經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作底稿-wenkub.com
2025-05-11 03:30 本頁(yè)面
【正文】 被審計(jì)人：（簽名）年 月 日審計(jì)報(bào)告征求意見(jiàn)簽收單廣州股份有限公司審計(jì)室：今收到你室送來(lái)的根據(jù)上實(shí)發(fā)展審字[]第號(hào)審計(jì)通知書(shū)實(shí)施審計(jì)后撰寫(xiě)的“審計(jì)報(bào)告（征求意見(jiàn)稿）”。四、審計(jì)評(píng)價(jià)根據(jù)審計(jì)結(jié)果，綜合評(píng)價(jià)被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部任職期間的主要經(jīng)濟(jì)工作業(yè)績(jī)；確認(rèn)在其任期內(nèi)單位發(fā)生的主要經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任（包括主管責(zé)任和直接責(zé)任）。（二）被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部情況主要包括：姓名、職務(wù)、任職時(shí)間、崗位職責(zé)等。審計(jì)人員：審計(jì)組長(zhǎng)：年 月 日被審計(jì)人員：年 月 日內(nèi)部控制制度制定與執(zhí)行情況表審計(jì)項(xiàng)目： 審計(jì)期限： 年 月至 年 月 內(nèi)控制度名稱(chēng)計(jì)量單位應(yīng)制定數(shù)已制定數(shù)執(zhí)行情況審計(jì)確認(rèn)制定率執(zhí)行率1234567存在的問(wèn)題與審計(jì)建議：注：1－4 欄由被審計(jì)人員填寫(xiě)；5－6 欄由財(cái)務(wù)部門(mén)填寫(xiě)；7－8 欄由審計(jì)部門(mén)填寫(xiě)。審計(jì)人員：審計(jì)組長(zhǎng)：年 月 日被審計(jì)人員：年 月 日支出發(fā)生情況表審計(jì)項(xiàng)目： 審計(jì)期限： 年 月至 年 月年度支出項(xiàng)目支出計(jì)劃實(shí)際支出差額完成率％財(cái)務(wù)部門(mén)鑒證審計(jì)確認(rèn)實(shí)際支出簽字實(shí)際支出完成率％12345678910存在的問(wèn)題與審計(jì)建議：注：1－6 欄由被審計(jì)人員填寫(xiě)；7－8 欄由財(cái)務(wù)部門(mén)填寫(xiě)；9－10 欄由審計(jì)組填寫(xiě)。??五、成本費(fèi)用、發(fā)放、記錄和審批的職務(wù)是否互相分離；，并妥善保管，未經(jīng)授權(quán)不得接觸；，并妥善保管，未經(jīng)授權(quán)，不得接觸；，并妥善保管，未經(jīng)授權(quán)不得接觸；；。10. 現(xiàn)金日記賬是否做到日清月結(jié)。4. 用款申請(qǐng)是否在獲得批準(zhǔn)后才辦理；； 6. 庫(kù)存現(xiàn)金是否置于安全位置,并規(guī)定保管責(zé)任。三、本單位業(yè)已提供全部關(guān)聯(lián)單位名單及合同、協(xié)議等資料，關(guān)聯(lián)單位的重大交易事項(xiàng)均已提示，保證無(wú)遺漏。 審計(jì)資料交接單編號(hào)：審計(jì)資料交接單送審資料名稱(chēng)計(jì)量單位數(shù)量備注說(shuō)明：審計(jì)機(jī)構(gòu)：被審計(jì)單位：接收人： 移交人：年 月 日年 月 日移交人： 接收人：年 月 日年 月 日注：此表一式兩份，交接雙方各執(zhí)一份 1 審計(jì)承諾書(shū)編號(hào)：承 諾 書(shū)廣州有限公司審計(jì)室：我們對(duì)所提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料負(fù)責(zé)，并作如下承諾：一、我們提供的會(huì)計(jì)報(bào)表是遵循《會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和《會(huì)計(jì)制度》及國(guó)家其他有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)法規(guī)的規(guī)定，由本單位負(fù)責(zé)編制的。旨在向被審計(jì)單位相關(guān)人員明確審計(jì)的目的、內(nèi)部審計(jì)涉及的業(yè)務(wù)和需要提供配合的部門(mén)等。審計(jì)組長(zhǎng)： 成員：附件：（一）需向?qū)徲?jì)組提供的資料清單（二）同志述職報(bào)告內(nèi)容的基本要求廣州股份有限公司審計(jì)室 年 月 日抄送： 附件（一）需向?qū)徲?jì)組提供的資料清單企業(yè)內(nèi)部的財(cái)務(wù)規(guī)章制度和內(nèi)部控制制度；任期內(nèi)審計(jì)單位在銀行和非銀行機(jī)構(gòu)設(shè)立的全部賬戶(hù)的情況，包括已注銷(xiāo)的賬戶(hù)；企業(yè)章程、有關(guān)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工情況；任期內(nèi)歷年資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況；任期內(nèi)歷年財(cái)務(wù)報(bào)表、賬簿、憑證等會(huì)計(jì)資料；任期內(nèi)重大投資項(xiàng)目及實(shí)施結(jié)果，對(duì)外投資項(xiàng)目明細(xì)表；任期內(nèi)全部協(xié)議書(shū)及經(jīng)濟(jì)合同；任期末各種財(cái)產(chǎn)物資盤(pán)點(diǎn)表、債權(quán)債務(wù)清理明細(xì)表；任期內(nèi)重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的決策材料及相關(guān)會(huì)議記錄；任職前后有關(guān)經(jīng)濟(jì)遺留問(wèn)題的專(zhuān)門(mén)材料；1任期內(nèi)有關(guān)經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部門(mén)及檢查機(jī)構(gòu)作出的重大事項(xiàng)檢查結(jié)果、處理意見(jiàn)及糾正情況資料；1任期內(nèi)上級(jí)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)或社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及辦理企業(yè)合并、分立等事項(xiàng)出具的有關(guān)報(bào)告等；1審計(jì)機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要的其他資料。 經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)計(jì)劃表編號(hào)：經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)計(jì)劃表被審計(jì)單位及被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部審計(jì)目的審計(jì)范圍審計(jì)重點(diǎn)審計(jì)實(shí)施時(shí)間審計(jì)組構(gòu)成其他情況說(shuō)明審計(jì)室主任審批意見(jiàn)編制人：編制日期 審計(jì)工作方案編號(hào)：廣州股份有限公司審 計(jì) 工 作 方 案審字[ ]第 號(hào)關(guān)于對(duì)同志進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的工作方案審計(jì)項(xiàng)目審計(jì)項(xiàng)目被審計(jì)單位審計(jì)年度 審計(jì)方式計(jì)劃工作時(shí)間審計(jì)依據(jù)《廣州股份有限公司內(nèi)部審計(jì)制度》《廣州股份有限公司內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)范》審計(jì)目的內(nèi)容和范圍審計(jì)實(shí)施步驟審計(jì)計(jì)劃階段審計(jì)立項(xiàng)工作方案審計(jì)通知書(shū)審計(jì)實(shí)施階段外勤取證審計(jì)報(bào)告階段征求意見(jiàn)送審終稿發(fā)送審計(jì)組組長(zhǎng)主審成員審批審計(jì)室主任董事長(zhǎng)編制人：編制日期： 審計(jì)通知書(shū)編號(hào)：廣州股份有限公司審 計(jì) 通 知 書(shū)審字[ ]第 號(hào)關(guān)于對(duì) 同志進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的通知（被審計(jì)單位名稱(chēng)）：根據(jù)本公司規(guī)定，經(jīng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，決定派出審計(jì)組，自年月日起，對(duì)同志自年月至年月在你單位任（職務(wù)）期間的經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行就地（或報(bào)送）審計(jì)。目 錄 50 / 50經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)一般工作程序圖經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)委托書(shū)審計(jì)立項(xiàng)書(shū)被審計(jì)單位基本情況表任期內(nèi)單位重大事項(xiàng)決策情況表經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)計(jì)劃表審計(jì)工作方案審計(jì)通知書(shū)審計(jì)進(jìn)場(chǎng)會(huì)議紀(jì)要審計(jì)資料交接單1審計(jì)承諾書(shū)1內(nèi)部控制調(diào)查表1企業(yè)內(nèi)部控制調(diào)查問(wèn)卷1內(nèi)部控制測(cè)試表1記賬憑證檢查表1實(shí)質(zhì)性測(cè)試審計(jì)工作
醫(yī)療健康相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1