融資融券業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)簡(jiǎn)介-文庫(kù)吧資料
2025-05-08 13:42本頁(yè)面
【正文】 資金 賬戶 中存入一定現(xiàn)金。 著重講解合同關(guān)鍵點(diǎn)：專有名詞、交易規(guī)則、負(fù)債收取、利息收取、平倉(cāng)規(guī)則等 客戶推薦人指導(dǎo)客戶填寫(xiě)征信資料及合同，按照業(yè)務(wù)要求填寫(xiě)規(guī)范、完整；客戶填寫(xiě)的聯(lián)系方式齊全、準(zhǔn)確；客戶簽字規(guī)范清晰； 客戶簽署 《 風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) 》 及 《 合同 》 拍照留痕規(guī)范，按融資融券部幾次規(guī)范通知要求嚴(yán)格辦理。 維持擔(dān)保比例 11 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 GREAT WALL SECURITIES CO., LTD 基礎(chǔ)知識(shí) 投資者可融資融券額的最高限額 授信原則 不超過(guò)客戶申請(qǐng)的額度 授信額度 授信額度不得超過(guò)公司對(duì)單一客戶確定的額度上限，即融資額度占凈資本比例上限為 2％，融券額度占凈資本比例上限為 1% 不超過(guò)客戶金融資產(chǎn)的 1/2 客戶賬戶資產(chǎn)總額 *信用等級(jí)評(píng)定系數(shù)（ K） 以上以取孰低為原則，確定為公司對(duì)客戶授信額度的上限 授信額度 12 內(nèi)容概要 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 GREAT WALL SECURITIES CO., LTD 1 3 2 業(yè)務(wù)流程 基礎(chǔ)知識(shí) 實(shí)戰(zhàn)操作 13 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 GREAT WALL SECURITIES CO., LTD 業(yè)務(wù)流程 征信授信 業(yè)務(wù)申請(qǐng) 投資者 營(yíng)業(yè)部受理申請(qǐng) 營(yíng)業(yè)部 上傳資料 融資融券業(yè)務(wù)部 14 客戶只能與 一家 證券公司簽訂融資融券合同??！ 通知營(yíng)業(yè)部審核通過(guò) 融資融券業(yè)務(wù)部 營(yíng)業(yè)部 投資者 簽署融資融券合同 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 GREAT WALL SECURITIES CO., LTD 業(yè)務(wù)流程 開(kāi)立信用帳戶 轉(zhuǎn)入擔(dān)保品 開(kāi)始融資融券交易 監(jiān)控融資融券交易 賬戶激活 15 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 GREAT WALL SECURITIES CO., LTD 業(yè)務(wù)流程 — 需注意的問(wèn)題 客戶資質(zhì) 資料 填寫(xiě) 拍照留痕 開(kāi)戶時(shí)間，在公司開(kāi)戶滿 18個(gè)月以上； 資產(chǎn)門(mén)檻：個(gè)人 50萬(wàn)以上、機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本 500萬(wàn)以上； 客戶征信評(píng)分 65分。 保證金可用余額 10 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 GREAT WALL SECURITIES CO., LTD 基礎(chǔ)知識(shí) 客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例。 保證金 8 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 GREAT WALL SECURITIES CO., LTD 基礎(chǔ)知識(shí) ? 用于控
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