融資融券業(yè)務(wù)的二套考題和答案解析-文庫吧資料
2025-07-01 17:34本頁面
【正文】 生重大變化時，及時向客戶講解并揭示風(fēng)險。C:各營業(yè)網(wǎng)點負責人為突發(fā)事件現(xiàn)場處理的第一責任人。A、2個星期 B、2個月 C、3個月 D、6個月以下關(guān)于突發(fā)事件處理工作責任制度的描述中，不正確的是：（A）A:各部門、各分支機構(gòu)值班人員為本部門值班和突發(fā)事件信息報送工作的第一責任人?？蛻舢斍暗木S持擔保比例為：（ B ）。A: 2 B: 3 C: 4 D: 51客戶提供了100萬元保證金，計劃融資買入折算率為60%的標的證券，客戶可融資額為：（ C ）A: 90萬元 B: 100萬元 C: D:60萬元1某客戶信用賬戶內(nèi)資產(chǎn)情況如下：擔保證券當前市值128萬元；融資買入證券成本156萬元，當前市值171萬元；融券賣出A股票10萬股，賣出金額50萬元。A: T+0日 B: T+2日 C: T+1日 D: T+3日1三重盯市是指：（ C ）A: 每天必須3次盯市B: 營業(yè)網(wǎng)點客戶經(jīng)理、業(yè)務(wù)主管、總經(jīng)理形成三位一體的盯市架構(gòu)C: 營業(yè)網(wǎng)點融資融券管理崗、融資融券部盯市管理崗和風(fēng)險監(jiān)管總部融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)控崗形成三位一體的盯市架構(gòu)D: 營業(yè)網(wǎng)點融資融券管理崗、融資融券部擔保物管理崗和盯市管理崗形成三位一體的盯市架構(gòu)1客戶所持擔保證券發(fā)布終止上市公告，通知客戶自公告之日起（ B ）個交易日之內(nèi)更換擔保物。對未在承諾時間內(nèi)完成投訴處理，應(yīng)提前（ ）個工作日通知客戶，并做好客戶解釋工作。采用直接還券方式了結(jié)的，相關(guān)凍結(jié)資金解凍。A：證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)B：有融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)C: 有融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司、有融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司D: 證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)融資融券合同終止后，客戶的信用證券賬戶應(yīng)：（ C ）A：繼續(xù)使用B: 立即銷戶C: 暫停使用并設(shè)置交易限制D: 按客戶意愿處理關(guān)于擔保證券和標的證券范圍，以下描述正確的是：（ A ）A：擔保證券的范圍不小于標的證券B: 標的證券的范圍不小于擔保證券C: 擔保證券的范圍與標的證券一樣D: 說不清楚，不同的情況下，擔保證券的范圍可能大于、等于或小于標的證券關(guān)于標的證券的折算率，以下描述正確的是：（ A ）A: 標的證券的折算率越高，標的證券融資保證金比例越低B: 標的證券的折算率越高，標的證券融資保證金比例越高C: 標的證券的折算率的高低與標的證券融資保證金比例的高低無關(guān)D: 說不清楚，標的證券的折算率與標的證券融資保證金比例有時成正比，有時成反比已經(jīng)獲得授信額度并提交了擔保物的客戶，能否成功融資買入或融券賣出，取決于：（ D ）A: 授信額度是否大于融資買入或融券賣出最低需要的保證金額B: 保證金可用余額是否大于融資買入或融券賣出最低需要的保證金額C: 授信額度與保證金可用余額孰高者是否大于融資買入或融券賣出最低需要的保證金額D: 授信額度與保證金可用余額孰低者是否大于融資買入或融券賣出最低需要的保證金額被公告為標的證券的，從（ A ）起，客戶可以融資買入或融券賣出該證券。 融資融券業(yè)務(wù)的二套考題及答案第一套一、單項選擇題（每題3分，共20題）客戶是否可以開展融資融券業(yè)務(wù)，取決于：（ A ）A: 符合客戶適當性標準且等級評定指標得分達到公司規(guī)定標準以上B: 大客戶且信譽良好C: 老客戶且手續(xù)費貢獻大D: 不需要條件，任何客戶都可開展對申請融資融券額度超過（ B ）且外部金融資產(chǎn)超過（ B ）的客戶，營業(yè)部應(yīng)派專人對客戶提交的金融資產(chǎn)進行核查。A：1000萬元 B：
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