合規(guī)教育試題庫-文庫吧資料

【摘要】1、金融系統(tǒng)工作人員在工作中必須嚴格遵守有關(guān)規(guī)章制度，凡是違反規(guī)章制度的，都必須對其做出嚴肅處理。（√）4、金融機構(gòu)對違反規(guī)章制度人員的罰款，實際是一種內(nèi)部的經(jīng)濟責(zé)任追究措施，不是行政處罰意義上的罰款。（√）5、任何非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動，必須予以取締。（√）7、未經(jīng)金融監(jiān)管部門依法批準(zhǔn)，任何單位和個人不得擅自設(shè)立金融機構(gòu)或者擅自從事金融業(yè)務(wù)活動。（√）8、對非法金融機構(gòu)

2025-01-24 05:31

銀行承兌匯票業(yè)務(wù)合規(guī)試題庫-文庫吧資料

【摘要】1XX銀行XX省分行銀行承兌匯票承兌業(yè)務(wù)合規(guī)試題庫一、填空1、銀行承兌匯票是簽發(fā)，委托中國銀行作為在指定日期無條件支付確定的金額給收款人或者持票人的票據(jù)。（承兌申請人）（承兌行）2、單筆銀行承兌匯票票面最高金額原則上不得超過萬元人民幣

2024-08-16 15:17

銀行承兌匯票業(yè)務(wù)合規(guī)試題庫_-文庫吧資料

【摘要】1XX銀行XX省分行銀行承兌匯票承兌業(yè)務(wù)合規(guī)試題庫一、填空1、商業(yè)匯票按照承兌人的不同，分為和。其中，商業(yè)承兌匯票的主債務(wù)人是，銀行承兌匯票的主債務(wù)人是。（商業(yè)承兌匯票）（銀行承兌匯票）（企

2024-08-16 15:17

合規(guī)教育試題庫(判斷)-文庫吧資料

【摘要】判斷題1、金融系統(tǒng)工作人員在工作中必須嚴格遵守有關(guān)規(guī)章制度，凡是違反規(guī)章制度的，都必須對其做出嚴肅處理。（√）2、紀律處分種類包括警告、記過、記大過、降級、撤職、開除留用、開除、罰款、沒收違法所得。（×）3、金融機構(gòu)工作人員對紀律處分不服的，可以依法提起行政復(fù)議或行政訴訟。（×）4、金融機構(gòu)對違反規(guī)章制度人員的罰款，實際是一種內(nèi)部的經(jīng)濟責(zé)任追究措施，不

2024-08-17 14:52

合規(guī)教育試題庫(單選)-文庫吧資料

【摘要】單選1、代理人在代理權(quán)限內(nèi)以被代理人的名義實施的民事法律行為，民事責(zé)任由（A）承擔(dān)。A、被代理人B、代理人C、代理人和被代理人共同承擔(dān)D、代理人和被代理人都不承擔(dān)2、合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的（A），依法成立的合同，受法律保護。A、協(xié)議B、法律法規(guī)C、可隨意銷毀的文書D、借據(jù)3、合同

2024-08-17 14:58

合規(guī)知識競賽試題庫-文庫吧資料

【摘要】第1頁共135頁合規(guī)知識競賽試題庫一、單項選擇題高到低排序，正確的是：(A)〉示范性文本〉其他文本標(biāo)準(zhǔn)格式文本其他文本普通合同口頭協(xié)議普通文本其他：（B）、廢止，其中定期審查制度應(yīng)該是年一審。(C)

2024-08-31 15:11

保險合規(guī)考試題庫-文庫吧資料

【摘要】法律合規(guī)知識試題庫一、試題涉及法律、規(guī)章制度目錄1、《保險法》：1-12題2、財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》：13-16題3、中國保監(jiān)會《關(guān)于進一步規(guī)范財產(chǎn)保險市場秩序工作方案》：17-27題4、中國保監(jiān)會《保險公司管理規(guī)定》：28-35題5、中國保監(jiān)會《保險公司中介業(yè)務(wù)違法行為處罰辦法》：36-42題6、中國保監(jiān)會《保險從業(yè)人員行

2025-04-02 00:15

合規(guī)知識測試試題庫-文庫吧資料

【摘要】安徽省農(nóng)村合作金融機構(gòu)合規(guī)知識測試試題庫一、單選題（共170題），不得購買（C），不得開展資金池業(yè)務(wù)。（D）B.建立存款保險制度C.利率市場化D.放寬農(nóng)村金融機構(gòu)的市場準(zhǔn)入門檻，力爭全省在（A）實現(xiàn)村鎮(zhèn)銀行縣域全覆蓋。“受人之托、代人理財”

2025-07-03 23:37

法律與合規(guī)部試題庫(內(nèi)控、合規(guī)、法律)-文庫吧資料

【摘要】第一篇：法律與合規(guī)部試題庫(內(nèi)控、合規(guī)、法律) 第一部分：內(nèi)控及操作風(fēng)險題庫 (2012更新) 一、單選題 1、巴林銀行交易員NICKLEESON未經(jīng)授權(quán)在新加坡國際貨幣交易所從事東京證券交易...

2024-10-25 10:45

保險合規(guī)考試題庫-文庫吧資料

【摘要】第一篇：保險合規(guī)考試題庫 法律合規(guī)知識試題庫 一、試題涉及法律、規(guī)章制度目錄 1、《保險法》：1-12題 2、財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》：13-16題 3...

2024-10-13 13:17

保險合規(guī)考試題庫(同名12915)-文庫吧資料

【摘要】法律合規(guī)知識試題庫一、試題涉及法律、規(guī)章制度目錄1、《保險法》：1-12題2、財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》：13-16題3、中國保監(jiān)會《關(guān)于進一步規(guī)范財產(chǎn)保險市場秩序工作方案》：17-27題4、中國保監(jiān)會《保險公司管理規(guī)定》：28-35題5、中國保監(jiān)會《保險公司中介業(yè)務(wù)違法行為處罰辦法》：36-42題6、中國保監(jiān)會《保險從業(yè)人員行

2025-04-02 00:15

合規(guī)風(fēng)險試題庫與參考題答案-文庫吧資料

【摘要】......合規(guī)風(fēng)險防控知識題庫一、單選題1、檢查和評價商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理有效性的部門是（C）。A、商業(yè)銀行上級管理部門；B、人民銀行相關(guān)管理部門；C、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門；D、工商行政管理部門。2、（C）對商

2025-07-01 01:01

銀行法律知識合規(guī)試題庫-文庫吧資料

【摘要】XX銀行XX省分行法律知識合規(guī)試題庫（2020年版）一、單選題1、貸款人的權(quán)利不包括（），決定貸款金額（B）2、存款機構(gòu)收妥存款資金入賬，并向存款客戶出具存單或進賬單的行為是（）。（C）3、根據(jù)《商業(yè)銀行法》的規(guī)定，下列說法錯誤的是

2024-08-17 12:25

信用社合規(guī)考試題庫-文庫吧資料

【摘要】第一篇：信用社合規(guī)考試題庫 信用社合規(guī)考試題庫 作者： 文章來源： 加入時間：2010-3-321:10:3點擊：395 一．單選題 1．歷史上曾多次發(fā)生銀行工作人員違反公司規(guī)定私自操作給...

2024-10-21 06:56

合規(guī)考試題庫五篇材料-文庫吧資料

【摘要】第一篇：合規(guī)考試題庫 個人業(yè)務(wù) 一、個人業(yè)務(wù)單選題 1、若遇市場發(fā)生劇烈波動，或遇國家有關(guān)法律、法規(guī)、金融政策出現(xiàn)重大調(diào)整并嚴重影響本理財 產(chǎn)品的收益時，銀行(B)提前終止本理財產(chǎn)品。 仁、...

2024-11-16 04:48

運營控制業(yè)務(wù)合規(guī)試題庫(已改無錯字)

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運營控制業(yè)務(wù)合規(guī)試題庫(參考版)

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