【摘要】合規(guī)測試題目法律試題一、《貸款通則》1、根據(jù)《貸款通則》,長期貸款是指貸款期限在(D)的貸款。A、1年以內(nèi)(含1年)的貸款B、1年以上(不含1年)3年以下(含3年)C、3年以上(不含3年)D、5年以上(不含5年)2、根據(jù)《貸款通則》,票據(jù)貼現(xiàn)的貼現(xiàn)期限最長不得超過(C)。A、1個月 B、3個月C、6個月 D、12個月3、
2024-08-17 08:11
【摘要】第一篇:內(nèi)控合規(guī) 內(nèi)控合規(guī)學(xué)習(xí)心得體會 合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求,是每一個員工必須履行的職責(zé),同時也是保障我們自己切身利益的有力武器,通過全行開展的內(nèi)控制度學(xué)習(xí),是我對合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)...
2024-11-04 17:41
【摘要】第一篇:內(nèi)控合規(guī) “合規(guī)文化”學(xué)習(xí)心得 根據(jù)總行全行開展“合規(guī)文化建設(shè)大討論”活動的要求,科技部內(nèi)部也開展了合規(guī)文化建設(shè),重點學(xué)習(xí)了《張云同志在中國農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)文化暨案防制度宣講報告會上的講話》。...
2024-10-17 13:44
【摘要】第一篇:法律與合規(guī)部試題庫(內(nèi)控、合規(guī)、法律) 第一部分:內(nèi)控及操作風(fēng)險題庫 (2012更新) 一、單選題 1、巴林銀行交易員NICKLEESON未經(jīng)授權(quán)在新加坡國際貨幣交易所從事東京證券交易...
2024-10-25 10:45
【摘要】第一篇:反洗錢內(nèi)控合規(guī)試題 、程序和方法,指的是()√ ABCD控制環(huán)境 風(fēng)險評估 控制活動 監(jiān)督與糾正 正確答案:C多選題 ()× ABCDE控制環(huán)境 風(fēng)險評估 控制活動 信息...
2024-10-25 08:50
【摘要】內(nèi)控強化年合規(guī)知識測試卷1、填空題(共20空,每空1分)1.三個辦法一個指引是指出____________管理暫行辦法;______________管理暫行辦法;_______________管理暫行辦法;____________業(yè)務(wù)指引。2、貸款五級分類包括______________________________________
2024-08-17 13:29
【摘要】第一篇:內(nèi)控合規(guī)標(biāo)兵 2014年8月7號我很幸運的進入了會寧建行這個不大但卻溫暖的集體,在領(lǐng)導(dǎo)的安排下先是跟崗學(xué)習(xí)一個月,在那一個月里我開始慢慢了解前臺業(yè)務(wù)的辦理流程,但更多的是學(xué)習(xí)各種規(guī)章制度,我...
2024-10-25 06:56
【摘要】第一篇:內(nèi)控合規(guī)文化 淺談內(nèi)控合規(guī)文化 自開展合規(guī)文化建設(shè)大討論活動以來,我認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)篇目,我深刻的認(rèn)識到,合規(guī)文化教育活動是在特定的歷史時期形成具有中國銀行金融特點的教育方式及與之相適應(yīng)的治...
2024-10-17 13:58
【摘要】第一篇:合規(guī)與內(nèi)控 合規(guī)與內(nèi)控,為風(fēng)險管理解困 來源:CIO時代網(wǎng) 從美國安然、世通事件、,到2008年發(fā)生的南方凍雨、汶川地震、次債危機,眾多的風(fēng)險和危機在警示我們:“風(fēng)險如影隨形,無處不在”...
2024-10-25 16:54
【摘要】第一篇:內(nèi)控與合規(guī)之我見 浙江省農(nóng)村合作金融系統(tǒng)“內(nèi)控與合規(guī)”論文試卷 姓名: 職務(wù):秘書單位:淳安聯(lián)社部門:辦公室裝訂線—————————————————————— 成績: 題目:“內(nèi)控與...
2024-10-29 01:25
【摘要】第一篇:內(nèi)控合規(guī)樹農(nóng)行 合規(guī)文化建設(shè)教育活動心得體會 通過七月份到十一月份的學(xué)習(xí),我深刻的認(rèn)識到,合規(guī)文化教育活動是在特定的時期形成的具有農(nóng)業(yè)銀行金融特點的教育方式及與之相適應(yīng)的管理制度和組織形式...
2024-10-25 06:51
【摘要】第一篇:公司內(nèi)控合規(guī)問題 關(guān)于***公司內(nèi)控合規(guī)問題 **公司的規(guī)模和速度發(fā)展得越快,越容易忽視和掩蓋業(yè)務(wù)和發(fā)展中存在的思想偏頗和運營過程中存在的管理松懈問題。隨著***公司的迅速發(fā)展,基層網(wǎng)點的...
2024-10-25 06:38
【摘要】第一篇:內(nèi)控合規(guī)大家談 以合規(guī)為帆,奮勇遠航 對于中行來說,2012年是特殊的一年,也是中行人驕傲的一年,因為這一年我們迎來了中行百年行慶,中國銀行走過了一百年來風(fēng)風(fēng)雨雨、艱辛歷程,無數(shù)人對中行的...
2024-10-25 06:59
【摘要】第一篇:內(nèi)控合規(guī) 內(nèi)控合規(guī)記心間 ——規(guī)范和自律 古代商鞅立木為信,確保了新法的順利實施;包公剛正執(zhí)法,促進了北宋的綱紀(jì)嚴(yán)明;人民解放軍的三大紀(jì)律、八項注意,贏得了群眾的全力支持,取得了抗戰(zhàn)的勝...
2024-10-29 01:05
【摘要】第一篇:內(nèi)控與合規(guī)[范文] 內(nèi)控與合規(guī)學(xué)習(xí)心得體會 通過前一階段的學(xué)習(xí),我深刻的認(rèn)識到,合規(guī)文化教育活動是在特定的歷史時期形成具有金融特點的教育方式及與之相適應(yīng)的管理制度和組織形式,是信奉和借鑒巴...
2024-11-04 17:42