【摘要】第一章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù) 提示:大綱對本章內(nèi)容進(jìn)行了少量修改,有以下四點: ,銀監(jiān)會頒布了《商業(yè)銀行混合資本債券》管理辦法,這個對商業(yè)銀行的混合資本債券的發(fā)行等相關(guān)問題作了一些詳細(xì)的規(guī)定。 ,關(guān)于《國債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》的出臺,對于記賬式國債、憑證式國債承銷團(tuán)的資格作了相關(guān)的規(guī)定。 ,《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》出臺,強(qiáng)調(diào)以凈資本為核心指標(biāo)的風(fēng)險控制指標(biāo)管理。
2025-06-03 00:41
【摘要】第二章債券發(fā)行與承銷本章學(xué)習(xí)目的:第一節(jié)債券發(fā)行的基本內(nèi)容一、債券的概念及基本特征指債務(wù)人為籌集資金,依照合法手續(xù)向社會發(fā)行,承諾按照約定的利率和日期支付利息,并在特定的日期償還本金的書面?zhèn)鶛?quán)憑證。(1)期限較長(2)流動性較強(qiáng)(
2025-01-13 13:59
【摘要】歡迎使用證券發(fā)行與承銷筆記第一部分 第1-4章第一章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù) 一、投資銀行的含義: 狹義著重指一級市場上的承銷、并購和融資活動的財務(wù)顧問;廣義的包括公司融資、兼并顧問、股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易、資產(chǎn)管理和風(fēng)險投資業(yè)務(wù)等?! 《?、國外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史 1927年《麥克法頓法》取消禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定,銀行業(yè)的
2025-07-05 04:25
【摘要】第五章證券發(fā)行與承銷主要內(nèi)容?證券發(fā)行概述?股票發(fā)行與承銷?債券發(fā)行與承銷?基金發(fā)行與承銷第一節(jié)證券發(fā)行概述證券發(fā)行:指企業(yè)或政府為了籌集資金而向投資人出售代表一定權(quán)利的有價證券的行為。?發(fā)行主體受法律法規(guī)約束?證券發(fā)行是實現(xiàn)社會資本配置的有效途徑?證券發(fā)行是資金所有權(quán)、使用權(quán)的重置證券
2024-08-14 17:29
【摘要】2011證券發(fā)行與承銷學(xué)習(xí)筆記重要的法律:《中華人民共和國證券法》1998年12月頒布,1999年7月1日正式施行。修訂后的《證券法》于(2006年1月1日?)開始實施。2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》,自(2009年9月?)起施行;該辦法細(xì)化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。,l999年發(fā)布了(?《
2025-07-05 05:09
【摘要】證券發(fā)行與承銷第一章:證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)①、我國的投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管、發(fā)行方式、發(fā)行定價三個方面。②、發(fā)行監(jiān)管制度:核準(zhǔn)制和注冊制。核準(zhǔn)制要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中,不僅要公開披露有關(guān)信息,而且必須符合一系列實質(zhì)的條件,這一制度賦予監(jiān)管當(dāng)局決定權(quán)。注冊制指股票發(fā)行之前,發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息,申請注冊,并對信息的完整性
【摘要】2022/10/231債券發(fā)行與承銷張東祥2022/10/232第二章債券發(fā)行與承銷?債券發(fā)行的基本內(nèi)容?美國債券市場與債券發(fā)行?我國債券市場與債券發(fā)行2022/10/233債券發(fā)行市場的構(gòu)成?一、按照發(fā)行人劃分?1.美國政府債券市場?國債(中央政府-財政部代表)
2024-10-13 15:44
【摘要】第二章證券發(fā)行與交易本章討論證券的交易。證券的發(fā)行是證券的首次交易,發(fā)生在初級市場。已發(fā)行證券的交易在二級市場。不同類型的證券在不同的市場上交易,其交易機(jī)制不同,價格的形成機(jī)制也不同,隱含的交易成本也不同。還有一些特別的交易,如融資融券交易。本章重點在股票市場的交易。第一節(jié)貨幣證券的發(fā)行與證券貨幣證券是指期限在一年以內(nèi)的證券,具
2025-05-18 13:16
【摘要】證券發(fā)行與承銷管理辦法中國證券監(jiān)督管理委員會令?第37號?《證券發(fā)行與承銷管理辦法》已經(jīng)2006年9月11日中國證券監(jiān)督管理委員會第189次主席辦公會議審議通過,現(xiàn)予公布,自2006年9月19日起施行。??中國證券監(jiān)督管理委員會主席尚福林二〇〇六年九月十七日?證券發(fā)行與承銷管理辦法?
2025-04-25 00:26
【摘要】一、證券發(fā)行概述二、證券發(fā)行審核體制三、證券發(fā)行條件四、股票發(fā)行中的信息披露(一)證券發(fā)行的定義狹義上的證券發(fā)行,是在證券募集后,發(fā)行人作成證券并交付給認(rèn)購人的法律行為。廣義上的證券發(fā)行,包括了證券募集、資金繳納、證券交付等一系列行為,其中,募集行為是起點。發(fā)行與募集行為
2025-05-11 18:57
【摘要】判斷題 1.我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取公開發(fā)行加國際配售。( ?。 】忌鸢福骸 Α ≌_答案: 錯 14.律師工作底稿由上市公司保存,保存期限至少7年。( ?。 】忌鸢福骸 Α ≌_答案: 錯 18.與發(fā)行公司業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且準(zhǔn)備長期持有發(fā)行公司股票的法人,稱為戰(zhàn)略投資者。( ) 考生答案: 錯
2025-04-01 03:52
【摘要】1證券發(fā)行與承銷模擬試題(一)及答案一、單項選擇題,是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分,其余部分通過向社會——而設(shè)立的方式。2.《公司法》規(guī)定,股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣——元。,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的——。%%%%——以上的認(rèn)股人出席才能舉行。
2024-09-12 10:30
【摘要】2021/6/15N.R.A.賬戶培訓(xùn)Non-ResidentAccount2021/6/152Agenda1.法規(guī)出臺的背景和意義2.幾個相關(guān)的定義3.NRA帳戶與離岸帳戶(OSA)的異同4.NRA賬戶的開戶5.NRA賬戶的收支管理6.國際收支申報7.境外銀行境內(nèi)外匯賬戶問題2
2025-05-18 18:51
【摘要】證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷精講班主講老師:許道賓第三章企業(yè)的股份制改組前言本章概述目標(biāo):通過本部分的學(xué)習(xí),掌握擬發(fā)行上市公司改組的具體要求以及企業(yè)改組為擬上市的股仹有限公司的程序。掌握股仹制改組法律審查的具體內(nèi)容。題型:單選,多選第三章企業(yè)的股份制改組本章目錄第一節(jié)企業(yè)