投資顧問業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)-文庫吧資料
2025-03-02 14:31本頁面
【正文】 32 從業(yè)人員與從業(yè)專業(yè)人員 自律規(guī)則 內(nèi)容 《 證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法 》（ ） 【 廣義 】 被中國證監(jiān)會依法批準的證券從業(yè)機構(gòu)正式聘用或與其簽訂勞務(wù)協(xié)議的人員 《 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則 》（ ） 【 狹義 】 （一）證券公司的管理人員（包括機構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構(gòu)負責人）、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人； （二）基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員； （三）基金托管和銷售機構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員； （四）證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員； （五）上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員 （六）證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員； （七）協(xié)會規(guī)定的其他人員。它可通過學歷認定或考試取得?！? 范例 執(zhí)業(yè) — 信息披露與風險提示指引 28 ? 不得播出客戶招攬內(nèi)容； ? 不得播出參與證券節(jié)目的機構(gòu)和人員的電話、傳真、短信平臺、網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式； ? 不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、參與機構(gòu)和人員的能力； ? 不得對具體證券或者證券相關(guān)產(chǎn)品的價格漲跌或者市場走勢做出確定性判斷?！? ? “本次活動由華泰聯(lián)合證券 **營業(yè)部主辦，主講人***，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書編號 ******。 ? 蓋章要求： ? （ 1）地方證監(jiān)局認可營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)章的，可用柜臺業(yè)務(wù)章； ? （ 2）地方證監(jiān)局要求蓋營業(yè)部公章的，應(yīng)通過公司 OA流程申請營業(yè)部公章 。 ? 資格審核：營業(yè)部請本公司研究體系人員參加本營業(yè)部相關(guān)公眾集會性投資咨詢活動，由營業(yè)部進行人員資格審核及報備工作。 22 執(zhí)業(yè)－公眾集會性活動：對外報備指引 ? 適用情形 ? ①面對公眾舉辦（或受眾中包含公眾）； ? ②在公眾場所舉辦； ? ③在媒體上刊登活動廣告； ? ④邀請外部投資咨詢?nèi)藛T演講； ? ⑤地方證監(jiān)局明確要求報備的其他情形。 ? 【 媒體證券活動 】 ：指投資咨詢?nèi)藛T通過廣播、電視、報刊雜志、網(wǎng)絡(luò)等媒體發(fā)表投資咨詢觀點的活動（例如通過廣播電臺、電視臺定期或不定期發(fā)表咨詢觀點，在報刊雜志、網(wǎng)站上發(fā)表研究報告或投資咨詢文章，接受廣播電臺、電視臺、報刊雜志、網(wǎng)站的采訪等）。 18 職業(yè)回避 （三）執(zhí)業(yè)回避范疇（續(xù)） 投資顧問人員直系親屬、主要社會關(guān)系擔任關(guān)鍵職務(wù)上市公司、證券公司、投行機構(gòu)、機構(gòu)投資者等，或與直系親屬、主要社會關(guān)系所任職的上市公司、證券公司、投行機構(gòu)、機構(gòu)投資者存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的 例 1：王軍的妻子是深發(fā)展的董事 /高管 /關(guān)鍵財務(wù)人員，王軍連續(xù)發(fā)表深發(fā)展的增持報告或上調(diào)深發(fā)展的評級； 例 2：王軍的妻子是三一重工的自然人股東且持有股權(quán) 5%以上，王軍連續(xù)發(fā)表三一重工的增持報告或上調(diào)三一重工的評級； 例 3：王軍的女兒是負責對深發(fā)展進行審計的會計師事務(wù)所審計師，王軍連續(xù)發(fā)表深發(fā)展的增持報告或上調(diào)深發(fā)展的評級。 例 2：參股華泰聯(lián)合證券的上市公司。 （二）執(zhí)業(yè)回避范疇 本公司 例 1：華泰聯(lián)合證券投行項目（ IPO、再融資、兼并收購等）； 例 2：華泰聯(lián)合證券自營持倉。 12 前言：什么是一個合規(guī)的投資顧問？ 關(guān)于“投資顧問”的“規(guī)”有哪些？ ? 《 證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定 》 ? 《 發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定 》 ? 《 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法 》 ? 《 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則 》 ? 《 關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知 》 ? 《 華泰聯(lián)合證券隔離墻暫行辦法 》 ? 《 華泰聯(lián)合證券隔離墻實施細則 》 ? 《 華泰聯(lián)合證券合規(guī)手冊 》 ?
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