合規(guī)測試試題及答案-文庫吧資料
2025-06-16 00:21本頁面
【正文】 C、買入返售和賣出回購 D、同業(yè)投資41. 中國銀監(jiān)會《關(guān)于建立健全“雙線”風(fēng)險防控責(zé)任制的通知》要求，建立健全“雙線”風(fēng)險防控責(zé)任制，并結(jié)合實際情況制定“雙線”風(fēng)險防控方案。C. 加強合規(guī)風(fēng)險防控。：（A、B、C） ，做到哪幾個方面（ABCDE）？A. 加強信用風(fēng)險防控。A、銀行不墊款B、誰的錢進誰的賬，由誰支配C、恪守信用，履約付款D、不得壓票，隨意退票37. 監(jiān)管機構(gòu)要求銀行業(yè)金融機構(gòu)建立理財產(chǎn)品專戶資金管理制度，專門統(tǒng)計核算，堅持理財產(chǎn)品單獨建賬管理、信息公開透明的原則導(dǎo)向，理財資金（ABC）。“三分離”安排。、鐵算盤、鐵規(guī)章的“三鐵”要求。A、不得強制收費、B、不得以貸收費C、不得浮利分成 D、不得搭貸搭售，商業(yè)銀行嚴(yán)守銀行經(jīng)營管理規(guī)則，提出幾個回歸要求，分別是（ABCD）。、財務(wù)信息和其他管理信息的及時、真實和完整33. 根據(jù)《關(guān)于加強影子銀行監(jiān)管有關(guān)問題的通知》規(guī)定，下列屬于影子銀行的有（ABCD）。D. 加強對普通商品住房和經(jīng)濟適用住房價格的調(diào)控，保證中低價位、中小戶型住房的有效供應(yīng)；《關(guān)于加強銀行業(yè)基層營業(yè)機構(gòu)管理的通知》要求，要科學(xué)制定對基層機構(gòu)的業(yè)績考核和激勵約束辦法，確保（AC）指標(biāo)占比滿足監(jiān)管要求，避免粗放經(jīng)營，避免不當(dāng)激勵又發(fā)違規(guī)經(jīng)營。 “財富之星”授信額度不超過前12個月AUM值的（B）。A．單位財務(wù)專用章B．單位公章和法定代表人章C．單位財務(wù)專用章或公章及法定代表人章或其授權(quán)代理人的簽章D．單位公章及法定代表人章或其授權(quán)代理人的簽章28．根據(jù)票據(jù)法規(guī)定，支票喪失后，失票人應(yīng)向支票支付地人民法院提出公示催告的申請。 D. 三年。 B. 一年。A、上級機構(gòu)相關(guān)人員 B符合相關(guān)任職資格的人C、管理能力強的人 D、營銷能力強的人26. 《商業(yè)銀行法》規(guī)定，商業(yè)銀行因行使抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)而取得的不動產(chǎn)或者股權(quán)，應(yīng)當(dāng)自取得之日起___內(nèi)予以處分。24. 商業(yè)銀行應(yīng)于（D）底前實現(xiàn)全部同業(yè)業(yè)務(wù)的專營部門制，并將改革方案和實施進展情況報送銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)?！扒诿惚M責(zé)”。A 訴訟標(biāo)的達到凈資產(chǎn)50％（含）以上的法律訴訟 B 對外擔(dān)保額達到凈資產(chǎn)30％（含）以上的對外擔(dān)保 C 企業(yè)財務(wù)狀況惡化，償債能力下降 D 資產(chǎn)負(fù)債率超過70%23.“用心、用情、用智服務(wù)，竭誠為客戶提供差別化、精細化服務(wù)”是員工行為規(guī)范中的哪條要求？（B）“客戶至上”。 、( B )進行核算，
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