【正文】 ，從2007年到2011年，北京、上海、浙江、遼寧、廣東高技術(shù)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)人數(shù)總體上呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。但2008年到2010年總體研發(fā)機(jī)構(gòu)人員投入出現(xiàn)下降態(tài)勢(shì)。浙江新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)增長(zhǎng)了20倍，而遼寧只增長(zhǎng)了5倍。上海也增長(zhǎng)100倍。圖34 20072011年部分地區(qū)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)（5）新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)從圖35可以看出，在20072011年，北京、上海、浙江、遼寧、廣東新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)總體上呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。廣東增長(zhǎng)151%。遼寧緊跟其后，增長(zhǎng)了97%。圖33 20072011年部分地區(qū)高技術(shù)企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出（4）研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)從圖34可以看出，在20072011年，北京、上海、浙江、遼寧、廣東研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)水平持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。浙江增長(zhǎng)59%。遼寧高技術(shù)企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)最明顯，從2007年到2011年增長(zhǎng)489%。北京新產(chǎn)品產(chǎn)值水平也出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，2011年比2007年負(fù)增長(zhǎng)1%。遼寧新產(chǎn)品產(chǎn)值水平明顯低于其他地區(qū)2010年比2006年增長(zhǎng)72%。其中廣東新產(chǎn)品產(chǎn)值水平明顯高于其他四個(gè)地區(qū)，從2011年比2007年增加248%。北京增長(zhǎng)340%。浙江增長(zhǎng)263%。其中遼寧專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)低于其他地區(qū)，但是增長(zhǎng)率明顯高于其他地區(qū)2011年比2007年增加450%。本論文選取全國(guó)5個(gè)省市20072011年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒中相關(guān)數(shù)據(jù)作為建立DEA模型的基本指標(biāo)，數(shù)據(jù)來(lái)自20072011年的《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。表31 遼寧省區(qū)域創(chuàng)新效率DEA投入產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系指標(biāo)類(lèi)別指標(biāo)輸出指標(biāo)Y1新產(chǎn)品產(chǎn)值（萬(wàn)元/年）Y2專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)（件/年）輸入指標(biāo)X1新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)（個(gè)/年）X2研發(fā)人員（人/年）X3新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出(萬(wàn)元/年)X4研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)（個(gè)/年）X5固定資產(chǎn)投資額（萬(wàn)元/年）X6從業(yè)人員年平均數(shù)（人/年）、投入指標(biāo)的處理為了建立一個(gè)能有效反映遼寧高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的DEA模型，數(shù)據(jù)的選取、過(guò)濾、處理是十分重要的，它是建立模型的基礎(chǔ)，也是模型的基本構(gòu)成。分別對(duì)北京、遼寧、上海、浙江、廣東（20072011）5個(gè)地區(qū)的高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行分析。曹勇(2012)認(rèn)為僅以R＆D投入來(lái)衡量技術(shù)創(chuàng)新投入已不能適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，結(jié)合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)和統(tǒng)計(jì)資料數(shù)據(jù)的可取性，決定從R＆D投入與非 R＆D 投入兩方面來(lái)衡量技術(shù)創(chuàng)新投入，以發(fā)明專(zhuān)利數(shù)和新產(chǎn)品銷(xiāo)售量作為產(chǎn)出指標(biāo)。D經(jīng)費(fèi)投入和Ramp。本論文將遵循上述的指標(biāo)選取原則對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選處理，選擇恰當(dāng)、有效的指標(biāo)來(lái)建立研究模型[16]。(4)系統(tǒng)優(yōu)化原則不可忽視。第3章 指標(biāo)體系與模型的建立為了客觀(guān)、全面、科學(xué)地研究R＆D投入對(duì)遼寧高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響，本論文在建立DEA模型及其研究創(chuàng)新效率影響的時(shí)候，應(yīng)該嚴(yán)格遵循以下幾個(gè)選取原則：(1)指標(biāo)選取科學(xué)性原則。：（1）確定Y與X間的定量關(guān)系表達(dá)式。在回歸分析中，把變量分為兩類(lèi)。（4）利用所求的關(guān)系式對(duì)某一生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行預(yù)測(cè)或控制。（2）對(duì)這些關(guān)系式的可信程度進(jìn)行檢驗(yàn)。：（1）從一組數(shù)據(jù)出發(fā)確定某些變量之間的定量關(guān)系式，即建立數(shù)學(xué)模型并估計(jì)其中的 未知參數(shù)。復(fù)回歸（Multiple regression）指的是超過(guò)一個(gè)自變量。[16]0DCx2/yx1/ySAB圖22 創(chuàng)新效率測(cè)量和投入松弛（Regression Analysis）是一種統(tǒng)計(jì)學(xué)上分析數(shù)據(jù)的方法，主要是希望探討數(shù)據(jù)之間是否有一種特定關(guān)系。但有一個(gè)問(wèn)題，如果降低投入量的值（減少的值），但還是產(chǎn)生同樣的產(chǎn)出，那在是否還是有效點(diǎn)？這種情況在術(shù)語(yǔ)上被稱(chēng)為投入松弛（input slack）。圖中用C和D代表兩個(gè)有效率的單元，A和B代表兩個(gè)無(wú)效率的單元。 （）DEA中的逐段線(xiàn)性形式的非參數(shù)前沿面可能在創(chuàng)新效率測(cè)度上有一些困難。Banker等人在模型中加入了一個(gè)凸性假設(shè)：，從而將其改造為模型，見(jiàn)模型（）。使用VRS的條件，可以在不受規(guī)模效率影響的前提下計(jì)算創(chuàng)新效率。很多學(xué)者，如Afriat(1972)，F(xiàn)are、Groskopt和Logan(1983)，還有Banker、Charnes和Cooper(1984)，提出對(duì)CRS的DEA模型進(jìn)行調(diào)整來(lái)解決規(guī)模報(bào)酬可變（VRS）的情況。當(dāng)所有單元都以最優(yōu)規(guī)模運(yùn)作時(shí)，規(guī)模報(bào)酬不變（CRS）的假設(shè)是合理的。模型的經(jīng)濟(jì)意義在于測(cè)算的是規(guī)模收益不變情況下各個(gè)DMU的創(chuàng)新效率。C2R模型和BCC模型是DEA兩個(gè)最常用的模型，C2R模型是規(guī)模收益不變的數(shù)據(jù)包絡(luò)模型，BCC模型是規(guī)模收益可變的數(shù)據(jù)包絡(luò)模型。當(dāng)企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中，投入產(chǎn)出（輸入和輸出）的作用和地位不同，要評(píng)價(jià)投入產(chǎn)出（輸入和輸出）的DEA是否有效率，必須對(duì)它的投入產(chǎn)出（輸入和輸出）進(jìn)行“綜合”。相對(duì)于B來(lái)說(shuō)，U4是無(wú)效的，對(duì)于無(wú)效的決策單元U4來(lái)說(shuō)，U4使用了過(guò)多的資源，而用B點(diǎn)的投入也可以生產(chǎn)出不少于U4的產(chǎn)出。圖21 數(shù)據(jù)包絡(luò)模型DEA效率評(píng)價(jià)思想圖中顯示U1，U2，U3這三個(gè)決策單元為DEA有效，而位于包絡(luò)線(xiàn)右上方的決策單元U4稱(chēng)為非DEA有效。OU2BU1U3U4MN本論文用如圖21來(lái)詳細(xì)說(shuō)明DEA的效率評(píng)價(jià)原理，U1，U2，U3，U4分別表示4個(gè)決策單元，每個(gè)決策單元有兩種資源X1和X2投入進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)，Y為相應(yīng)的輸出。DEA非參數(shù)效率測(cè)量方法是運(yùn)籌學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理科學(xué)交叉研究的一個(gè)新的領(lǐng)域，在管理科學(xué)和經(jīng)濟(jì)分析中廣泛使用。中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源利用模式處于高研發(fā)、高經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化型的地區(qū)僅占25%。對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度，有利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)向集約型方式轉(zhuǎn)變，并可同時(shí)輔助改善其技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)[15]。創(chuàng)新效率是一種高技術(shù)市場(chǎng)的市場(chǎng)效率，也可以通過(guò)創(chuàng)新要素或經(jīng)濟(jì)資源在不同部門(mén)的自由流動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)其有效配置。索羅的“兩步論”是技術(shù)創(chuàng)新概念研究上的一個(gè)里程碑。技術(shù)創(chuàng)新效率是技術(shù)創(chuàng)新能力的反映，是推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益的主要?jiǎng)恿?。?chuàng)新效率是個(gè)新興詞匯，隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展應(yīng)運(yùn)而生。熊彼特的創(chuàng)新概念包含的范圍很廣，如涉及到技術(shù)性變化的創(chuàng)新及非技術(shù)性變化的組織創(chuàng)新。熊彼特在其著作中提出：創(chuàng)新是指把一種新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新結(jié)合”引入生產(chǎn)體系?？偨Y(jié)來(lái)說(shuō)，高技術(shù)企業(yè)有許多與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不同的地方，主要有三個(gè)特點(diǎn)即：高新技術(shù)企業(yè)是不斷創(chuàng)新的企業(yè)、擁有科技性技術(shù)、處于一個(gè)不斷上升的產(chǎn)業(yè)內(nèi)，高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新可能是產(chǎn)品的功能、性質(zhì)、質(zhì)量、成本等方面帶來(lái)的巨大競(jìng)爭(zhēng)，是產(chǎn)品可迅速占領(lǐng)市場(chǎng)，是企業(yè)因某項(xiàng)創(chuàng)新的成功而迅速成長(zhǎng)。徐文昕和徐家源(2012)認(rèn)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是技術(shù)和知識(shí)高度密集，采用尖端的信息技術(shù)、生物技術(shù)等生產(chǎn)高技術(shù)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)群[7]。從技術(shù)的角度來(lái)理解的主要有：高技術(shù)企業(yè)的定義是需要不斷進(jìn)行高水平創(chuàng)新的企業(yè)，是一類(lèi)體現(xiàn)出高增長(zhǎng)率、高額的研究和開(kāi)發(fā)費(fèi)用、高附加值、強(qiáng)烈的出口導(dǎo)向和勞動(dòng)密集的公司，是知識(shí)密集、技術(shù)密集的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。因而各國(guó)政府都把發(fā)展高技術(shù)企業(yè)放在極其重要的在地位，在政策上對(duì)高技術(shù)企業(yè)及其研發(fā)活動(dòng)加以支持。D）具有資金投入大、產(chǎn)品附加值高、研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)高、較強(qiáng)的探索性，未知因素多，不確定性大、產(chǎn)品生命周期短等特點(diǎn)[12]。包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三類(lèi)活動(dòng)。D的定義：Ramp。D活動(dòng)是科技活動(dòng)的核心活動(dòng),也是國(guó)際上通用的科技活動(dòng)。按照《弗拉斯卡蒂手冊(cè)》的定義,Ramp。D涵義及特點(diǎn)Ramp。該部分針對(duì)第三部分和第四部分的研究結(jié)果，總結(jié)并提出有針對(duì)性的發(fā)展遼寧高技術(shù)企業(yè)的對(duì)策和建議。D投入對(duì)遼寧高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率回歸分析。第四部分：實(shí)證分析。D投入作為自變量，遼寧高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率作為因變量建立回歸模型，通過(guò)回歸模型分析Ramp。該部分依據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)的選取原則，建立了遼寧高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率投入產(chǎn)出影響指標(biāo)體系，根據(jù)所選取的遼寧高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率影響指標(biāo)建立DEA模型。D、高技術(shù)企業(yè)、創(chuàng)新效率的涵義及特點(diǎn)，并歸納總結(jié)了數(shù)據(jù)包絡(luò)模型DEA、回歸模型相關(guān)理論知識(shí)。第二部分：相關(guān)理論及概念。D活動(dòng)及特點(diǎn)創(chuàng)新效率高技術(shù)企業(yè)涵義及特點(diǎn)圖11 論文研究思路 本論文的主要內(nèi)容第一部分：緒論。數(shù)據(jù)收集文獻(xiàn)法實(shí)地調(diào)研相關(guān)概念及理論模型的建立實(shí)證分析遼寧高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率回歸分析結(jié)論及建議R＆D投入對(duì)遼寧高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率影響實(shí)證研究Ramp。（3） 統(tǒng)計(jì)分析法，通過(guò)spss軟件驗(yàn)證Ramp。D經(jīng)費(fèi)投入和Ramp。D人員規(guī)模等數(shù)據(jù)。文獻(xiàn)整理2007年2011年的《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《遼寧省統(tǒng)計(jì)年鑒》，搜集高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率有關(guān)的數(shù)據(jù)以及遼寧省Ramp。 研究的思路及方法 研究的思路本論文具體研究思路如下圖11所示。D研發(fā)投入對(duì)高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響，對(duì)深入研究Ramp。大量的調(diào)查表明，超過(guò)80％的產(chǎn)品成本在研發(fā)和設(shè)計(jì)階段確定，生產(chǎn)和銷(xiāo)售過(guò)程中盡管努力降低成本，也不會(huì)從根本上改變成本結(jié)構(gòu)，就不能彌補(bǔ)成本先天決定的缺陷。同時(shí)Ramp。D是企業(yè)獲得核心競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)效益、求得生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益取決于銷(xiāo)售額與成本之差。D是企業(yè)獲得核心技術(shù)、培育核心技術(shù)能力的主要途徑。D研發(fā)投入是高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的源泉，對(duì)于增加企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，保持在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中快速發(fā)展起著關(guān)鍵的作用。[4]在振興遼寧老工業(yè)基地戰(zhàn)略指導(dǎo)下，如何使遼寧高技術(shù)企業(yè)又好又快發(fā)展，從而提高遼寧自主創(chuàng)新能力，并由此推動(dòng)遼寧產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，是亟待解決的問(wèn)題。荊浩(2012)基于 DEAMalmquist 指數(shù)方法，對(duì)遼寧高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同行業(yè)的全要素效率、技術(shù)效率變化和技術(shù)進(jìn)步情況進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)了遼寧高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的問(wèn)題與不足。石琳（2011）對(duì)遼寧高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行簡(jiǎn)要分析，指出遼寧省高技術(shù)企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，自主關(guān)鍵技術(shù)不斷涌現(xiàn)，核心競(jìng)爭(zhēng)力日益提高，重大項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展順利，支撐帶動(dòng)作用增強(qiáng)，固定資產(chǎn)投資保持增長(zhǎng)，吸引外資能力提高，沈陽(yáng)、大連繼續(xù)保持帶動(dòng)作用，全省整體發(fā)展態(tài)勢(shì)看好，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地正成為遼寧省經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的領(lǐng)頭羊。D投入力度對(duì)科研產(chǎn)出效率的提高有促進(jìn)作用但不顯著，外資吸納能力能顯著促進(jìn)科研產(chǎn)出效率的提高，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模反而抑制科研產(chǎn)出效率的提高；政府支持力度高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以及企業(yè)Ramp。D效率及其影響因素，研究結(jié)果表明: 隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，全社會(huì)各類(lèi)R＆D 投入也在不斷加大。面對(duì)我國(guó)R＆D高投入高產(chǎn)出的現(xiàn)狀，我國(guó)R＆D效率是高還是低，影響因素又有哪些，這些問(wèn)題已經(jīng)引起了眾多學(xué)者的關(guān)注。Ramp。對(duì)于高技術(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)，加強(qiáng)新產(chǎn)品的研究與開(kāi)發(fā)，是高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力的源泉與持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力，而提高技術(shù)創(chuàng)新效率和核心競(jìng)爭(zhēng)力又是高技術(shù)企業(yè)贏得競(jìng)爭(zhēng)的根本保證，然而這一切都離不開(kāi)企業(yè)對(duì)Ramp。在這種情況下，世界很多著名企業(yè)都把技術(shù)創(chuàng)新作為重要的發(fā)展戰(zhàn)略，把科技投入作為戰(zhàn)略性投入。D經(jīng)費(fèi)投入 31 Ramp。D投入對(duì)遼寧高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率影響的建議 30 30 30 30amp。D人員全時(shí)當(dāng)量與高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的關(guān)系假設(shè) 20 20第4章 實(shí)證分析 23 23 25 25 26 Ramp。D投入指標(biāo)的選取 17 DEA模型的建立 18 19 假設(shè)檢驗(yàn) 20 Ramp。 Regression analysis.目 錄第1章 緒論 1 論文研究的背景 1 論文研究的意義 2 研究的思路及方法 2 研究的思路 2 研究的方法 2 本論文的主要內(nèi)容 3第2章 相關(guān)理論及概念 5 Ramp。D。 Innovation efficiency。D expenditure and Ramp。s capacity for independent innovation, and thus promote the Liaoning industry structure adjustment, transformation of the mode of economic growth and is a key problem to be solved. This article through consulting a large number of relevant literature, collect statistical yearbook data from 2007 to 2011, using DEA