(答案)融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)考試試題題庫(kù)-文庫(kù)吧資料
2025-01-24 02:48本頁(yè)面
【正文】 整維持擔(dān)保比例E、暫停特定標(biāo)的證券的融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出交易F、暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出交易G、證券交易所認(rèn)為必要的其他措施78 證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列哪些規(guī)定__ __ ABCDE__。C、客戶交易行為規(guī)范，近一年內(nèi)沒(méi)有因客戶交易行為異常被交易所約請(qǐng)談話、通報(bào)批評(píng)等情況發(fā)生。多選題：6公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)需要在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立以下賬戶（BD）A、客戶信用證券賬戶 B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D、融券專用證券賬戶6客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)需要開(kāi)立以下賬戶（ACD）A、客戶信用資金賬戶 B客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 C客戶信用證券賬戶 D、客戶信用資金管理賬戶70、以下哪些條件是開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)證券營(yíng)業(yè)部必須具備的：（BCD）A開(kāi)業(yè)時(shí)間超過(guò)兩年，有一定數(shù)量的融資融券意愿客戶。 DA、30； B、10； C、5； D、206投資者申請(qǐng)變更信用證券賬戶時(shí)，需系統(tǒng)同時(shí)變更普通證券賬戶的是 C 。A、25% B20% C30% D35%6（A ）是指投資者通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用賬戶的一種債務(wù)償還方式。A、440 B、400 C、480 D、6005投資者用于一家證券交易所的上市證券交易的信用（融資融券交易）證券賬戶可以有（ C）個(gè)A 3個(gè) B 2個(gè) C 1個(gè) 沒(méi)有限制5在融資融券交易期間，投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例超過(guò) （C ）時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。A、只能在券商查詢B、只能在登記公司查詢C、可以在券商和登記公司查詢，兩者查詢結(jié)果不一致時(shí)以登記公司的為準(zhǔn)D、可以在券商和登記公司查詢，兩者查詢結(jié)果不一致時(shí)由券商向客戶解釋4融資融券業(yè)務(wù)涉及的基本的法律關(guān)系包括（C）A、借貸關(guān)系B、買(mǎi)賣(mài)關(guān)系C、委托買(mǎi)賣(mài)關(guān)系、借貸關(guān)系及因借貸產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)的擔(dān)保關(guān)系D、因借貸產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)的擔(dān)保關(guān)系50、在交易所上市的下列證券，不在標(biāo)的證券范圍的是（C）A、證券投資基金B(yǎng)、交易所認(rèn)可的其他證券C、ST股票D、債券5證券公司一般規(guī)定以下哪些客戶不能申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)（D）A、拒絕提供相關(guān)資料，或提供虛假資料的客戶B、公司認(rèn)定其證券投資經(jīng)驗(yàn)，風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足以開(kāi)展融資融券交易的客戶C、本證券公司的股東及相關(guān)關(guān)聯(lián)人D、其他三項(xiàng)都包括5根據(jù)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，投資者可以選擇（B1 ）家證券公司簽訂融資融券合同，在一個(gè)證券市場(chǎng)可委托證券公司為其開(kāi)（ B1）個(gè)信用證券賬戶 A 1，2 B 1，1 C 2，2 D多，多5關(guān)于“標(biāo)的證券”正確的說(shuō)法是（D）A、證券公司確定標(biāo)的證券名單，可以超出證券交易所公布的標(biāo)的證券名單B、標(biāo)的證券名單由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定并向市場(chǎng)公布C、在滬深交易所上市的所以證券D、標(biāo)的證券是投資者融入資金可買(mǎi)入的證券和證券公司可對(duì)投資者融出的證券5某投資者信用賬戶內(nèi)有100元現(xiàn)金和200元市值的證券A，假設(shè)證券A的折算率為60%，擬融資買(mǎi)入融資保證金比例為50%的證券B，則該投資者理論上可融資買(mǎi)入（A）元市值的證券B。A 100% B 150% C 130%D 300%4擔(dān)保證券上市公司股東大會(huì)議案需要投票贊成、反對(duì)或棄權(quán)時(shí)（ B ）。 A、50% B、60% C、80% D、70%4融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)期間，券商可以將以下證券融給客戶（C）A、券商其他客戶的證券B、券商自有證券和基金公司提供的證券C、券商自有的證券D、券商自有的證券和金融公司提供的證券4客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，則證券公司將采取下列哪項(xiàng)措施（ D ）。 A、 按“季”計(jì)息 B、 按“月”計(jì)息 C、 按“天”計(jì)息 D 、按“年”計(jì)息(按日計(jì)提，按月計(jì)收)投資者賣(mài)出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款（B）A、可以自行考慮是否歸還融資欠款B、先償還其融資欠款C、可以在當(dāng)日交易收市前買(mǎi)入其他證券D、可以直接轉(zhuǎn)出信用證券賬戶4“融資”是指客戶向證券公司借入什么（C ）？ A、債券 B、 基金 C、資金 D、股票4客戶及其一致行動(dòng)人（B ）達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。 A其他三項(xiàng)中的任何情形B客戶及其一致行動(dòng)人信用賬戶持有數(shù)量達(dá)規(guī)定比例客戶及其一致行動(dòng)人普通賬戶持有數(shù)量達(dá)規(guī)定比例C客戶及其一致行動(dòng)人普通賬戶持有數(shù)量未達(dá)規(guī)定比例，D客戶及其一致行動(dòng)人信用賬戶持有數(shù)量未達(dá)規(guī)定比例，但是客戶及其一致行動(dòng)人普通賬戶和信用賬戶持有數(shù)量之和達(dá)規(guī)定比例3標(biāo)的證券是投資者融入資金可買(mǎi)入的證券和證券公司可對(duì)投資者融出的證券，（A ）按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況，在滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核、選取標(biāo)的證券名單，并向市場(chǎng)公布。 A、投資者的姓名 B、投資者的配偶姓名 C、投資者的住所 D、開(kāi)立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容3融資利率的收取標(biāo)準(zhǔn)為：（ D ） A、不低于金融機(jī)構(gòu)同期存款基準(zhǔn)利率 B、不低于行業(yè)水平 C、不低于金融機(jī)構(gòu)5年期貸款基準(zhǔn)利率 D、不低于金融機(jī)構(gòu)同期貸款基準(zhǔn)利率3投資者信用證券賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)在證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)查詢結(jié)果不一致的，由（B ）負(fù)責(zé)向投資者作出解釋 A、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B、證券公司 C、證券交易所 D、存管銀行3客戶向證券公司提供的，可以作為“擔(dān)保物”充抵保證金的是以下哪種（C）？A汽車(chē) B房產(chǎn) C現(xiàn)金+符合規(guī)定條件的股票 D定期存折3客戶及其一致行動(dòng)人持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。某客戶賬戶內(nèi)有100萬(wàn)元市值的股票A，則100萬(wàn)元股票A股票可以充抵的保證金是（A ）？A 、70萬(wàn)元 B、50萬(wàn)元 C、80萬(wàn)元
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