有關審理證券、期貨、國債市場中委托理財案件的若干法律問題(上)-文庫吧資料
2025-05-08 01:49本頁面
【正文】 因果關系的存在為前提，“在因果關系不確定的情形下，因果關系本身也需要通過推定予以認定”（參閱王利明：“論過錯推定”，載于《民商法研究》第1輯，法律出版社2001年版，第689頁）。 ?。阂蚴芡腥撕捅O(jiān)管人處于信息優(yōu)勢地位，故舉證責任倒置的主體應是：委托理財合同或者委托監(jiān)管合同中的受托人、監(jiān)管人、證券公司、期貨公司等。綜合考慮金融領域中委托理財活動的特殊性，以及舉證責任倒置之“為避免在特定情形下受害人因舉證不能而使權利得不到救濟”的制度目的，我們傾向于認為，在委托理財案件中，在歸責原則方面，應適用過錯推定責任原則；在舉證責任分配方面，應采用舉證責任倒置規(guī)則。因此可以說，在現(xiàn)代信息時代的委托理財領域，受托人或監(jiān)管人具有更強的舉證能力，要求委托人對受托人或監(jiān)管人之主觀過錯及其與損害之間的因果關系承擔舉證責任，確顯苛刻。雖然民事訴訟法第六十四條規(guī)定“誰主張，誰舉證”的證明責任分配原則，但委托理財?shù)默F(xiàn)實情況是，在證券、期貨市場上，就受托人而言，委托人將資金等金融性資產交由受托人進行組合投資，通常是基于對受托人專業(yè)知識、技能和信息的信賴，對于資本如何運作和如何升值完全由受托人操作，委托人通常對受托人如何實行資本運作不加限制，受托人掌握委托人的資金和全部交易記錄，在受托人為證券、期貨公司之場合，更是如此。 我國民法體系中，違約責任歸責原則體系由過失責任原則和嚴格責任原則構成；侵權責任歸責原則體系由無過錯責任原則、過錯責任原則和公平責任原則構成。 在委托理財案件審理中，是否應當適用過錯推定原則和舉證責任倒置規(guī)則以及如何倒置，是一個爭論較大的重要問題。（3）委托人單獨起訴受托人或監(jiān)管人的，可將監(jiān)管人或受托人追加為第三人。具體而言：（1）委托人分別以委托理財合同和委托監(jiān)管合同向受托人和監(jiān)管人同時提起訴訟的，可將兩案合并審理，并將受托人和監(jiān)管人列為共同被告。由于委托理財案件涉及委托人、受托人、監(jiān)管人等多方當事人，較其他合同關系而言，更易產生多數(shù)當事人訴訟之狀況。由于委托理財是證券、期貨等金融市場上的一種投資管理活動，而金融市場并非一個地域概念，因此委托理財交易難以確定一個客觀存在的具體履行地點；尤其是委托理財案件比較復雜，各地法院司法標準不一，導致判斷合同履行地或侵權行為地比較困難；此外，審判實踐通常將證券、期貨等金融機構的住所地確認為合同履行地，而委托理財案件被告多為證券公司、期貨公司等金融機構，其住所地與合同履行地發(fā)生重合。 。 ?。?）信托合同糾紛案件。當事人雙方在合同中明確約定，委托人將資產委托給受托人，受托人提供專業(yè)理財服務，雙方利益共享、風險共擔的，應認定雙方成立以委托理財合同為表現(xiàn)形式的合伙關系，以合伙協(xié)議糾紛確定案由，并適用《中華人民共和國民法通則》和《關于貫徹執(zhí)行中華人民共和國民法通則若干問題的意見（試行）》的相關規(guī)定。 ?。?）借款合同糾紛案件。最后，對于具體案件中出現(xiàn)的疑難新型法律問題，應結合國家宏觀經濟和金融政策，綜合運用委托理財案件審理原則、民商法基本原則、原理和法律解釋學的方法予以分析和處理。再次，從中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構制訂的相關金融行政規(guī)章中援引有關營業(yè)資質、禁止性交易行為等規(guī)定作為判案之參照依據(jù)。 在委托理財合同案件和委托監(jiān)管合同案件中，在法律適用方面宜遵循如下思路：首先，應主要以民法通則、合同法等民商事基本法律作為法律適用依據(jù)。證券公司、期貨公司或其分支機構接受委托理財合同的雙方當事人或資產委托人之委托，承諾對委托資產的交易賬戶進行監(jiān)督管理的，應認定成立委托監(jiān)管合同關系，并以委托監(jiān)管合同糾紛確定案由。 ?。?）委托理財合同糾紛案件。當事人起訴的法律關系與實際訴爭的法律關系不符時，結案時以法庭查明的當事人之間實際存在的法律關系作為確定案由的依據(jù)”之規(guī)定，在立案時以“委托理財糾紛”暫定案由，在具體審理委托理財案件過程中，進一步區(qū)分不同權利義務約定以界定其法律關系并確定案由。這致使案由缺乏明顯的層次性和準確性，嚴重影響了對此類案件的科學定性。鑒于當事人合同約定樣態(tài)甚多，委托代理關系尚不能完全涵蓋現(xiàn)實中的委托理財糾紛類型，導致委托理財合同的名稱形形色色，受理法院所確立的案由亦隨之多種多樣。根據(jù)信托法及相關法規(guī)之規(guī)定，在信托行為中，信托財產的所有權應轉移至受托人，受托人應以其自己的名義從事受托行為，委托人不得參與或者干預受托人的具體經營行為，信托財產與其他財產分離，受托人應為經人民銀行批準具備法定資質的信托機構，以及應該進行信托登記等。委托理財?shù)闹饕獦嫵蓛热菥褪俏腥送ㄟ^與受托人訂立委托合同，由受托人代為在證券、期貨、國債市場上管理資產，因此其基本符合民法通則和合同法所規(guī)定的委托代理法律關系之特征。主要理由有二：關于委托理財?shù)姆尚再|，無論理論界抑或是實務界，均存在較大分歧。 （二）委托理財
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