金融產(chǎn)品代銷(xiāo)業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)考試(答案)-文庫(kù)吧資料
2025-06-16 02:15本頁(yè)面
【正文】 在從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形（ ABCDE ）C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、購(gòu)買(mǎi)人風(fēng)險(xiǎn)各分支機(jī)構(gòu)及工作人員均應(yīng)對(duì)其與代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)有關(guān)的執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性負(fù)責(zé)。C．代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的種類(lèi)和項(xiàng)目必須經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部審查批準(zhǔn)，各分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自開(kāi)展。A．D、收益來(lái)源B、投資期限），產(chǎn)品設(shè)計(jì)透明清晰、應(yīng)與產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)描述一致，產(chǎn)品資產(chǎn)應(yīng)單獨(dú)托管并獨(dú)立核算。ABCDC、審慎性原則）A、獨(dú)立性原則ABCDE風(fēng)險(xiǎn) D、收益項(xiàng)目屬性cC、合規(guī)風(fēng)控部法務(wù)人員D、金融產(chǎn)品發(fā)行人在融資類(lèi)產(chǎn)品篩選過(guò)程中，下列哪項(xiàng)指標(biāo)是最為重要的。B、金融產(chǎn)品銷(xiāo)售人員A、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理C、查閱提取金融產(chǎn)品銷(xiāo)售過(guò)程中出現(xiàn)的法務(wù)問(wèn)題及法律適用性問(wèn)題由（ C ）負(fù)責(zé)解釋并出具法律意見(jiàn)。A、保密）義務(wù)。B、10證券業(yè)協(xié)會(huì)證監(jiān)會(huì)A、交易所 B ）派出機(jī)構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類(lèi)的條件和程序，對(duì)證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。 C、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)A、證監(jiān)會(huì)C ）的規(guī)定。 劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B、可在媒體推介)，確定適合購(gòu)買(mǎi)的客戶類(lèi)別和范圍證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)所代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并(C、口頭形式A、書(shū)面形式）告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認(rèn)。D、基金
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