經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作底稿-文庫吧資料
2025-05-20 03:30本頁面
【正文】 本單位將按規(guī)定時(shí)間簽署完畢，送交審計(jì)小組。二、本單位保證所有財(cái)務(wù)收支及資產(chǎn)、負(fù)債、損益均已全部納入本單位賬戶核算。我們保證所提供的會計(jì)報(bào)表真實(shí)準(zhǔn)確地反映了本單位報(bào)告期末的財(cái)務(wù)狀況及本年度的經(jīng)營成果和資金變動情況，并對其合法性負(fù)責(zé)。4. 預(yù)計(jì)工作日程和時(shí)間安排就現(xiàn)場工作時(shí)間與被審計(jì)單位進(jìn)行溝通，希望其在預(yù)計(jì)工作時(shí)間內(nèi)安排相關(guān)人員予以配合。3. 工作方法介紹對在內(nèi)部審計(jì)過程中采用的工作方法進(jìn)行介紹，其中包括訪談、穿行測試和符合性測試。2. 本次審計(jì)項(xiàng)目的目的和范圍對本次審計(jì)項(xiàng)目的目的和范圍進(jìn)行介紹，具體內(nèi)容可參考審計(jì)計(jì)劃的相關(guān)內(nèi)容。附件（二）同志述職報(bào)告內(nèi)容的基本要求任職情況（包括在何單位、任何職及任職起止時(shí)間）；單位基本情況；任期內(nèi)經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)及其完成情況；任期內(nèi)的主要經(jīng)營決策及其實(shí)施效果；任期內(nèi)資金運(yùn)用情況（包括資金來源與運(yùn)用的明細(xì)及說明）；財(cái)產(chǎn)物資的安全完整、保值增值情況（包括清查明細(xì)及說明）；任期內(nèi)債權(quán)債務(wù)情況（包括清查明細(xì)及說明）；個(gè)人廉潔自律情況；任職期間的工作體會及目前存在的主要問題。特此通知。請你單位協(xié)助提供領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的有關(guān)資料，并請通知同志于日之前向?qū)徲?jì)組提交述職報(bào)告?！爸卮蠼?jīng)濟(jì)決策”是指對單位的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重大影響的決策行為，如對外投資、并購、重大工程項(xiàng)目大宗物資采購等。目 錄 50 / 50經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)一般工作程序圖經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)委托書審計(jì)立項(xiàng)書被審計(jì)單位基本情況表任期內(nèi)單位重大事項(xiàng)決策情況表經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)計(jì)劃表審計(jì)工作方案審計(jì)通知書審計(jì)進(jìn)場會議紀(jì)要審計(jì)資料交接單1審計(jì)承諾書1內(nèi)部控制調(diào)查表1企業(yè)內(nèi)部控制調(diào)查問卷1內(nèi)部控制測試表1記賬憑證檢查表1實(shí)質(zhì)性測試審計(jì)工作底稿(1)固定資產(chǎn)審核表(2)固定資產(chǎn)抽查表(3)銀行存款余額調(diào)節(jié)表(4)庫存現(xiàn)金盤點(diǎn)核對表(5)審計(jì)核實(shí)材料(6) （往來款）審核表(7) 余額測試表1審計(jì)調(diào)查記錄1審計(jì)工作底稿匯總表1領(lǐng)導(dǎo)干部審計(jì)簡易測試程序工作底稿(1)領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)評價(jià)總表(2)履行經(jīng)濟(jì)管理職責(zé)情況表(3)經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況表(4)收入實(shí)現(xiàn)情況表(5)支出發(fā)生情況表(6)資產(chǎn)管理情況表(7)經(jīng)濟(jì)合同、協(xié)議管理情況表(8)經(jīng)辦的債權(quán)債務(wù)情況表(9)內(nèi)部控制制度制定與執(zhí)行情況表(10)其他需要說明情況表審計(jì)報(bào)告2審計(jì)報(bào)告征求意見書(1)審計(jì)報(bào)告征求意見書(2)審計(jì)報(bào)告征求意見表(3)審計(jì)報(bào)告征求意見簽收單2審計(jì)文書簽收單2已閱資料清單2審計(jì)程序執(zhí)行一覽表 經(jīng)濟(jì)責(zé)任制一般工作程序圖經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)一般工作程序圖審實(shí)質(zhì)性測試審計(jì)工作底稿匯總審計(jì)復(fù)核草擬審計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告征求意見審計(jì)報(bào)告審核與審定 經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)委托書編號：廣州集團(tuán)有限公司文件委 托 審 計(jì) 通 知 書審字[ ]第 號廣州有限公司：經(jīng)研究決定，現(xiàn)委托廣州宏海會計(jì)師事務(wù)所有限公司對 （單位、部門） （處長、主任、經(jīng)理等） 同志自 年 月 日至 年 月 日任職期間的經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行審計(jì)。委托單位（蓋章）負(fù)責(zé)人（簽章） 年 月 日 審計(jì)立項(xiàng)書編號：廣州有限公司審 計(jì) 立 項(xiàng) 書審字[ ]第 號審計(jì)項(xiàng)目被審計(jì)單位或人立項(xiàng)依據(jù)審計(jì)的主要內(nèi)容：審計(jì)室主任： 年 月 日董事長批示：簽字：年 月 日 被審計(jì)單位基本情況表編號：被審計(jì)單位基本情況表被審計(jì)單位名稱單位地址電話傳真注冊資金注冊成立日期法定代表人職務(wù)部門設(shè)置及負(fù)責(zé)人部門負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話投資者投資形式投資金額比例（%）經(jīng)營范圍職工人數(shù)人財(cái)務(wù)主管會計(jì)出納開戶銀行帳號負(fù)責(zé)人： 填表人：填表日期： 任期內(nèi)單位重大事項(xiàng)決策情況表編號：任期內(nèi)單位重大事項(xiàng)決策情況表被審計(jì)單位名稱：決策項(xiàng)目決策日期決策程序決策實(shí)施時(shí)間決策項(xiàng)目投入資金（萬元）資金來源是否辦理招投標(biāo)決策效果備注被審計(jì)單位負(fù)責(zé)人：填表人：填表日期：填表說明：本表所指的“決策”均為“重大經(jīng)濟(jì)決策”。 經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)計(jì)劃表編號：經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)計(jì)劃表被審計(jì)單位及被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部審計(jì)目的審計(jì)范圍審計(jì)重點(diǎn)審計(jì)實(shí)施時(shí)間審計(jì)組構(gòu)成其他情況說明審計(jì)室主任審批意見編制人：編制日期 審計(jì)工作方案編號：廣州股份有限公司審 計(jì) 工 作 方 案審字[ ]第 號關(guān)于對同志進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的工作方案審計(jì)項(xiàng)目審計(jì)項(xiàng)目被審計(jì)單位審計(jì)年度 審計(jì)方式計(jì)劃工作時(shí)間審計(jì)依據(jù)《廣州股份有限公司內(nèi)部審計(jì)制度》《廣州股份有限公司內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)范》審計(jì)目的內(nèi)容和范圍審計(jì)實(shí)施步驟審計(jì)計(jì)劃階段審計(jì)立項(xiàng)工作方案審計(jì)通知書審計(jì)實(shí)施階段外勤取證審計(jì)報(bào)告階段征求意見送審終稿發(fā)送審計(jì)組組長主審成員審批審計(jì)室主任董事長編制人：編制日期： 審計(jì)通知書編號：廣州股份有限公司審 計(jì) 通 知 書審字[ ]第 號關(guān)于對 同志進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的通知（被審計(jì)單位名稱）：根據(jù)本公司規(guī)定，經(jīng)董事長批準(zhǔn)，決定派出審計(jì)組，自年月日起，對同志自年月至年月在你單位任（職務(wù)）期間的經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行就地（或報(bào)送）審計(jì)。在審計(jì)期間，請你單位有關(guān)職能部門積極配合，提供必要的工作條件，以保證審計(jì)
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