【正文】 屬。 貴金屬投資收益 貴金屬投資收益項(xiàng)目構(gòu)成本基金本報(bào)告期未投資貴金屬。 債券投資收益——申購(gòu)差價(jià)收入本基金本報(bào)告期無債券投資收益申購(gòu)差價(jià)收入。 債券投資收益——買賣債券差價(jià)收入本基金本報(bào)告期未投資債券。申購(gòu)業(yè)務(wù)、贖回業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)自年月日起開始辦理。根據(jù)《建信信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金招募說明書》的規(guī)定，本基金設(shè)立募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金產(chǎn)生的利息收入元在本基金成立后，折算為份基金份額，劃入基金份額持有人賬戶。 應(yīng)付交易費(fèi)用單位：人民幣元項(xiàng)目本期末年月日交易所市場(chǎng)應(yīng)付交易費(fèi)用銀行間市場(chǎng)應(yīng)付交易費(fèi)用合計(jì) 其他負(fù)債 單位：人民幣元項(xiàng)目本期末年月日應(yīng)付券商交易單元保證金應(yīng)付贖回費(fèi)預(yù)提費(fèi)用合計(jì) 實(shí)收基金金額單位：人民幣元項(xiàng)目本期年月日(基金合同生效日)至年月日基金份額（份）賬面金額基金合同生效日本期申購(gòu)本期贖回（以“”號(hào)填列） 基金拆分份額折算前基金拆分份額折算變動(dòng)份額本期申購(gòu)本期贖回（以“”號(hào)填列）本期末注：.申購(gòu)含轉(zhuǎn)換入份額；贖回含轉(zhuǎn)換出份額。 期末買斷式逆回購(gòu)交易中取得的債券本基金本報(bào)告期末無買斷式逆回購(gòu)余額，故未存在因此取得的債券。 重要財(cái)務(wù)報(bào)表項(xiàng)目的說明 銀行存款單位：人民幣元項(xiàng)目本期末年月日活期存款定期存款其中：存款期限個(gè)月其他存款合計(jì)： 交易性金融資產(chǎn)單位：人民幣元項(xiàng)目本期末年月日成本公允價(jià)值公允價(jià)值變動(dòng)股票貴金屬投資金交所黃金合約債券交易所市場(chǎng)銀行間市場(chǎng)合計(jì)資產(chǎn)支持證券基金其他合計(jì) 衍生金融資產(chǎn)負(fù)債本基金本報(bào)告期末未持有衍生金融資產(chǎn)或負(fù)債。上述所得統(tǒng)一適用的稅率計(jì)征個(gè)人所得稅。對(duì)基金從上市公司取得的股息紅利所得，持股期限在個(gè)月以內(nèi)(含個(gè)月)的，其股息紅利所得全額計(jì)入應(yīng)納稅所得額；持股期限在個(gè)月以上至年(含年)的，暫減按計(jì)入應(yīng)納稅所得額；持股期限超過年的，于年月日前暫減按計(jì)入應(yīng)納稅所得額，自年月日起，暫免征收個(gè)人所得稅。()對(duì)基金從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入，股權(quán)的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。 稅項(xiàng)根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)稅[]號(hào)《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》、財(cái)稅[]號(hào)《關(guān)于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》、財(cái)稅[]號(hào)《關(guān)于實(shí)施上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問題的通知》、財(cái)稅[]號(hào)《關(guān)于上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問題的通知》及其他相關(guān)財(cái)稅法規(guī)和實(shí)務(wù)操作，主要稅項(xiàng)列示如下：()以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營(yíng)業(yè)稅征收范圍，不征收營(yíng)業(yè)稅。 會(huì)計(jì)估計(jì)變更的說明對(duì)于在證券交易所上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種(可轉(zhuǎn)換債券、資產(chǎn)支持證券和私募債券除外)，鑒于其交易量和交易頻率不足以提供持續(xù)的定價(jià)信息，本基金本報(bào)告期改為采用中證指數(shù)有限公司根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)估值核算工作小組關(guān)于年季度固定收益品種的估值處理標(biāo)準(zhǔn)》所獨(dú)立提供的估值結(jié)果確定公允價(jià)值。()對(duì)于在證券交易所上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種(可轉(zhuǎn)換債券、資產(chǎn)支持證券和私募債券除外)，按照中證指數(shù)有限公司根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)估值核算工作小組關(guān)于年季度固定收益品種的估值處理標(biāo)準(zhǔn)》所獨(dú)立提供的債券估值結(jié)果確定公允價(jià)值。()在銀行間同業(yè)市場(chǎng)交易的債券品種，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)計(jì)字[]號(hào)《關(guān)于證券投資基金執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則估值業(yè)務(wù)及份額凈值計(jì)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)的通知》采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。本基金目前以一個(gè)單一的經(jīng)營(yíng)分部運(yùn)作，不需要披露分部信息。經(jīng)營(yíng)分部是指本基金內(nèi)同時(shí)滿足下列條件的組成部分：() 該組成部分能夠在日?；顒?dòng)中產(chǎn)生收入、發(fā)生費(fèi)用；() 本基金的基金管理人能夠定期評(píng)價(jià)該組成部分的經(jīng)營(yíng)成果，以決定向其配置資源、評(píng)價(jià)其業(yè)績(jī)；() 本基金能夠取得該組成部分的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量等有關(guān)會(huì)計(jì)信息。經(jīng)宣告的擬分配基金收益于分紅除權(quán)日從所有者權(quán)益轉(zhuǎn)出。本基金收益以現(xiàn)金形式分配，但基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按分紅除權(quán)日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資。其他金融負(fù)債在持有期間確認(rèn)的利息支出按實(shí)際利率法計(jì)算，實(shí)際利率法與直線法差異較小的則按直線法計(jì)算。應(yīng)收款項(xiàng)在持有期間確認(rèn)的利息收入按實(shí)際利率法計(jì)算，實(shí)際利率法與直線法差異較小的則按直線法計(jì)算。債券投資在持有期間應(yīng)取得的按票面利率或者發(fā)行價(jià)計(jì)算的利息扣除在適用情況下由債券發(fā)行企業(yè)代扣代繳的個(gè)人所得稅后的凈額確認(rèn)為利息收入。損益平準(zhǔn)金于基金申購(gòu)確認(rèn)日或基金贖回確認(rèn)日認(rèn)列，并于期末全額轉(zhuǎn)入未分配利潤(rùn)(累計(jì)虧損)。已實(shí)現(xiàn)平準(zhǔn)金指在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)或贖回款項(xiàng)中包含的按累計(jì)未分配的已實(shí)現(xiàn)損益占基金凈值比例計(jì)算的金額。上述申購(gòu)和贖回分別包括基金轉(zhuǎn)換所引起的轉(zhuǎn)入基金的實(shí)收基金增加和轉(zhuǎn)出基金的實(shí)收基金減少。 實(shí)收基金實(shí)收基金為對(duì)外發(fā)行基金份額所募集的總金額在扣除損益平準(zhǔn)金分?jǐn)偛糠趾蟮挠囝~。 金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的抵銷本基金持有的資產(chǎn)和承擔(dān)的負(fù)債基本為金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。估值技術(shù)包括參考熟悉情況并自愿交易的各方最近進(jìn)行的市場(chǎng)交易中使用的價(jià)格、參照實(shí)質(zhì)上相同的其他金融工具的當(dāng)前公允價(jià)值、現(xiàn)金流量折現(xiàn)法和期權(quán)定價(jià)模型等。()存在活躍市場(chǎng)的金融工具，如估值日無交易且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化，參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化等因素，調(diào)整最近交易市價(jià)以確定公允價(jià)值。終止確認(rèn)部分的賬面價(jià)值與支付的對(duì)價(jià)之間的差額，計(jì)入當(dāng)期損益。金融資產(chǎn)終止確認(rèn)時(shí)，其賬面價(jià)值與收到的對(duì)價(jià)的差額，計(jì)入當(dāng)期損益。對(duì)于以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)，按照公允價(jià)值進(jìn)行后續(xù)計(jì)量；對(duì)于應(yīng)收款項(xiàng)和其他金融負(fù)債采用實(shí)際利率法，以攤余成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量。以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)，取得時(shí)發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用計(jì)入當(dāng)期損益；對(duì)于支付的價(jià)款中包含的債券起息日或上次除息日至購(gòu)買日止的利息，單獨(dú)確認(rèn)為應(yīng)收項(xiàng)目。本基金持有的其他金融負(fù)債包括賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款和其他各類應(yīng)付款項(xiàng)等。()金融負(fù)債的分類金融負(fù)債于初始確認(rèn)時(shí)分類為：以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融負(fù)債及其他金融負(fù)債。本基金持有的其他金融資產(chǎn)分類為應(yīng)收款項(xiàng)，包括銀行存款、買入返售金融資產(chǎn)和其他各類應(yīng)收款項(xiàng)等。本基金目前以交易目的持有的股票投資和債券投資分類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)。金融資產(chǎn)的分類取決于本基金對(duì)金融資產(chǎn)的持有意圖和持有能力。 記賬本位幣本基金的記賬本位幣為人民幣。 會(huì)計(jì)報(bào)表的編制基礎(chǔ)本基金的財(cái)務(wù)報(bào)表按照財(cái)政部于年月日及以后期間頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則－基本準(zhǔn)則》、各項(xiàng)具體會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定(以下合稱“企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則”)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券投資基金信息披露模板第號(hào)年度報(bào)告和半年度報(bào)告》、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)”)頒布的《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》、《建信信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金合同》和在財(cái)務(wù)報(bào)表附注所列示的中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)規(guī)定及允許的基金行業(yè)實(shí)務(wù)操作編制 遵循企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及其他有關(guān)規(guī)定的聲明本基金年月日(基金合同生效日)至年月日止期間的財(cái)務(wù)報(bào)表符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求，真實(shí)、完整地反映了本基金年月日的財(cái)務(wù)狀況以及年月日(基金合同生效日)至年月日期間的經(jīng)營(yíng)成果和基金凈值變動(dòng)情況等有關(guān)信息 重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì) 會(huì)計(jì)年度本基金會(huì)計(jì)年度為公歷月日起至月日止。本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為 滬深指數(shù)收益率 中債總財(cái)富(總值)指數(shù)收益率。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《建信信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(含中小板股票、創(chuàng)業(yè)板股票，以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、債券、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，《建信信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金合同》于年月日正式生效，基金合同生效日的基金份額總額為份基金份額，其中認(rèn)購(gòu)資金利息折合份基金份額。本報(bào)告 至 財(cái)務(wù)報(bào)表由下列負(fù)責(zé)人簽署：孫志晨 丁穎 宋亞輝 基金管理人負(fù)責(zé)人 主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人 會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 報(bào)表附注 基金基本情況建信信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)證監(jiān)許可[]號(hào)《關(guān)于準(zhǔn)予建信信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》核準(zhǔn)，由建信基金管理有限責(zé)任公司依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《建信信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金合同》負(fù)責(zé)公開募集。.本財(cái)務(wù)報(bào)表的實(shí)際編制期間為年月日(基金合同生效日)至年月日。注冊(cè)會(huì)計(jì)師的姓名薛競(jìng) 陳熹會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的地址中國(guó) ? 上海市審計(jì)報(bào)告日期年月日 167。我們相信，我們獲取的審計(jì)證據(jù)是充分、適當(dāng)?shù)模瑸榘l(fā)表審計(jì)意見提供了基礎(chǔ)。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，注冊(cè)會(huì)計(jì)師考慮與財(cái)務(wù)報(bào)表編制和公允列報(bào)相關(guān)的內(nèi)部控制，以設(shè)計(jì)恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)程序，但目的并非對(duì)內(nèi)部控制的有效性發(fā)表意見。審計(jì)工作涉及實(shí)施審計(jì)程序，以獲取有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表金額和披露的審計(jì)證據(jù)。我們按照中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定執(zhí)行了審計(jì)工作。這種責(zé)任包括：()按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)”)發(fā)布的有關(guān)規(guī)定及允許的基金行業(yè)實(shí)務(wù)操作編制財(cái)務(wù)報(bào)表，并使其實(shí)現(xiàn)公允反映；()設(shè)計(jì)、執(zhí)行和維護(hù)必要的內(nèi)部控制，以使財(cái)務(wù)報(bào)表不存在由于舞弊或錯(cuò)誤導(dǎo)致的重大錯(cuò)報(bào)。6 審計(jì)報(bào)告 審計(jì)報(bào)告基本信息財(cái)務(wù)報(bào)表是否經(jīng)過審計(jì)是審計(jì)意見類型標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告編號(hào)普華永道中天審字()第號(hào) 審計(jì)報(bào)告的基本內(nèi)容審計(jì)報(bào)告標(biāo)題審計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告收件人建信信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金全體基金份額持有人引言段我們審計(jì)了后附的建信信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“建信信息產(chǎn)業(yè)股票基金”)的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括年月日的資產(chǎn)負(fù)債表、年月日(基金合同生效日)至年月日止期間的利潤(rùn)表和所有者權(quán)益(基金凈值)變動(dòng)表以及財(cái)務(wù)報(bào)表附注。 托管人對(duì)本年度報(bào)告中財(cái)務(wù)信息等內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整發(fā)表意見中國(guó)光大銀行股份有限公司依法對(duì)基金管理人——建信基金管理有限責(zé)任公司編制的“建信信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金年年度報(bào)告”進(jìn)行了復(fù)核，認(rèn)為報(bào)告中相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確。 托管人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金投資運(yùn)作遵規(guī)守信、凈值計(jì)算、利潤(rùn)分配等情況的說明年度，中國(guó)光大銀行股份有限公司依據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他法律法規(guī)、相關(guān)實(shí)施準(zhǔn)則、基金合同、托管協(xié)議等的規(guī)定，對(duì)基金管理人——建信基金管理有限責(zé)任公司的投資運(yùn)作、信息披露等行為進(jìn)行了復(fù)核、監(jiān)督，未發(fā)現(xiàn)基金管理人在投資運(yùn)作、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格的計(jì)算、基金費(fèi)用開支等方面存在損害基金份額持有人利益的行為。5 托管人報(bào)告 報(bào)告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明年度，中國(guó)光大銀行股份有限公司在建信信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金托管過程中，嚴(yán)格遵守了《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他法律法規(guī)、相關(guān)實(shí)施準(zhǔn)則、基金合同、托管協(xié)議等的規(guī)定，依法安全保管了基金的全部資產(chǎn)，對(duì)建信信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金的投資運(yùn)作進(jìn)行了全面的會(huì)計(jì)核算和應(yīng)有的監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出了意見和建議。 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金利潤(rùn)分配情況的說明本報(bào)告期內(nèi)本基金未實(shí)施利潤(rùn)分配，符合相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同中關(guān)于收益分配條款的規(guī)定。公司與中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽署了《中債收益率曲線和中債估值最終用戶服務(wù)協(xié)議》，并依據(jù)其提供的中債收益率曲線及估值價(jià)格對(duì)公司旗下基金持有的銀行間固定收益品種進(jìn)行估值（適用非貨幣基金）或影子定價(jià)（適用貨幣基金和理財(cái)類基金）?；鸾?jīng)理作為估值工作小組的成員之一，在基金估值定價(jià)過程中，充分表達(dá)對(duì)相關(guān)問題及定價(jià)方案的意見或建議，參與估值方案提議的制定，但對(duì)估值政策和估值方案不具備最終表決權(quán)。 基金運(yùn)營(yíng)部根據(jù)估值委員會(huì)的決定進(jìn)行相關(guān)具體的估值調(diào)整或處理，并負(fù)責(zé)與托管行進(jìn)行估值結(jié)果的核對(duì)。公司基金估值委員會(huì)下設(shè)基金估值工作小組，由具備豐富專業(yè)知識(shí)、兩年以上基金行業(yè)相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷、熟悉基金投資品種定價(jià)及基金估值法律法規(guī)、具備較強(qiáng)專業(yè)勝任能力的基金經(jīng)理、數(shù)量研究員、風(fēng)險(xiǎn)管理人員、監(jiān)察稽核人員及基金運(yùn)營(yíng)人員組成（具體人員由相關(guān)部門根據(jù)專業(yè)勝任能力和相關(guān)工作經(jīng)歷進(jìn)行指定）。公司設(shè)立的基金估值委員會(huì)為公司基金估值決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定公司所管理基金的基本估值政策；對(duì)公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的執(zhí)行情況進(jìn)行審核監(jiān)督；對(duì)因經(jīng)營(yíng)環(huán)境或市場(chǎng)變化等導(dǎo)致需調(diào)整已實(shí)施的估值政策、方法和流程的，負(fù)責(zé)審查批準(zhǔn)基金估值政策、方法和流程的變更。本基金管理人承諾將秉承“持有人利益重于泰山”的核心價(jià)值觀，樹立并堅(jiān)持誠(chéng)信、規(guī)范、專業(yè)、創(chuàng)新的經(jīng)營(yíng)理念，不斷提高內(nèi)部監(jiān)察稽核工作的科學(xué)性和有效性，以充分保障基金份額持有人的合法權(quán)益。、高度重視與外方股東信安金融集團(tuán)就內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)所進(jìn)行的廣泛交流，以吸取其在內(nèi)控管理方面的成功經(jīng)驗(yàn)。、通過對(duì)新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和預(yù)防的培訓(xùn)以及基金行業(yè)重大事件的通報(bào)，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳，強(qiáng)化了員工的遵規(guī)守法意識(shí)。根據(jù)公司年度監(jiān)察稽核工作計(jì)劃，實(shí)施了涵蓋公司各業(yè)務(wù)線的稽核檢查項(xiàng)目