證券發(fā)行與承銷-文庫(kù)吧資料

【摘要】第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù) 提示：大綱對(duì)本章內(nèi)容進(jìn)行了少量修改，有以下四點(diǎn)： ，銀監(jiān)會(huì)頒布了《商業(yè)銀行混合資本債券》管理辦法，這個(gè)對(duì)商業(yè)銀行的混合資本債券的發(fā)行等相關(guān)問題作了一些詳細(xì)的規(guī)定。 ，關(guān)于《國(guó)債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》的出臺(tái)，對(duì)于記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債承銷團(tuán)的資格作了相關(guān)的規(guī)定。 ，《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》出臺(tái)，強(qiáng)調(diào)以凈資本為核心指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理。

2025-06-03 00:41

債券發(fā)行與承銷ppt課件-文庫(kù)吧資料

【摘要】第二章債券發(fā)行與承銷本章學(xué)習(xí)目的：第一節(jié)債券發(fā)行的基本內(nèi)容一、債券的概念及基本特征指?jìng)鶆?wù)人為籌集資金，依照合法手續(xù)向社會(huì)發(fā)行，承諾按照約定的利率和日期支付利息，并在特定的日期償還本金的書面?zhèn)鶛?quán)憑證。（1）期限較長(zhǎng)（2）流動(dòng)性較強(qiáng)（

2025-01-13 13:59

證券發(fā)行與承銷筆記-文庫(kù)吧資料

【摘要】歡迎使用證券發(fā)行與承銷筆記第一部分　第1-4章第一章　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)　　　　一、投資銀行的含義：　　狹義著重指一級(jí)市場(chǎng)上的承銷、并購(gòu)和融資活動(dòng)的財(cái)務(wù)顧問；廣義的包括公司融資、兼并顧問、股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易、資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)等。　　　　二、國(guó)外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史　　1927年《麥克法頓法》取消禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定，銀行業(yè)的

2025-07-05 04:25

證券投資學(xué)第五章證券發(fā)行與承銷-文庫(kù)吧資料

【摘要】第五章證券發(fā)行與承銷主要內(nèi)容?證券發(fā)行概述?股票發(fā)行與承銷?債券發(fā)行與承銷?基金發(fā)行與承銷第一節(jié)證券發(fā)行概述證券發(fā)行：指企業(yè)或政府為了籌集資金而向投資人出售代表一定權(quán)利的有價(jià)證券的行為。?發(fā)行主體受法律法規(guī)約束?證券發(fā)行是實(shí)現(xiàn)社會(huì)資本配置的有效途徑?證券發(fā)行是資金所有權(quán)、使用權(quán)的重置證券

2024-08-14 17:29

證券發(fā)行與承銷學(xué)習(xí)筆記-文庫(kù)吧資料

【摘要】2011證券發(fā)行與承銷學(xué)習(xí)筆記重要的法律：《中華人民共和國(guó)證券法》1998年12月頒布，1999年7月1日正式施行。修訂后的《證券法》于(2006年1月1日?)開始實(shí)施。2006年9月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自(2009年9月?)起施行;該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。，l999年發(fā)布了(?《

2025-07-05 05:09

證券發(fā)行及其承銷-文庫(kù)吧資料

【摘要】證券發(fā)行與承銷第一章：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)①、我國(guó)的投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管、發(fā)行方式、發(fā)行定價(jià)三個(gè)方面。②、發(fā)行監(jiān)管制度：核準(zhǔn)制和注冊(cè)制。核準(zhǔn)制要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關(guān)信息，而且必須符合一系列實(shí)質(zhì)的條件，這一制度賦予監(jiān)管當(dāng)局決定權(quán)。注冊(cè)制指股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請(qǐng)注冊(cè)，并對(duì)信息的完整性

2025-06-03 00:41

債券發(fā)行與承銷-文庫(kù)吧資料

【摘要】2022/10/231債券發(fā)行與承銷張東祥2022/10/232第二章債券發(fā)行與承銷?債券發(fā)行的基本內(nèi)容?美國(guó)債券市場(chǎng)與債券發(fā)行?我國(guó)債券市場(chǎng)與債券發(fā)行2022/10/233債券發(fā)行市場(chǎng)的構(gòu)成?一、按照發(fā)行人劃分?1．美國(guó)政府債券市場(chǎng)?國(guó)債（中央政府-財(cái)政部代表）

2024-10-13 15:44

證券發(fā)行與交易ppt課件-文庫(kù)吧資料

【摘要】第二章證券發(fā)行與交易本章討論證券的交易。證券的發(fā)行是證券的首次交易，發(fā)生在初級(jí)市場(chǎng)。已發(fā)行證券的交易在二級(jí)市場(chǎng)。不同類型的證券在不同的市場(chǎng)上交易，其交易機(jī)制不同，價(jià)格的形成機(jī)制也不同，隱含的交易成本也不同。還有一些特別的交易，如融資融券交易。本章重點(diǎn)在股票市場(chǎng)的交易。第一節(jié)貨幣證券的發(fā)行與證券貨幣證券是指期限在一年以內(nèi)的證券，具

2025-05-18 13:16

證券發(fā)行與承銷管理辦法-文庫(kù)吧資料

【摘要】證券發(fā)行與承銷管理辦法中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令?第37號(hào)?《證券發(fā)行與承銷管理辦法》已經(jīng)2006年9月11日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第189次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2006年9月19日起施行。??中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席尚福林二〇〇六年九月十七日?證券發(fā)行與承銷管理辦法?

2025-04-25 00:26

證券發(fā)行ppt課件-文庫(kù)吧資料

【摘要】一、證券發(fā)行概述二、證券發(fā)行審核體制三、證券發(fā)行條件四、股票發(fā)行中的信息披露（一）證券發(fā)行的定義狹義上的證券發(fā)行，是在證券募集后，發(fā)行人作成證券并交付給認(rèn)購(gòu)人的法律行為。廣義上的證券發(fā)行，包括了證券募集、資金繳納、證券交付等一系列行為，其中，募集行為是起點(diǎn)。發(fā)行與募集行為

2025-05-11 18:57

證券發(fā)行與承銷管理辦法[001]-文庫(kù)吧資料

【摘要】證券發(fā)行與承銷管理辦法中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令?第37號(hào)?《證券發(fā)行與承銷管理辦法》已經(jīng)2006年9月11日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第189次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2006年9月19日起施行。??中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席尚福林二〇〇六年九月十七日?證券發(fā)行與承銷管理辦法?

2025-04-25 00:26

證券發(fā)行與承銷易錯(cuò)題解析-文庫(kù)吧資料

【摘要】判斷題　　1．我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取公開發(fā)行加國(guó)際配售。（　?。　】忌鸢福骸　?duì)　　正確答案：　　錯(cuò)　　14．律師工作底稿由上市公司保存，保存期限至少7年。（　　）　　考生答案：　　對(duì)　　正確答案：　　錯(cuò)　　18．與發(fā)行公司業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且準(zhǔn)備長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的法人，稱為戰(zhàn)略投資者。（　　）　　考生答案：　　錯(cuò)　

2025-04-01 03:52

證券發(fā)行與承銷模擬試題及答案-文庫(kù)吧資料

【摘要】1證券發(fā)行與承銷模擬試題（一）及答案一、單項(xiàng)選擇題，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分通過向社會(huì)——而設(shè)立的方式。2.《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣——元。，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的——。％％％％——以上的認(rèn)股人出席才能舉行。

2024-09-12 10:30

ok許道賓證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷第十二章-文庫(kù)吧資料

【摘要】2021/6/15N.R.A.賬戶培訓(xùn)Non-ResidentAccount2021/6/152Agenda1.法規(guī)出臺(tái)的背景和意義2.幾個(gè)相關(guān)的定義3.NRA帳戶與離岸帳戶(OSA)的異同4.NRA賬戶的開戶5.NRA賬戶的收支管理6.國(guó)際收支申報(bào)7.境外銀行境內(nèi)外匯賬戶問題2

2025-05-18 18:51

ok許道賓證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷第三章-文庫(kù)吧資料

【摘要】證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷精講班主講老師：許道賓第三章企業(yè)的股份制改組前言本章概述目標(biāo)：通過本部分的學(xué)習(xí)，掌握擬發(fā)行上市公司改組的具體要求以及企業(yè)改組為擬上市的股仹有限公司的程序。掌握股仹制改組法律審查的具體內(nèi)容。題型：?jiǎn)芜x，多選第三章企業(yè)的股份制改組本章目錄第一節(jié)企業(yè)

2025-05-18 18:51

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