證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法[001]-文庫(kù)吧資料
2025-04-25 00:26本頁(yè)面
【正文】 經(jīng)股東大會(huì)表決通過(guò)但未實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)在方案實(shí)施后發(fā)行。投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。第三十一條 發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商網(wǎng)下配售股票，應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。第三十條 主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢(xún)價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。第二十九條 發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格的，當(dāng)發(fā)行價(jià)格以上的有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行價(jià)格以上的全部有效申購(gòu)進(jìn)行同比例配售。指定賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記備案。第二十六條 股票配售對(duì)象限于下列類(lèi)別：（一）經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金；（二）全國(guó)社會(huì)保障基金；（三）證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)；（四）經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；（五）信托投資公司證券自營(yíng)賬戶(hù)；（六）信托投資公司設(shè)立并已向相關(guān)監(jiān)管部門(mén)履行報(bào)告程序的集合信托計(jì)劃；（七）財(cái)務(wù)公司證券自營(yíng)賬戶(hù)；（八）經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)公司或者保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司證券投資賬戶(hù)；（九）合格境外機(jī)構(gòu)投資者管理的證券投資賬戶(hù)；（十）在相關(guān)監(jiān)管部門(mén)備案的企業(yè)年金基金；（十一）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券投資產(chǎn)品。詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月，持有期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。第二十五條 發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售股票。發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)、向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量、占本次發(fā)行股票的比例，以及持有期限制等。第三章 證券發(fā)售第二十三條 首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。上市公司發(fā)行證券的定價(jià)，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司證券發(fā)行的有關(guān)規(guī)定?？偨Y(jié)報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。第二十條 發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商在推介過(guò)程中不得誤導(dǎo)投資者，不得干擾詢(xún)價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)，不得披露招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息；推介資料不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。與發(fā)行人或其主承銷(xiāo)商具有實(shí)際控制關(guān)系的詢(xún)價(jià)對(duì)象，不得參與本次發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、網(wǎng)下配售，可以參與網(wǎng)上發(fā)行。第十七條 詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、誠(chéng)信的原則合理報(bào)價(jià)，不得協(xié)商報(bào)價(jià)或者故意壓低或抬高價(jià)格。第十六條 初步詢(xún)價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足20家的，或者公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。第十五條 詢(xún)價(jià)對(duì)象可以自主決定是否參與初步詢(xún)價(jià)，詢(xún)價(jià)對(duì)象申請(qǐng)參與初步詢(xún)價(jià)的，主承銷(xiāo)商無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕。發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)通過(guò)初步詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。第十三條 發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)和發(fā)行公告后向詢(xún)價(jià)對(duì)象進(jìn)行推介和詢(xún)價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。第十二條 投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)影響發(fā)行人投資價(jià)值的因素進(jìn)行全面分析，至少包括下列內(nèi)容：（一）發(fā)行人的行業(yè)分類(lèi)、行業(yè)政策，發(fā)行人與主要競(jìng)爭(zhēng)者的比較及其在行業(yè)中的地位；（二）發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展前景分析；（三）發(fā)行人盈利能力和財(cái)務(wù)狀況分析；（四）發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目分析；（五）發(fā)行人與同行業(yè)可比上市公司的投資價(jià)值比較； （六）宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、股票市場(chǎng)走勢(shì)以及其他對(duì)發(fā)行人投資價(jià)值有重要影響的因素。出具投資價(jià)值研究報(bào)告的承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)建立完善的投資價(jià)值研究報(bào)告質(zhì)量控制制度，撰寫(xiě)投資價(jià)值研究報(bào)告的人員應(yīng)當(dāng)遵守證券公司內(nèi)部控制制度。發(fā)行人、主承銷(xiāo)商和詢(xún)價(jià)對(duì)象不得以任何
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