圍的變更，從而給工程項目帶來成本增加，風(fēng)險增加，給項目目標的順利實現(xiàn)帶來極大的危害。合同范圍界定就是工程委托方與承包方在合同中應(yīng)明確完成項目目標所必須完成的所有的、而且是最少工作任務(wù)，即哪些工作任務(wù)必須在項目合同范疇內(nèi)，哪些工作不能在合同范疇內(nèi)。這對于大型工程建設(shè)項目風(fēng)險的控制和管理尤其重要。但就我國目前的建設(shè)環(huán)境來說，具有完全意義上的、具有強大的管理能力的設(shè)計施工總承包單位并不多見，所以“低價中標”在中國目前環(huán)境下沒有普遍意義。低價中標在國際建筑市場招標中已存在多年，它是以設(shè)計施工總承包為基本前提，通過優(yōu)化設(shè)計和技術(shù)創(chuàng)新，使設(shè)計施工方案更為合理、更為優(yōu)化，進而有效降低工程成本而形成的合理低價。 項目工程招標階段工程變更風(fēng)險控制 項目工程招標階段工程變更風(fēng)險的識別 建設(shè)項目進行招(投)標階段，建設(shè)項目的技術(shù)文件己經(jīng)詳細至工程施工圖階段，這個技術(shù)文件可能沒有包括某些承包人施工深化部分，但對于項目工程招標的影響不大。（5)對設(shè)計變更依據(jù)進行嚴格審查、確保變更是必要的。（3)嚴格遵守設(shè)計過程的校審程序。本文認為加強設(shè)計變更管理應(yīng)做好以下幾方面的工作:（1)加強項目管理理論學(xué)習(xí)，加強相關(guān)政策法規(guī)學(xué)習(xí),提高工作人員的業(yè)務(wù)水平。設(shè)計變更無論由哪方提出,均應(yīng)通過監(jiān)理單位會同建設(shè)、設(shè)計、施工等各方共同協(xié)商,經(jīng)確認后由設(shè)計單位發(fā)出相應(yīng)圖紙或說明,再由監(jiān)理單位辦理簽發(fā)手續(xù),下發(fā)到施工單位實施。不規(guī)范做法往往造成變更程序的不完備性，甚至違規(guī)性, 容易造成事故責(zé)任的不明確，引起各方的相互之間扯皮的現(xiàn)象,有的甚至導(dǎo)致產(chǎn)生腐敗行為, 給工程項目本身帶來不必要的風(fēng)險。這種情況下設(shè)計單位有意或者無意中協(xié)助了建設(shè)單位違規(guī)操作。（4) 虛假設(shè)計變更的風(fēng)險。 監(jiān)理人員有時也會對施工單位提出更改要求,甚至不經(jīng)過設(shè)計單位的同意,就做出變更決定。這給施工單位一種可以隨意更改的錯覺，也使施工單位失去了正規(guī)的施工依據(jù),并容易工程建設(shè)造成極大的風(fēng)險。有些設(shè)計人員隨意變更設(shè)計，甚至不履行設(shè)計變更手續(xù)。受官僚主義思想的影響,有的建設(shè)單位在沒有征得設(shè)計單位的情況下任意改動設(shè)計圖紙,或者現(xiàn)場指揮取消或增、減項目,變更沒有任何手續(xù),特別是有的建設(shè)單位繞過設(shè)計人員而對結(jié)構(gòu)主體隨意改變。 設(shè)計變更風(fēng)險分析設(shè)計變更一方面有利于彌補設(shè)計階段的失誤，有利于控制或減輕因其產(chǎn)生的風(fēng)險,而另一方面，如果設(shè)計變更的操作不規(guī)范往往適得其反，造成較大危害,對對項目工程本身帶來巨大的風(fēng)險。設(shè)計變更產(chǎn)生的原因有：（1）修改工藝技術(shù)； 　?。?）增加或減少工程內(nèi)容； 　?。?）改變工程項目的使用功能；　?。?）工程設(shè)計遺漏、錯誤；　?。?）施工中產(chǎn)生錯誤，或新的情況；　?。?）使用的材料因某種原因發(fā)生改變；　　（7）工程地質(zhì)勘察工作失誤，造成勘察數(shù)據(jù)不準確而引起的修改。一些建設(shè)工程中建設(shè)單位突然要求增加管線，或改變管線方向、位置，這應(yīng)該先征得設(shè)計單位的同意后作出設(shè)計變更。最后，經(jīng)雙方簽字確認后即為設(shè)計變更。如管道安裝過程中遇到原設(shè)計未考慮到的設(shè)備和管墩，或在在原設(shè)計標高處沒有發(fā)現(xiàn)安裝位置等，需要改變設(shè)計管道的走向或者標高，建設(shè)單位和經(jīng)設(shè)計單位同意辦理設(shè)計變更及其聯(lián)絡(luò)單。設(shè)計變更包括以下類型：（1）由經(jīng)施工單位和建設(shè)單位提出，經(jīng)雙方共同研究同意而改變項目工程施工設(shè)計的做法，都屬于項目設(shè)計變更，新增的圖紙或項目設(shè)計變更說明由建設(shè)單位或設(shè)計單位負責(zé)。變更有關(guān)工程價款的報告一般應(yīng)由承包人提出。改變項目工程的施工時間和施工順序?qū)儆谠O(shè)計變更。備注顯示按照風(fēng)險評價值由高到低的一個排序序號。 風(fēng)險值＝風(fēng)險評分*專家權(quán)重。 修正評分=概率度*目標影響*重要性系數(shù)。其中概率度對應(yīng)分值可分別為不同的數(shù)值:四個重要性系數(shù)和應(yīng)該為“1”。定性與定量結(jié)合是一種比較實用的辦法(具體詳見表3表33及表34)。定量分析大都采用模擬方法。從理論上講，這種方法當(dāng)然有準確度問題和數(shù)據(jù)處理上的難度。工程項目風(fēng)險估計與評價是應(yīng)用現(xiàn)代管理科學(xué)技術(shù)，采用定量與定性相結(jié)合的方式，最終定量地估計風(fēng)險大小，并找出主要的風(fēng)險源頭，評價風(fēng)險可能造成的影響，并以便以此為依據(jù)，對工程項目風(fēng)險采取相應(yīng)的對策。風(fēng)險估計就是衡量項目風(fēng)險的性質(zhì)，并估算風(fēng)險事件發(fā)生的概率及其引發(fā)后果的大小，以降低項目風(fēng)險的計量不確定性。每一種風(fēng)險的可接受或危害程度都是不一樣的，因此要明確哪些風(fēng)險需要采取措施，哪些風(fēng)險應(yīng)該首先采取措施的問題。 工程項目風(fēng)險管理人員首先根據(jù)己經(jīng)建立的風(fēng)險庫對項目工程進行靜態(tài)風(fēng)險識別，然后還必須根據(jù)本項目特點，動態(tài)地識別建設(shè)項目工程變更風(fēng)險，: 表 風(fēng)險識別表 風(fēng)險評價首先要對風(fēng)險事件后果進行評價，然后按其嚴重程度進行順序。第三章 項目工程變更管理組織的建立 風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的一個重要步驟。我國的工程變更控制方法多以靜態(tài)控制為主。建筑師團隊和承包商沒有合同關(guān)系，但承擔(dān)發(fā)包人委托的管理和協(xié)調(diào)工作。而工程階段的變更工作一般由發(fā)包人的工程部門負責(zé)。國內(nèi)的工程建設(shè)項目一般上分為設(shè)計階段和工程階段兩個相對獨立的階段。國外的工程變更的主體一般為發(fā)包人委托以建筑師為首的項目咨詢顧問團隊，變更主體的人員素質(zhì)較高。國內(nèi)的工程變更則由發(fā)包人及其聘請的監(jiān)理工程師進行配合。由于設(shè)計變更在工程變更中具有重要性，所以一般將工程變更分為設(shè)計變更與其他變更兩類，因此，國內(nèi)外對工程變更的定義沒有什么差別。我國在《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)范》中定義工程變更為:在建設(shè)項目實施過程中，按照合同約定的程序?qū)Σ糠只蛉坎牧?、?gòu)造、工藝、功能、尺寸、技術(shù)指標、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變。采用接受風(fēng)險應(yīng)該注意以下問題：1)對那些發(fā)生概率小且后果不是很嚴重的風(fēng)險，采用接受風(fēng)險的方式是可行的；2)當(dāng)采用其他的風(fēng)險應(yīng)對方法產(chǎn)生的費用大于不采用風(fēng)險應(yīng)對方法所造成的損失時，就應(yīng)該采用風(fēng)險接受的方法。接受風(fēng)險有主動接受和被動接受之分。轉(zhuǎn)移風(fēng)險可以分為財務(wù)性風(fēng)險轉(zhuǎn)移和非財務(wù)性風(fēng)險轉(zhuǎn)移，方式主要包括：出售、發(fā)包、保險、擔(dān)保、開脫責(zé)任合同等。因為放棄風(fēng)險，也意味著放棄了機會，意味著消極的工作態(tài)度，一味的放棄對組織今后的發(fā)展會產(chǎn)生不利影響。主動預(yù)防風(fēng)險是首先查清風(fēng)險的來源，然后將風(fēng)險的來源徹底消除。對于像核電站、水利樞紐工程、化工項目等大型工程建設(shè)項目都應(yīng)該考慮這個問題。（2）回避風(fēng)險如果某些工程項目的實施將要面臨巨大的威脅，而項目小組又沒有別的辦法預(yù)防、控制風(fēng)險，保險公司也拒絕給予承保。（1）減輕風(fēng)險減輕風(fēng)險的就是要降低風(fēng)險發(fā)生的可能性，或者是減小風(fēng)險造成的損失，或者二者兼而有之。 情景分析法在識別項目風(fēng)險時有三個方面的功能：(1)提醒決策者識別出的項目可能發(fā)生的風(fēng)險性后果；(2)對項目風(fēng)險的范圍進行界定，并提出合理的建議；(3)比較分析各種方案可能出現(xiàn)的情況，并從中選擇出最佳結(jié)果。 情景分析法就是利用有關(guān)圖表、數(shù)字和曲線等詳細描繪并分析項目未來的某個狀況，從而找出各種引發(fā)風(fēng)險的關(guān)鍵因素，這些因素的影響程度的一種方法。 系統(tǒng)分解法是將復(fù)雜的項目風(fēng)險分解成比較容易識別的風(fēng)險子系統(tǒng)，從而識別各個子系統(tǒng)風(fēng)險的一種方法。流程圖法要建立一個項目的總流程圖和各分流程圖，并以此來分析項目實施的全部活動。流程圖提供了項目的工作流程和各活動之間的相互關(guān)系。其缺點是永遠不可能編制一個詳盡的風(fēng)險檢查表，其次管理者還可能被檢查表所局限，忽視該表未列出的風(fēng)險，因此，該方法有一定的局限性。 風(fēng)險檢查表是管理中記錄、整理數(shù)據(jù)的常用工具。專家會議法借助于專家的經(jīng)驗，從而獲得一份該項目的風(fēng)險清單，然后在將來的風(fēng)險評估過程中進一步加以分析。 項目工程變更風(fēng)險識別與評估 工程項目風(fēng)險識別的方法有很多種，包括結(jié)構(gòu)化方法、非結(jié)構(gòu)化方法、經(jīng)驗性方法和系統(tǒng)性方法等，使用最多的是如下幾種基本方法。 6)人員素質(zhì)風(fēng)險人員素質(zhì)風(fēng)險是指由于工程合同參與各方主要從業(yè)人員技術(shù)素質(zhì)和道德素質(zhì)的低下給工程施工帶來不利影響的可能性。5) 合同條件風(fēng)險合同條件風(fēng)險是指由于合同執(zhí)行不力或者合同條件制定的不完善給工程項目帶來的變更風(fēng)險。4) 政策法規(guī)風(fēng)險政策法規(guī)風(fēng)險是指由于政府對建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)政策或技術(shù)政策的強制性調(diào)整所導(dǎo)致的項目工程變更風(fēng)險。3) 經(jīng)濟風(fēng)險 經(jīng)濟風(fēng)險是指由社會因素導(dǎo)致的工期延誤或工程造價上升的風(fēng)險。2) 自然條件風(fēng)險自然條件風(fēng)險是指由于自然現(xiàn)象等風(fēng)險因素所形成的風(fēng)險。 項目變更風(fēng)險風(fēng)險因素分析建設(shè)項目工程變更風(fēng)險因素大致劃分為如下幾類： 1) 技術(shù)風(fēng)險工程技術(shù)風(fēng)險是指由于技術(shù)條件的不確定性而引起的工程變更的可能性。(3)規(guī)律性工程項目風(fēng)險是由于各種風(fēng)險因素共同作用的結(jié)果，雖然對于某個具體事件來說，其發(fā)生是偶然的，不確定的，但是對于大量的事件來說，仍然具有一定的統(tǒng)計規(guī)律，表現(xiàn)在:①工程項目風(fēng)險事件的產(chǎn)生具有規(guī)律性。(2)不確定性工程項目風(fēng)險的不確定性具有兩個方面的含義:一是指風(fēng)險事件的發(fā)生的不確定性，這是因為項目外部環(huán)境的不斷變化以及項目本身的復(fù)雜性，再加上人們對事物的預(yù)測能力的有限性，所以人們不可能預(yù)先發(fā)現(xiàn)全部風(fēng)險因素，也不可能預(yù)知所有風(fēng)險事件的發(fā)生。可以說，在整個工程項目生命周期內(nèi)，無時不在，風(fēng)險無處不在。另外，工程變更帶來的合同爭端、施工索賠及訴訟往往加劇承包商與業(yè)主之間的矛盾，并給工程目標的實現(xiàn)帶來巨大的不確定性—既風(fēng)險。 項目工程變更風(fēng)險的理論 項目變更風(fēng)險的定義 建設(shè)工程施工合同執(zhí)行過程中存在大量的工程變更，這些變更既有傳統(tǒng)的以工程變更指令形式產(chǎn)生的工程變更，也包括那些由業(yè)主違約或不可抗力等因素而被