【正文】 北京市海淀區(qū)中關(guān)村東路號號樓層辦公地址：北京市大興區(qū)亦莊經(jīng)濟開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街號院京東總部法定代表人：江卉 聯(lián)系人： 江卉電話：傳真：客服電話： 網(wǎng)址： （） 上海挖財金融信息服務(wù)有限公司注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路號層、室辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路號層、室法定代表人：冷飛聯(lián)系人：孫琦電話：傳真：客戶服務(wù)電話網(wǎng)址: （） 上海華夏財富投資管理有限公司注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路號幢樓室 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街號通泰大廈座層法定代表人：李一梅 聯(lián)系人：仲秋玥 電話：傳真：客服電話：網(wǎng)址：（） 北京蛋卷基金銷售有限公司 注冊地址：北京市朝陽區(qū)阜通東大街號院號樓單元層辦公地址：北京市朝陽區(qū)阜通東大街號院號樓單元層法定代表人：鐘斐斐聯(lián)系人：吳季林電話：客服電話：公司網(wǎng)址： （） 泰誠財富基金銷售（大連）有限公司注冊（辦公）地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)星海中龍園號法定代表人：林卓聯(lián)系人：李曉涵 電話：傳真：客戶服務(wù)電話：公司網(wǎng)址：（） 和耕傳承基金銷售有限公司注冊地址：鄭州市鄭東新區(qū)東風(fēng)東路康寧街北互聯(lián)網(wǎng)金融大廈號樓樓辦公地址：鄭州市鄭東新區(qū)東風(fēng)東路康寧街北互聯(lián)網(wǎng)金融大廈號樓樓法定代表人：李淑慧聯(lián)系人：郭兆英電話：傳真：客服電話：公司網(wǎng)址：（） 天津萬家財富資產(chǎn)管理有限公司注冊地址:天津自貿(mào)區(qū)(中心商務(wù)區(qū))迎賓大道 號濱海浙商大廈公寓 室 辦公地址:北京市西城區(qū)豐盛胡同 號太平洋保險大廈 層 法定代表人:李修辭 聯(lián)系人:邵玉磊 電話 傳真 客戶服務(wù)電話 公司網(wǎng)址：（） 上海大智慧基金銷售有限公司注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路號號樓、單元辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路號號樓、單元 法定代表人：申健聯(lián)系人：印強明客服電話：傳真：公司網(wǎng)址： （） 北京電盈基金銷售有限公司住所:北京市朝陽區(qū)呼家樓(京廣中心) 號樓 層 室 辦公地址:北京市朝陽區(qū)呼家樓(京廣中心) 號樓 層 室 法定代表人:程剛 聯(lián)系人:張旭 客服電話： 公司網(wǎng)址：（） 嘉實財富管理有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道號上海國金中心辦公樓二期層單元 法定代表人： 趙學(xué)軍 客服電話： 網(wǎng)站： （） 洪泰財富（青島）基金銷售有限責(zé)任公司客服電話：公司網(wǎng)址：（） 深圳信誠基金銷售有限公司 注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前港一路號棟室 辦公地址：深圳市福田區(qū)時代財富大廈第單元 法定代表人：周文聯(lián)系人：張敏聯(lián)系電話：傳真：客服電話： 公司網(wǎng)址：（） 南京蘇寧基金銷售有限公司 注冊地址： 南京市玄武區(qū)蘇寧大道號辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道號法定代表人： 錢燕飛聯(lián)系人： 王鋒電話：傳真：客服電話：網(wǎng)址：（） 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路號投行大廈樓辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路號投行大廈樓法定代表人： 劉學(xué)民聯(lián)系人： 毛詩莉電話：— 客服電話：公司網(wǎng)址： () 華融證券股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街號辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街號中國人保壽險大廈層法定代表人：祝獻忠 聯(lián)系人：孫燕波 電話：傳真：客服電話：公司網(wǎng)址： () 上?；匣痄N售有限公司注冊地址：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)路潘園公路號號樓室（上海泰和經(jīng)濟發(fā)展區(qū)）辦公地址：上海市昆明路號北美廣場室 法定代表人： 王翔聯(lián)系人： 藍杰電話： 傳真：客服電話：公司網(wǎng)址：() 聯(lián)儲證券有限責(zé)任公司注冊地址： 深圳市福田區(qū)深南大道南側(cè)金地中心大廈樓辦公地址： 上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路號金磚大廈樓法定代表人： 呂春衛(wèi)聯(lián)系人： 丁倩云電話：傳真：客服電話：公司網(wǎng)址：() 萬聯(lián)證券股份有限公司注冊地址： 廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路號高德置地廣場座、層辦公地址： 廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路號高德置地廣場座層法定代表人：羅欽城聯(lián) 系 人：甘蕾客服電話：公司網(wǎng)址：() 北京植信基金銷售有限公司注冊地址：北京市密云縣興盛南路號院號樓辦公地址：北京市朝陽區(qū)盛世龍源國食苑號樓法定代表人： 于龍聯(lián)系人：吳鵬電話： 傳真：客服電話：公司網(wǎng)址：() 珠海盈米基金銷售有限公司注冊地址： 珠海市橫琴新區(qū)寶華路號室法定代表人：肖雯 聯(lián)系人：黃敏嫦 電話：傳真：客服電話：公司網(wǎng)址：（二）登記機構(gòu)名稱：華商基金管理有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)平安里西大街號樓層法定代表人：陳牧原電話：傳真：聯(lián)系人：董士偉網(wǎng)址：（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師名稱：上海源泰律師事務(wù)所注冊地：上海市浦東南路號華夏銀行大廈室辦公地：上海市浦東南路號華夏銀行大廈室負(fù)責(zé)人： 廖海電話：傳真：經(jīng)辦律師： 廖海、劉佳（四）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）住所：上海市湖濱路號普華永道中心樓 辦公地址：上海市湖濱路號普華永道中心樓 首席合伙人：李丹 電話：（） 傳真：（） 經(jīng)辦注冊會計師：陳熹、周祎 聯(lián)系人：周祎四、 基金的名稱本基金名稱：華商元亨靈活配置混合型證券投資基金五、 基金的類型基金類型：契約型開放式六、 基金的投資目標(biāo)在有效控制投資組合風(fēng)險的前提下，通過積極主動的資產(chǎn)配置，力爭獲得超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。、監(jiān)督程序 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》、《托管協(xié)議》的行為，應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人予以糾正，基金管理人收到通知后及時核對確認(rèn)并進行調(diào)整。（四）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序、監(jiān)督方法基金托管人根據(jù)《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》約定，制定投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)督流程，對基金合同生效之后所委托資產(chǎn)的投資范圍、投資比例、投資限制等進行嚴(yán)格監(jiān)督，及時提示管理人違規(guī)風(fēng)險，并定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，報送中國證監(jiān)會。做到業(yè)務(wù)管理制度化，技術(shù)系統(tǒng)完整獨立，核心作業(yè)區(qū)實行封閉管理，業(yè)務(wù)分工合理，有關(guān)信息披露由專人負(fù)責(zé)。資產(chǎn)托管部設(shè)置風(fēng)控合規(guī)崗和稽核監(jiān)控崗，負(fù)責(zé)制定本部門風(fēng)險管理規(guī)章制度，分析報告部門整體風(fēng)險管理狀況，評估檢查風(fēng)險管理執(zhí)行情況并提出改進建議，抓住要害環(huán)節(jié)和關(guān)鍵風(fēng)險，協(xié)助業(yè)務(wù)運營崗位進行專項化解，監(jiān)督風(fēng)險薄弱環(huán)節(jié)的整改情況；同時部門設(shè)置風(fēng)險評估及處置小組，由資產(chǎn)托管部總經(jīng)理及各小組、運營中心負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)對重大風(fēng)險事項進行評估、確定風(fēng)險管理違規(guī)事項的處理意見、突發(fā)事件應(yīng)急管理等事項。（三）基金托管人的內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制目標(biāo)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及公司內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定，加強內(nèi)部管理，保證資產(chǎn)托管部業(yè)務(wù)規(guī)章的健全和各項規(guī)章的貫徹執(zhí)行，通過對各種風(fēng)險的梳理、評估、監(jiān)控，有效地實現(xiàn)對各項業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控和管理，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。國泰君安證券堅守“誠信專業(yè)、質(zhì)量為本”的服務(wù)宗旨，通過組建經(jīng)驗豐富的專業(yè)團隊、搭建安全高效的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，為基金份額持有人提供值得信賴的托管服務(wù)。國泰君安證券總部設(shè)資產(chǎn)托管部，現(xiàn)有員工全部具備基金從業(yè)資格及本科以上學(xué)歷，管理人員及業(yè)務(wù)骨干均具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗，從業(yè)人員囊括了經(jīng)濟師、會計師、注冊會計師、律師、國際注冊內(nèi)部審計師等中高級專業(yè)技術(shù)職稱及專業(yè)資格，專業(yè)背景覆蓋了金融、會計、經(jīng)濟、法律、計算機等各領(lǐng)域，是一支誠實勤勉、積極進取、專業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良的資產(chǎn)托管從業(yè)人員隊伍?！叭珖鹑谖逡粍趧营?wù)隆?、“金融服?wù)能手”稱號獲得者，中國證券業(yè)協(xié)會托管結(jié)算專業(yè)委員會副主任委員，帶領(lǐng)團隊設(shè)計的“直通式證券清算質(zhì)量管理國際化標(biāo)準(zhǔn)平臺”，被評為上海市年度金融創(chuàng)新獎二等獎。、主要人員情況陳忠義先生，中國國籍，無境外居留權(quán)，年月出生，經(jīng)濟學(xué)學(xué)士，中級經(jīng)濟師，現(xiàn)任國泰君安證券資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。截至年月日，國泰君安證券股份有限公司注冊資本為億元人民幣，直接設(shè)有家境內(nèi)子公司和家境外子公司，并在全國設(shè)有家分公司、家證券營業(yè)部和家期貨營業(yè)部，是國內(nèi)最早開展各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)的券商之一。年月日國泰君安證券股份有限公司在上交所上市交易，證券簡稱為“國泰君安”，證券代碼為“”。、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明()本公司確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責(zé)任，董事會承擔(dān)最終責(zé)任；()上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準(zhǔn)確；()本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。③業(yè)務(wù)控制制度包括投資管理制度、基金銷售管理制度、風(fēng)險控制制度、資料檔案管理制度、信息技術(shù)管理制度和突發(fā)事件管理制度。①內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制大綱、業(yè)務(wù)控制制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度等。公司各部門根據(jù)經(jīng)營計劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及本部門具體情況制定本部門的工作流程及風(fēng)險控制措施，相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡。監(jiān)察稽核部獨立于公司各業(yè)務(wù)部門和各分支機構(gòu)，對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)中的風(fēng)險控制情況實施監(jiān)督。風(fēng)險管理小組對公司在經(jīng)營管理和基金運作中的風(fēng)險進行全面的研究、分析、評估，全面、及時、有效地防范公司經(jīng)營過程中可能面臨的各種風(fēng)險。督察長作為風(fēng)險控制委員會的執(zhí)行機構(gòu)，對董事會負(fù)責(zé)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和風(fēng)險控制委員會的授權(quán)進行工作。)組織體系內(nèi)部控制組織體系包括三個層次：①第一層次風(fēng)險控制在董事會層面設(shè)立風(fēng)險控制委員會，對公司規(guī)章制度、經(jīng)營管理、基金運作、固有資金投資等方面的合法、合規(guī)性進行全面的分析檢查，對各種風(fēng)險預(yù)測報告進行審議，提出相應(yīng)的意見和建議。⑤建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事管理制度，嚴(yán)格制定單位業(yè)績和個人工作表現(xiàn)掛鉤的薪酬制度，確保公司職員具備和保持正直、誠實、公正、廉潔的品質(zhì)與應(yīng)有的專業(yè)能力。③董事會負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制基本制度的制定和內(nèi)控工作的評估審查，對公司建立有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)承擔(dān)最終責(zé)任；同時，通過充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，建立健全符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu)。()內(nèi)部控制的主要內(nèi)容)控制環(huán)境①控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，環(huán)境控制包括管理思想、經(jīng)營理念、控制文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)和員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。)相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。)有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。（五）基金經(jīng)理承諾、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著敬業(yè)、誠信和謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；、不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易，不利用職務(wù)之便為自己、或任何第三者謀取利益；、不違反現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；、不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。 、基金管理人關(guān)于禁止行為的承諾為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：（）承銷證券；（）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（）向基金管理人、基金托管人出資；（）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交