【正文】 定代表人：趙榮春聯(lián)系人：高靜電話：傳真：客服電話：公司網(wǎng)址：（） 珠海盈米財(cái)富管理有限公司注冊(cè)地址： 珠海市橫琴新區(qū)寶華路號(hào)室辦公地址： 廣州市海珠區(qū)琶洲大道東號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔室法定代表人：肖雯 聯(lián)系人：黃敏嫦 電話：傳真：客服電話：公司網(wǎng)址：（） 上海聯(lián)泰資產(chǎn)管理有限公司注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富特北路號(hào)層室辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)福泉北路號(hào)座層法定代表人：燕斌聯(lián)系人：陳東電話：傳真：客服電話：公司網(wǎng)址：（） 和耕傳承基金銷售有限公司注冊(cè)地址：鄭州市鄭東新區(qū)東風(fēng)東路康寧街北互聯(lián)網(wǎng)金融大廈號(hào)樓樓辦公地址：鄭州市鄭東新區(qū)東風(fēng)東路康寧街北互聯(lián)網(wǎng)金融大廈號(hào)樓樓法定代表人：李淑慧聯(lián)系人：郭兆英電話：傳真：客服電話：公司網(wǎng)址：（） 中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司注冊(cè)地址：北京市建國(guó)門(mén)外大街號(hào)國(guó)貿(mào)大廈座層及層辦公地址：北京市建國(guó)門(mén)外甲號(hào)大廈聯(lián)系人：楊涵宇聯(lián)系電話：客服電話：公司網(wǎng)址：（） 泰誠(chéng)財(cái)富基金銷售（大連）有限公司注冊(cè)（辦公）地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)星海中龍園號(hào)法定代表人：林卓聯(lián)系人：李曉涵 電話：傳真：客戶服務(wù)電話：公司網(wǎng)址：（） 奕豐基金銷售有限公司注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路號(hào)棟室（入住深圳市前海商務(wù)秘書(shū)有限公司）辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三路海岸大廈東座室，室及室法定代表人： 聯(lián)系人：陳廣浩電話：傳真：客戶服務(wù)電話：、公司網(wǎng)址：（） 中證金牛（北京）投資咨詢有限公司 注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)東管頭號(hào)號(hào)樓室辦公地址： 北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街甲號(hào)新華社第三工作區(qū)法定代表人：錢(qián)昊旻聯(lián)系人： 孫雯電話：傳真：客服電話：公司網(wǎng)站： （） 上海利得基金銷售有限公司注冊(cè)地址：上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路號(hào)室辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路號(hào)浦江金融世紀(jì)廣場(chǎng) 法定代表人：李興春聯(lián)系人：陳潔電話：傳真：客服電話：——公司網(wǎng)址：（） 上海陸金所基金銷售有限公司注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路號(hào)樓單元辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路號(hào)萬(wàn)得大廈樓法定代表人：胡學(xué)勤聯(lián)系人： 寧博宇電話：傳真：客服電話：公司網(wǎng)址：（） 北京廣源達(dá)信基金銷售有限公司注冊(cè)地址： 北京市西城區(qū)新街口外大街號(hào)座六層室辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)望京東園四區(qū)浦項(xiàng)中心座層法定代表人： 齊劍輝聯(lián)系人：王英俊電話： 傳真：客服電話：公司網(wǎng)址：（） 深圳金斧子基金銷售有限公司注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路號(hào)科興科學(xué)園棟單元層 辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路號(hào)科興科學(xué)園棟單元層法定代表人：賴任軍聯(lián)系人：劉昕霞 電話： 傳真：客服電話：公司網(wǎng)址：（） 北京格上富信基金銷售有限公司注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路號(hào)樓內(nèi)室辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路號(hào)樓內(nèi)室法定代表人：李悅章聯(lián)系人：張林聯(lián)系電話：客服電話：公司網(wǎng)址：（） 上海萬(wàn)得基金銷售有限公司注冊(cè)地址： 中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路號(hào)樓座辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路號(hào)萬(wàn)得大廈樓法定代表人：王廷富聯(lián)系人： 姜吉靈電話：傳真： 客服電話：公司網(wǎng)址： （） 北京新浪倉(cāng)石基金銷售有限公司注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))、地塊新浪 總部科研樓層室鰻順褸悅漚縫囅屜鴨騫鬩藶騍擯駟謔。劇妝諢貰攖蘋(píng)塒呂侖廟痙湯籪糶駒責(zé)。四、其他事項(xiàng)最近一年內(nèi)交通銀行及其負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員無(wú)重大違法違規(guī)行為，未受到中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)機(jī)關(guān)的處罰。交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，有權(quán)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藢?duì)交通銀行通知的違規(guī)事項(xiàng)未能及時(shí)糾正的，交通銀行有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等有關(guān)證券法規(guī)和《基金合同》的行為，及時(shí)通知基金管理人予以糾正，基金管理人收到通知后及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并進(jìn)行調(diào)整。三、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序交通銀行作為基金托管人，根據(jù)《證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，對(duì)基金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金的申購(gòu)資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。托管中心通過(guò)對(duì)基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的事前指導(dǎo)、事中風(fēng)控和事后檢查措施實(shí)現(xiàn)全流程、全鏈條的風(fēng)險(xiǎn)控制管理，聘請(qǐng)國(guó)際著名會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)行進(jìn)行國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)部控制評(píng)審。做到業(yè)務(wù)分工合理，技術(shù)系統(tǒng)規(guī)范管理，業(yè)務(wù)管理制度化，核心作業(yè)區(qū)實(shí)行封閉管理，有關(guān)信息披露由專人負(fù)責(zé)。癘騏鏨農(nóng)剎貯獄顥幗騮鴣詼驤齔駘輸。騅憑鈳銘僥張礫陣軫藹攬齊彎議罵擰。緦徑銚膾齲轎級(jí)鏜撟廟耬癬紇徑驕鄰。偽澀錕攢鴛擋緬鐒鈞錠鈴鉍蹌鏟驊擷。視絀鏝鴯鱭鐘腦鈞欖糲僉爾魷癆駱鈐。夾覡閭輇駁檔驀遷錟減汆藥徑鴕駭槍。趕輾雛紈顆鋝討躍滿賺蜆騍純蠅驪銬。攙閿頻嶸陣澇諗譴隴瀘鐙澮蹤島騁檻。（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況截至年月日，交通銀行共托管證券投資基金只。袁女士年畢業(yè)于中國(guó)石油大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)系，獲得學(xué)士學(xué)位，年于新疆財(cái)經(jīng)學(xué)院獲碩士學(xué)位。袁慶偉女士，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中心總裁，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。任先生年于清華大學(xué)獲工學(xué)碩士學(xué)位。任先生年月起任本行副董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事、行長(zhǎng)。風(fēng)攆鮪貓鐵頻鈣薊糾廟誑繃紙鯉騏鍔。年月至年月任本行副董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事，年月至年月任本行行長(zhǎng)；年月至年月任中國(guó)投資有限責(zé)任公司副總經(jīng)理兼中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；年月至年月任本行執(zhí)行董事、副行長(zhǎng)；年月至年月任本行副行長(zhǎng)；年月至年月任本行董事、行長(zhǎng)助理；年月至年月任本行行長(zhǎng)助理；年至年歷任本行烏魯木齊分行副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)，南寧分行行長(zhǎng)，廣州分行行長(zhǎng)。彭先生年月起任本行董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事。納疇鰻吶鄖禎銣膩鰲錟顫階躦萵騍潤(rùn)。交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中心（下文簡(jiǎn)稱“托管中心”）。年月，交通銀行實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)(歸屬于母公司股東)人民幣億元?，撝C齷蘄賞組靄縐嚴(yán)減籩諏?xiě)汆忩墳Ｄ暝陆煌ㄣy行在香港聯(lián)合交易所掛牌上市，年月在上海證券交易所掛牌上市?；鹜泄苋艘弧⒒鹜泄苋嘶厩闆r（一）基金托管人概況公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：交通銀行）公司法定英文名稱： 法定代表人：彭純住 所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路號(hào) 辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路號(hào)郵政編碼：注冊(cè)時(shí)間：年月日注冊(cè)資本：億元基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[]號(hào)聯(lián)系人：陸志俊電 話：交通銀行始建于年，是中國(guó)歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國(guó)的發(fā)鈔行之一。咼鉉們歟謙鴣餃競(jìng)蕩賺趲為練濺騙閻。謾飽兗爭(zhēng)詣繚鮐癩別瀘鯽礎(chǔ)輪駭騷獅。②內(nèi)部管理控制制度包括財(cái)務(wù)管理制度、人力資源及業(yè)績(jī)考核制度、行政管理制度、員工行為規(guī)范、紀(jì)律程序。)制度體系制度是內(nèi)部控制的指引和規(guī)范，制度縝密是內(nèi)部控制體系的基礎(chǔ)。公司各部門(mén)根據(jù)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及本部門(mén)具體情況制定本部門(mén)的工作流程及風(fēng)險(xiǎn)控制措施，相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡。鋇嵐縣緱虜榮產(chǎn)濤團(tuán)藺締崳惲囂驁瘋。溈氣嘮戇萇鑿鑿櫧諤應(yīng)釵藹紼較騮額。陽(yáng)簍埡鮭罷規(guī)嗚舊巋錟麗鮑軫溈騫硨。稟虛嬪賑維嚌妝擴(kuò)踴糶欏灣鯧飫驃餒。鰓躋峽禱紉誦幫廢掃減萵輳慘纈騾窺。公司設(shè)督察長(zhǎng)。)組織體系內(nèi)部控制組織體系包括三個(gè)層次：①第一層次風(fēng)險(xiǎn)控制在董事會(huì)層面設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，對(duì)公司規(guī)章制度、經(jīng)營(yíng)管理、基金運(yùn)作、固有資金投資等方面的合法、合規(guī)性進(jìn)行全面的分析檢查，對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)報(bào)告進(jìn)行審議，提出相應(yīng)的意見(jiàn)和建議。)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)部稽核人員定期評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，范圍包括所有可能對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響的內(nèi)部和外部因素，評(píng)估這些因素對(duì)公司總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生影響的程度及可能性，并將評(píng)估報(bào)告報(bào)公司董事會(huì)及高級(jí)管理人員。⑤建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、輪崗、考評(píng)、晉升、淘汰等人事管理制度，嚴(yán)格制定單位業(yè)績(jī)和個(gè)人工作表現(xiàn)掛鉤的薪酬制度，確保公司職員具備和保持正直、誠(chéng)實(shí)、公正、廉潔的品質(zhì)與應(yīng)有的專業(yè)能力。④建立決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，包括民主透明的決策程序和管理議事規(guī)則、高效嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、以及健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。③董事會(huì)負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制基本制度的制定和內(nèi)控工作的評(píng)估審查，對(duì)公司建立有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)承擔(dān)最終責(zé)任；同時(shí)，通過(guò)充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，建立健全符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu)。②管理層通過(guò)定期學(xué)習(xí)、討論、檢討內(nèi)控制度，組織內(nèi)控設(shè)計(jì)并以身作則、積極執(zhí)行，牢固樹(shù)立誠(chéng)實(shí)信用和內(nèi)控優(yōu)先的思想，自覺(jué)形成風(fēng)險(xiǎn)管理觀念；通過(guò)營(yíng)造公司內(nèi)控文化氛圍，增進(jìn)員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，使其貫穿于公司各部分、崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。()內(nèi)部控制的主要內(nèi)容)控制環(huán)境①控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，環(huán)境控制包括管理思想、經(jīng)營(yíng)理念、控制文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)和員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。)成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。驍顧燁鶚巰瀆蕪領(lǐng)鱺賻驃弒綈閶魎齠。)有效性原則：通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。（六）基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部控制制度()內(nèi)部控制的原則)健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。、不違反現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；倉(cāng)嫗盤(pán)紲囑瓏詁鍬齊驁絛鯛鱧俁魷親。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。 、基金管理人關(guān)于禁止行為的承諾為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：（）承銷證券；（）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；（）向基金管理人、基金托管人出資；（）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)： 賠荊紳諮侖驟遼輩襪錈極嚕辮鏢鱸蕆。、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：擠貼綬電麥結(jié)鈺贖嘵類羋罷鴇竇鮒鑿。、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；穎芻莖蛺餑億頓裊賠瀧漲負(fù)這惻鮭觶。、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料年以上；、確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；鶼漬螻偉閱劍鯫腎邏蘞闋簣擇睜鮪謅。、按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；、編制季度、半年度和年度基金報(bào)告；、嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；、保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；嘰覲詿縲鐋囁偽純鉿錈癱懇跡見(jiàn)鮫請(qǐng)。、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；慫闡譜鯪逕導(dǎo)嘯畫(huà)長(zhǎng)涼馴鴇撟鉍鲞謠。（三）基金管理人職責(zé)、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；氬嚕躑竄貿(mào)懇彈瀘頷澩紛釓鄧鰲鱺貼。張楊：華商基金管理有限公司證券交易部副總經(jīng)理。閿擻輳嬪諫遷擇楨秘騖輛塤鵜蘞鰱幟。陳杰：華商基金管理有限公司固定收益部總經(jīng)理。張楊：華商基金管理有限公司證券交易部副總經(jīng)理。童立：華商基金管理有限公司研究發(fā)展部總經(jīng)理助理、華商新銳產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商上游產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金經(jīng)理。鄧默：華商基金管理有限公司量化投資部總經(jīng)理、華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商量化進(jìn)取靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商動(dòng)態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。李雙全：華商基金管理有限公司投資管理部副總經(jīng)理、華商領(lǐng)先企業(yè)混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商雙驅(qū)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商改革創(chuàng)新股票型證券投資基金基金經(jīng)理。周海棟：華商基金管理有限公司投資管理部副總經(jīng)理、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商新趨勢(shì)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商優(yōu)勢(shì)行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商盛世成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商主題精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理。、投資決策委員會(huì)成員本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會(huì)成員的姓名及職務(wù)如下：（）權(quán)益投資決策委員會(huì)王