【正文】 督管理科，專賣監(jiān)督管理科負責人在卷煙入庫單上簽字（注明日期）并加蓋公章后，由到貨確認員將卷煙入庫單和準運證原件予以登記，存檔備查，保存期限為三年。如準運證與實物信息不符，需做無法確認或實物確認，必須先報至市局專賣監(jiān)督管理科，及時進行核查處理，澄清原因。第十九條 省際卷煙到貨確認操作流程。物流中心與專賣監(jiān)督管理科履行交接手續(xù)后，專賣監(jiān)督管理科責任人要在卷煙入庫單上簽字（注明日期）并加蓋公章，由專賣到貨確認員分別傳真到省局專賣監(jiān)督管理處和山昆公司銷售科。專賣監(jiān)督管理科到貨確認員登陸行業(yè)卷煙生產經營決策系統（其中的數據采集系統）中，將實物掃碼入庫的品種數據與卷煙入庫單上的品種數據進行對照，如數據不符，要會同物流中心實地查明原因，遇有重大問題，專賣監(jiān)督管理科要上報省局專賣監(jiān)督管理處協調處理。第十八條 省內卷煙到貨確認操作流程。遇有重大問題，專賣監(jiān)督管理科要上報省局專賣監(jiān)督管理處協調處理。第十五條 卷煙入庫時，倉庫保管員應嚴格查驗隨貨同行的準運證、合同、稅票或銷貨票，手續(xù)齊全無差錯方可入庫；要嚴格按照行業(yè)卷煙生產經營決策系統（國家局“一號工程”）要求進行實物掃碼入庫，不得出現人為錯掃、漏掃、重掃現象，不掃碼卷煙不得接收入庫。第十四條 省內卷煙到貨確認應在省局或山昆公司開出的準運證期滿1日內完成到貨確認。第十三條 在卷煙入庫掃碼后，必須按規(guī)定進行網上實物確認和準運證到貨確認。第十一條 卷煙計劃的增減或變更后，相應的網絡數據應當一并進行調整。第十條 到貨1個月內因質量問題或到貨6個月因滯銷原因，經工商雙方協商同意，報請省局（公司）批準后，向中國卷煙銷售公司提出申請，方可辦理退貨手續(xù)。第九條 市公司對以簽訂的合同進行整份合同的解除或調整時，須報省局（公司）批準備案后方可執(zhí)行。第八條 市公司因當地市場發(fā)生變化，確需對卷煙訂貨計劃進行增減或變更時，須會同銷售、專賣等部門負責人共同研究簽署意見，由市公司出具書面申請上報省局批準后，方可按所批準的品牌、數量進行網上交易。第六條 對于新品牌卷煙，市公司應當制定相關的管理措施，適度限量調入，并實施監(jiān)督跟蹤。對所簽訂的卷煙購銷合同，須按計劃數、廠家、合同簽訂數、品牌、數量、余數進行制表匯總后報市局專賣監(jiān)督管理科存檔備查，并通過信息網絡由同級專賣監(jiān)督管理部門進行實時監(jiān)督。省際間每半年一次，省內每季度一次。第三條 市公司必須嚴格按照煙草專賣法律法規(guī)和國家局規(guī)定的許可范圍、價格、渠道等簽定卷煙購銷合同，禁止從無煙草專賣生產企業(yè)許可證的企業(yè)和個人購進卷煙。市公司經濟運行科對全市卷煙購銷計劃和執(zhí)行卷煙購銷計劃的情況，應制表匯總通過信息網絡由同級專賣監(jiān)督管理部門實時進行監(jiān)督。 **市煙草專賣局（公司）內部專賣管理監(jiān)督制度為了貫徹落實《**市煙草專賣局關于加強專賣內部管理監(jiān)督工作實施方案》、《**市煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督實施細則》，進一步細化專賣內部管理監(jiān)督的各項措施，形成一套完整的專賣內管長效機制，以促進全市行業(yè)自律，保障全市行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協調健康發(fā)展，維護國家利益和消費者利益，鞏固國家煙草專賣制度，根據煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)有關管理規(guī)定，制定本制度。第八章 附則第四十二條 本細則未盡事宜，將在本局（公司）其他規(guī)章制度中另行規(guī)定；沒有規(guī)定的，按照國家煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)有關管理規(guī)定執(zhí)行。（一）違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定并造成重大損失或影響的；（二）不按專賣管理監(jiān)督要求如實、及時提供相關的文件、資料的，或轉移、隱匿、損毀有關文件、資料的；（三）拒絕、阻撓專賣管理監(jiān)督人員履行專賣管理監(jiān)督職責的。第四十條 全市行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督對象的領導和工作人員有下列情形之一的，追究行政責任。徇私舞弊，利用職務便利謀取不正當利益的，要追究行政責任。第三十八條 專賣管理工作人員不認真履行崗位職責，違背有關程序和紀律要求的，如監(jiān)管對象發(fā)生嚴重的違法、違規(guī)經營或以上其他問題，按照上述日常管理監(jiān)督機制中的加注、簽署審核檢查意見程序，逐級追究簽字人、檢查審核人、委派人、主管領導的相關責任。第三十六條 各級煙草專賣局主要領導、分管專賣工作的副局長沒有認真履行本意見規(guī)定的內部專賣管理監(jiān)督職責，具有以下情形之一的，追究其行政責任：（一）沒有建立本轄區(qū)內部專賣管理監(jiān)督長效機制的；（二）沒有按要求制定內部專賣管理監(jiān)督制度的，或沒有嚴格按制度組織開展內部專賣管理監(jiān)督工作的；（三）內部專賣管理監(jiān)督工作不到位，同級煙草公司（卷煙營銷部）、或轄區(qū)內其他內部專賣管理監(jiān)督對象發(fā)生嚴重的違法、違規(guī)經營問題的；（四）沒有制定內部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法，或沒有按要求組織對下級煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督工作進行考核的；對下級煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督機制不健全、或工作失職、不作為等問題，沒有及時發(fā)現、及時解決的；（五）沒有及時發(fā)現查處本轄區(qū)行業(yè)內企業(yè)違法、違規(guī)生產經營問題，而被上級煙草專賣局發(fā)現查處的；或對違法、違規(guī)生產經營責任人包庇袒護，不按規(guī)定進行嚴肅處理的；（六）沒有按要求組織開展煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的培訓工作的；（七）對上級煙草專賣局交辦的內部專賣管理監(jiān)督工作不辦理，敷衍塞責的；不接受上級煙草專賣局、同級紀檢監(jiān)察部門對內部專賣管理監(jiān)督工作檢查考核的。各局主要領導對內部專賣管理監(jiān)督工作負總責；分管專賣工作的副局長對內部專賣管理監(jiān)督工作負直接領導責任；專賣管理部門負責人對內部專賣管理監(jiān)督工作負直接責任；第三十五條 市局負責對下屬縣（區(qū)）局的內部專賣管理監(jiān)督工作進行考核。市局對區(qū)縣局每季度考核一次，區(qū)縣局每月對同級卷煙營銷部的市場營銷活動考核一次，考核結果存檔，作為對各級局領導干部業(yè)績評定、獎勵懲處、選拔任用的重要依據。第三十二條 各級局從事內部專賣管理監(jiān)督工作的人員要具備與工作相適應的專業(yè)知識和工作經驗，必須忠于職守，依法行政，公正廉潔，不得利用職務便利謀取不正當利益。各區(qū)縣局也要成立相應的機構，并將熟悉法律、精通業(yè)務、擅長管理的人才盡快調整充實到專賣監(jiān)督管理工作崗位，切實提高內部專賣管理監(jiān)督工作的效率和水平。第二十九條 財務審計、紀檢監(jiān)察等部門的內部管理監(jiān)督以及政務、企務公開等措施和要求，按照調整完善后的《企業(yè)內控制度》及其它內管制度執(zhí)行。第二十八條 各級煙草專賣局要向監(jiān)管對象及時通報相關的管理規(guī)定、管理政策。第二十七條 各級局應當建立內部專賣管理監(jiān)督述職報告制度。區(qū)縣局每月向市級局報告，市局每季度向省局報告，并向全市行業(yè)通報情況。第二十五條 對舉報線索須指派兩名以上專賣監(jiān)督管理人員及時依法進行調查處理；對于由上級局交辦的重大案件線索和本轄區(qū)發(fā)生的違法、違規(guī)案件要認真進行調查，并及時向上級局報告已查明的案件事實及處理結果；對于在查辦案件過程中，凡依紀依法應當追究有關人員行政責任或刑事責任的，應及時移交紀檢監(jiān)察部門或司法機關處理。各級煙草專賣局應當及時處理，并保護舉報人員的合法權益。縣（區(qū)）局公布的電話和郵箱地址要及時上報市局備案。第二十四條 各級局應當建立完善內部專賣管理監(jiān)督案件查辦制度。市局每季度對全市行業(yè)內部經營單位進行一次全面檢查，區(qū)縣局每月對同級營銷部的經營活動組織一次全面檢查。各級專賣監(jiān)督管理部門必須加強對同級業(yè)務部門的專賣管理監(jiān)督，參與經營決策的制定，了解日常經營情況，及時報告發(fā)現的問題；管理監(jiān)督卷煙訪銷配送行為，定期走訪卷煙零售戶，檢查訪銷配送的真實性；認真負責地向分管領導提出專賣管理監(jiān)督的意見或建議，提高內部專賣管理監(jiān)督工作的效率。按照本細則的相關要求，全市行業(yè)內部經營單位應當如實、及時向各級專賣監(jiān)督管理部門提供、報送備案備查的相關文件、報表和資料，凡本細則中未明確要求經營單位提供、報送備案備查資料時間的，各單位應當在階段性工作完成后的7日內及時提供、報送；各級專賣監(jiān)督管理部門須指定專人逐項進行調查核實，并分門別類認真做好整理歸檔及備案備查工作。市局每半年對本轄區(qū)各縣級局營銷部主任、副主任及各類營銷人員（含客戶經理、電訪員、送貨員）進行一次法律法規(guī)知識培訓，區(qū)縣局每季度組織一次對全體職工（含臨時聘用人員）的培訓，建立健全教育培訓檔案，并形成以法律知識教育培訓考核為基礎的上崗資格認證制度。（五）為有效實施對“兩煙”生產經營活動全過程的專賣管理監(jiān)督，市局信息部門必須將市公司卷煙購銷計劃的下達、計劃的調整、卷煙交易合同的簽訂、合同履約、實物入庫掃碼、入網銷售、價格管理、庫存結構等網絡資源向同級專賣監(jiān)督管理部門開啟，并確保信息暢通，以實現網上實時在線全過程的專賣管理監(jiān)督。（三）充分發(fā)揮卷煙分銷系統的作用，全程監(jiān)控卷煙訪銷配送情況，及時發(fā)現、制止亂渠道調撥和卷煙超限量供貨、違反價格規(guī)定、虛假入網等問題。利用系統功能，進一步加強對許可證申領發(fā)放、準運證申領確認、客戶分類定級和貨源分配的管理監(jiān)督。第十九條 市局要在充分整合、利用已有的信息管理系統的基礎上，進一步建立完善內部專賣管理監(jiān)督信息系統，各縣（區(qū)）局要在市局指導下，全面規(guī)范地運用好系統授權，對全市行業(yè)卷煙經營的計劃、價格、渠道等方面情況進行實時管理監(jiān)督。（五）對企業(yè)和業(yè)務經營部門違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關規(guī)定的行為，可以采取當場制止、責令限期改正等行政措施予以糾正；需要給予行政處罰的，依法作出行政處罰決定。（四）查閱、復制企業(yè)和業(yè)務經營部門的有關文件、合同、發(fā)票、帳冊、單據、記錄、業(yè)務函電和其他資料。（三）要求經營企業(yè)和業(yè)務經營部門提供、報送相關文件和資料。（二）詢問經營企業(yè)和業(yè)務經營部門的工作人員，要求其對有關事項作出說明。煙葉生產經營單位應當建立完善的煙葉倉儲管理辦法，切實做到：調入調出手續(xù)完備、報表帳冊完整準確，并須將煙葉的倉儲地點、規(guī)模、等級、數量等列表報送市局專賣監(jiān)督管理部門核查。（三）、對收購合同剩余部分的煙葉，各煙葉產地的市、縣局專賣監(jiān)督管理部門要重點加強監(jiān)控，嚴防其非法外流。（二） 煙葉生產經營單位應當將煙葉生產農業(yè)年度的煙葉種植計劃、種植面積的實際落實情況；煙葉收購計劃、煙葉收購計劃的實際執(zhí)行情況（分實際收購的煙葉等級、產地、數量列表）；煙葉購銷合同及匯總數、煙葉購銷合同的實際執(zhí)行情況（按調省內、省外分別進行匯總和合計匯總）、本業(yè)務年度未執(zhí)行的合同數（分煙葉等級、產地、數量列表）；煙葉倉儲（分煙葉等級、產地、數量列表）等情況，在煙葉種植、收購、調撥、倉儲等各個階段，及時以存盤備份的形式報送市局專賣監(jiān)督管理部門核查。由市局專賣部門進行每月一次的調查核實。（六）基層專賣管理所要對所轄客戶卷煙經營情況進行調查走訪，監(jiān)督檢查貨源是否真正按照客戶定單配送到戶，并將檢查落實情況載入工作日志，在每周市場調查報告中專列匯報。 （四）各級配送部門送貨員在進行送貨服務時，必須在經客戶核對無誤的卷煙定單上簽字，并幫助客戶將定單逐筆留存裝訂備查。（二） 卷煙到貨后，專賣部門憑物流中心開具的到貨驗收單及發(fā)貨方、承運人所持準運證及合同隨貨同行聯，進行準運證到貨確認，并做好到有關資料的備案工作。 第十六條 對煙草公司庫存配送環(huán)節(jié)的內部專賣日常監(jiān)管機制：（一） 市公司必須嚴格執(zhí)行卷煙到貨確認制度，卷煙入庫必須掃碼，禁止虛假確認。（五）市局專賣部門要全程監(jiān)督貨源流向，通過系統查詢、實地調查、客戶抽查等措施，嚴密監(jiān)控卷煙到貨、庫存及貨源分配和定單生成環(huán)節(jié)，及時查處貨源不入網經營的問題。 各縣（區(qū)）煙草專賣局應定期核對客戶資料，審查有無向無證戶供貨行為的發(fā)生，并將每次的監(jiān)督檢查結果造冊登記。（三）市公司不得以任何方式向各區(qū)縣營銷部分攤滯銷煙的銷售任務。當月市場投放計劃，即銷售卷煙的品牌、數量、價格等必須向全市合法卷煙零售戶公開，全面實施貨源公開、公平、公正的訪銷配送。第十五條 對煙草公司卷煙銷售環(huán)節(jié)的內部專賣監(jiān)管機制：（一） 市公司及其下屬營銷機構必須按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的許可范圍、價格、渠道等銷售卷煙、雪茄煙，保證貨源100%入網、落地、入戶銷售，禁止超出許可范圍銷售，禁止違反價格規(guī)定銷售，禁止將卷煙銷售給無煙草專賣零售許可證的單位或個人；（二）市公司營銷中心應科學制定全市年、季、月度卷煙營銷及品牌培育策略和貨源分配及市場投放計劃，送市局專賣部門審核并加注意見后，及時報市局局務會研究決定；決定后的有關匯總材料送專賣部門備案。 市公司需要對已簽定的合同進行整份合同的退貨或調整時，必須符合省局（公司）的管理規(guī)定，并在報上級專賣監(jiān)督管理部門備案的同時，送同級專賣部門備案。 （三）計劃的增減或變更 市公司因本地市場發(fā)生變化、確需新增卷煙訂貨計劃時，必須經局務會集體研究決定后，向省局計劃部門提交申請，經省局審批同意后，方可按照所批準的品牌、數量進行網上交易。合同復印件要在上報省銷售公司的同時送專賣部門備案。（二） 購進計劃的執(zhí)行 市公司將經局務會集體研究決定的調入計劃報省局（公司）審核同意后，在國家局指定的時間內進行網上集中交易、合同打印。貨源采購部門在制定購進計劃之前，應當將市場調研和綜合分析報告送專賣部門備案審核，由專賣部門簽署意見后上報局領導。執(zhí)行卷煙購銷計劃的有關情況，應制表匯總通過信息網絡由市局專賣監(jiān)督管理部門進行實時監(jiān)督。第十四條 對煙草公司卷煙購銷計劃的內部專賣監(jiān)管機制：市公司必須按照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關規(guī)定的許可范圍、價格、渠道簽定卷煙購銷合同，嚴禁向無煙草專賣生產許可證的企業(yè)購進貨源。 （五）積極配合專賣管理監(jiān)督工作，主動接受專賣監(jiān)督管理部門的管理監(jiān)督。（四）如實向專賣管理監(jiān)督部門提供業(yè)務經營活動的相關資料，并對其真實性負責。（二）按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定，及時辦理許可證的申領、注銷、變更等手續(xù)，妥善保管許可證，按照許可證規(guī)定的范圍、渠道經營煙草專賣品。**市煙草公司及其下屬卷煙營銷部必須嚴格遵守煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關管理規(guī)定，切實加強自律，自覺接受專賣管理監(jiān)督。第十二條 本細則所指內部專賣管理監(jiān)督的對象為：**市煙草公司及其下屬10個區(qū)縣依法取得煙草專賣許可證的卷煙營銷部。（二）對負責本轄區(qū)客戶服務的營銷員、訪銷員、送貨員的工作進行監(jiān)督，廣泛收集客戶對煙草管理和服務行為的意見和建議，發(fā)現