【正文】 備審核依據(jù)等資料。使審核報(bào)告成為總經(jīng)理決策時(shí)的重要依據(jù)之一。在編制內(nèi)審工作計(jì)劃時(shí)要注意審核員不能審核本部門或自己的工作，并將具有專業(yè)知識能力的審核員安排檢查產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程或產(chǎn)品測量過程等。在成立審核組同時(shí)，任命審核組長。因此，在內(nèi)審員的任用上，要選擇取得ISO9001：2000質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)合格證書并具有采購、技術(shù)、質(zhì)量、管理等或其中之一項(xiàng)業(yè)務(wù)專長的人員，持證上崗。內(nèi)審日程安排表要清楚地列出：日期、時(shí)間（含首末次會議、內(nèi)審組工作會議）、審核部門、審核內(nèi)容、審核員的對應(yīng)關(guān)系。例：XX年第X次內(nèi)部審核工作計(jì)劃，應(yīng)包括的主要內(nèi)容有：① 審核目的（確定公司質(zhì)量管理體系對標(biāo)準(zhǔn)的符合性，評價(jià)公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，驗(yàn)證質(zhì)量管理體系是否適宜、充分、運(yùn)行有效，為迎接外審做準(zhǔn)備等）；② 審核范圍（所有與質(zhì)量管理體系相關(guān)部門，如：生產(chǎn)部門、工程技術(shù)部門、機(jī)械制造部門、物資供應(yīng)部門、科研開發(fā)部門、人力資源部門、市場開拓部門、辦公室及生產(chǎn)制造車間、物資倉庫、圖書檔案館等場所的質(zhì)量活動(dòng)）；③ 審核依據(jù)（ISO9001：2000質(zhì)量管理體系 要求、質(zhì)量手冊、程序文件、執(zhí)行性文件、其他相關(guān)的國家法律、行政法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及企業(yè)規(guī)章制度等文件）；④ 審核時(shí)間與地點(diǎn)（XX年X月X日開始，具體時(shí)間詳見〈內(nèi)審日程安排表〉；地點(diǎn)在辦公樓第X會議室）；⑤ 審核組（ 組長：XXX 組員：XXX）；⑥ 相關(guān)事宜（各部門領(lǐng)導(dǎo)如果對審核時(shí)間及審核員的安排有異議，請?jiān)趯徍碎_始日期前三天與XXX部門聯(lián)系，在條件允許的情況下，盡可能考慮給予調(diào)整；本計(jì)劃呈報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)至被審核部門及內(nèi)審員）。在每次進(jìn)行內(nèi)審之前，還要編制詳細(xì)的內(nèi)審工作計(jì)劃。其中：編好內(nèi)審工作計(jì)劃、成立審核小組、對內(nèi)審員進(jìn)行培訓(xùn)、審核溝通是開好首次會議的關(guān)鍵。主要做法是在首次會議、現(xiàn)場審核提綱、末次會議等重點(diǎn)環(huán)節(jié)做好準(zhǔn)備工作。我公司在貫徹質(zhì)量管理體系初期，曾經(jīng)有過在內(nèi)審過程中，特別是進(jìn)入現(xiàn)場審核時(shí)，由于準(zhǔn)備工作做的不充分而造成的被動(dòng)和尷尬的教訓(xùn)，既耽誤了時(shí)間，又浪費(fèi)了人力、物力。做好內(nèi)部質(zhì)量審核是確保質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)。目標(biāo)管理體系的建立與實(shí)施是組織的一項(xiàng)系統(tǒng)工作，它有別于組織目前實(shí)施的各種管理模式，但與企業(yè)實(shí)施的其它有效的管理模式?jīng)Q不是孤立的，而是可以互相融合的。為保持激勵(lì)的效果，組織的管理者必須在激勵(lì)方式上進(jìn)行創(chuàng)新，而不是簡單的獎(jiǎng)與罰，將組織目標(biāo)的成果同員工選拔、薪酬等激勵(lì)措施進(jìn)行有效結(jié)合。目標(biāo)管理體系的分析及持續(xù)改進(jìn)完善(A)在這個(gè)階段，要落實(shí)目標(biāo)管理體系確定的激勵(lì)措施。各相關(guān)部門要對目標(biāo)的達(dá)成情況進(jìn)行自我評估，提交書面的分析報(bào)告，在分析的報(bào)告中，盡量使用適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)技術(shù)對目標(biāo)的達(dá)成情況進(jìn)行分析，提出改進(jìn)的建議與要求。對于檢查的最終結(jié)果，應(yīng)當(dāng)根據(jù)目標(biāo)進(jìn)行恰當(dāng)?shù)脑u價(jià)。測量與評價(jià)階段 (C)目標(biāo)管理體系正常實(shí)施運(yùn)行之后，要對各級目標(biāo)的達(dá)成情況，要按照策劃的目標(biāo)管理體系的要求，定期進(jìn)行檢查。目標(biāo)管理重視結(jié)果，也強(qiáng)調(diào)對過程的控制。如果在明確了目標(biāo)之后，作為上級主管人員還像從前那樣事必躬親，就違背了目標(biāo)管理的主旨，不能獲得目標(biāo)管理的效果。分目標(biāo)制定后，要授予下級相應(yīng)的資源配置的權(quán)力，實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)利的統(tǒng)一。各員工和相關(guān)部門的分目標(biāo)要和協(xié)調(diào)一致，并支持組織總管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在討論中上級要尊重下級，平等待人，耐心傾聽下級意見，幫助下級制訂切實(shí)可行的支持性目標(biāo)。 ⑷確立各職能層次的目標(biāo)。目標(biāo)管理要求每一個(gè)分目標(biāo)都有明確的責(zé)任主體。需要注意的是，組織的領(lǐng)導(dǎo)者必須根據(jù)組織的使命和長遠(yuǎn)戰(zhàn)略，估計(jì)客觀環(huán)境帶來的機(jī)會和挑戰(zhàn)，對本組織的優(yōu)劣有清醒的認(rèn)識，對組織應(yīng)該和能夠完成的目標(biāo)做到心中有數(shù)。預(yù)定目標(biāo)可以由上級提出，再同下級討論，也可以由下級提出，上級批準(zhǔn)。⑵組織的最高管理層預(yù)定目標(biāo)。 完整的目標(biāo)管理體系包括確定目標(biāo)管理的指導(dǎo)方針、初步明確目標(biāo)管理各管理層次的職責(zé)與分工、制定實(shí)施運(yùn)行的程序、規(guī)定目標(biāo)的評價(jià)檢查辦法、完善組織相應(yīng)的考核機(jī)制等內(nèi)容。 三、目標(biāo)管理的步驟由于各個(gè)組織活動(dòng)的性質(zhì)不同，目標(biāo)管理的步驟可能不完全一樣，但目標(biāo)管理的實(shí)施過程同樣遵循PDCA的原則，一般來說，可以分成四個(gè)階段：第一階段策劃與建立一套完整的目標(biāo)體系，設(shè)置目標(biāo)；第二階段對目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過程的管理；第三階段測量與評價(jià)目標(biāo)完成情況及所取得的成果；第四個(gè)階段為目標(biāo)管理體系的分析及持續(xù)改進(jìn)完善。同時(shí)，為保持激勵(lì)的效果，組織的管理者必須在激勵(lì)方式上進(jìn)行創(chuàng)新，而不是簡單的獎(jiǎng)與罰。因此，在目標(biāo)管理體系中，每個(gè)人對他所在組織成果的貢獻(xiàn)都很明確，如果所有的人都實(shí)現(xiàn)了他們各自的目標(biāo)，則他們所在單位的目標(biāo)也將達(dá)到，而組織整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)也將成為現(xiàn)實(shí)。 因?yàn)檩^低層單位的管理者可以參與設(shè)定他們自已的目標(biāo)，因此，目標(biāo)轉(zhuǎn)化過程既是“自上而下”的，又是“自下而上”的。Relevant：要求組織整體目標(biāo)與各部門及員工個(gè)人的目標(biāo)相結(jié)合，目標(biāo)管理體系應(yīng)該能反映高層次的方針、目標(biāo)，也要考慮與其他部門的相關(guān)性。顯而易見，組織目標(biāo)的設(shè)定影響組織的整個(gè)管理體系，目標(biāo)的制訂要有先進(jìn)性，不能制訂一個(gè)多年一成不變的目標(biāo)，組織應(yīng)該能夠通過制訂有挑戰(zhàn)性的目標(biāo)來持續(xù)不斷地改進(jìn)自身的管理。組織在分解目標(biāo)時(shí)，既要關(guān)注“業(yè)績目標(biāo)”又不能忽視了“能力目標(biāo)”，否則容易導(dǎo)致對目標(biāo)的考評只關(guān)注結(jié)果，而忽視了對管理過程的監(jiān)控。組織目標(biāo)管理不單是為完成年度的經(jīng)營目標(biāo)，更重要的是通過推行目標(biāo)管理提高員工達(dá)成目標(biāo)的能力，在目標(biāo)分解時(shí)考慮組織業(yè)績目標(biāo)的同時(shí)，也要考慮能力目標(biāo)的適當(dāng)確定。Measurable：具體的目標(biāo)要可測量。目標(biāo)設(shè)定必須從組織的整體目標(biāo)開始，組織的目標(biāo)是部門及員工各分目標(biāo)的聚合?？茖W(xué)的目標(biāo)管理體系必須與組織的使命、價(jià)值、定位、核心能力相一致。相比傳統(tǒng)的管理模式，目標(biāo)管理有一套完善的目標(biāo)考核體系，從而能夠按員工的實(shí)際貢獻(xiàn)大小如實(shí)地進(jìn)行評價(jià)。工作成果是評定目標(biāo)完成程度的標(biāo)準(zhǔn)，也是人事考核和獎(jiǎng)評的依據(jù)。目標(biāo)管理注重過程，也注重過程的結(jié)果。推行目標(biāo)管理有助于協(xié)調(diào)這一對矛盾，促使管理者的權(quán)力下放，有助于在保持對組織有效控制的前提下，充分發(fā)揮各級管理人員的主動(dòng)性。 目標(biāo)管理強(qiáng)調(diào)充分授權(quán)。目標(biāo)管理的主旨在于，用“自我控制的管理”代替“壓制性的管理”，它使管理人員能夠控制他們自己的成績。 目標(biāo)管理強(qiáng)調(diào)“自我控制”。這些目標(biāo)方向一致，環(huán)環(huán)相扣，相互配合，形成協(xié)調(diào)統(tǒng)一的目標(biāo)體系。用總目標(biāo)指導(dǎo)分目標(biāo)，用分目標(biāo)保證總目標(biāo)，形成一個(gè)目標(biāo)鏈。目標(biāo)管理通過專門設(shè)計(jì)的過程，將組織的整體目標(biāo)逐級分解，轉(zhuǎn)換為各單位、各員工的分目標(biāo)。在這種管理模式下，目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)者同時(shí)也是目標(biāo)的制定者，即由上級與下級在一起共同確定目標(biāo)。它具有如下的特點(diǎn)：目標(biāo)管理是一種參與式管理，重視人的因素。目標(biāo)管理的具體形式各種各樣，但其基本內(nèi)容是一樣的。目標(biāo)管理提出以后，便在美國迅速流傳。德魯克注重管理行為的結(jié)果而不是對行為的監(jiān)控，這是一個(gè)重大的貢獻(xiàn)，因?yàn)樗压芾淼恼麄€(gè)重點(diǎn)從工作努力即輸入，轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)率即輸出上來。如果沒有方向一致的分目標(biāo)來指導(dǎo)各級主管人員的工作，則組織規(guī)模越大，人員越多時(shí)，發(fā)生沖突和浪費(fèi)的可能性就越大。所以“組織的使命和任務(wù)，必須轉(zhuǎn)化為目標(biāo)”，如果一個(gè)領(lǐng)域沒有目標(biāo)，這個(gè)領(lǐng)域的工作必然被忽視。既然明確了組織目標(biāo)管理存在的不足，那么，如何做好組織的目標(biāo)管理這項(xiàng)工作呢？以下分三部門進(jìn)行介紹：一、目標(biāo)管理的由來目標(biāo)管理(Management by objectives縮寫為MBO)，是20世紀(jì)50年代中期出現(xiàn)于美國的一套管理制度，以泰羅的科學(xué)管理和行為科學(xué)理論(特別是其中的參與管理)為基礎(chǔ)形成，而最早提出“目標(biāo)管理”概念的是管理專家德魯克。組織的目標(biāo)制定以后，更多的工作是制定如何達(dá)成目標(biāo)的策略并根據(jù)環(huán)境適時(shí)調(diào)整?！焙芏嘟M織把“目標(biāo)管理”當(dāng)成對結(jié)果的管理，到季末或年終對目標(biāo)達(dá)成情況進(jìn)行一個(gè)檢驗(yàn)，而忽視了對過程的管理。其次，關(guān)注結(jié)果而忽視對過程的管理。 執(zhí)行過程中的問題首先，目標(biāo)的設(shè)定缺乏雙向承諾和溝通。組織應(yīng)把推行目標(biāo)管理融入組織文化建設(shè)，將其當(dāng)成管理中不可或缺的部分，培養(yǎng)一種上下關(guān)注目標(biāo)的氛圍，使公司的各個(gè)層面都關(guān)心如何設(shè)定目標(biāo)，采取什么策略達(dá)成目標(biāo)，并積極參與到溝通、反饋、評價(jià)的過程中來。如：目標(biāo)體系缺乏與組織文化的協(xié)同。但是，盡管組織在推行目標(biāo)管理時(shí)有很大的決心和盡了極大的努力，可效果卻很不理想，最終，或流于形式，或干脆放棄。以及如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻(xiàn)；、質(zhì)量目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評審，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性）。在9001標(biāo)準(zhǔn)中，至少有三處非常明確地強(qiáng)調(diào)了目標(biāo)（質(zhì)量目標(biāo)）管理的作用與要求（，質(zhì)量目標(biāo)包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容。 經(jīng)過幾年的實(shí)踐我們認(rèn)為，體系文件的建立并不難，關(guān)鍵是文件能否真正發(fā)揮應(yīng)有的作用，是否符合企業(yè)管理的實(shí)際，而真正作到這一點(diǎn)，就必須開展經(jīng)常性的文件符合性評價(jià)審核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正文件的不適應(yīng)，促進(jìn)文件自身的持續(xù)改進(jìn)，使其達(dá)到一個(gè)動(dòng)態(tài)的管理狀態(tài)，緊緊保持與企業(yè)管理的相一致。達(dá)到了制定文件的初衷。決定是否報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)正式實(shí)施，對會議通過的文件填寫《文件符合性審核報(bào)告》，由總經(jīng)理簽字批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施。這里講的檢測記錄包括進(jìn)貨產(chǎn)品、過程產(chǎn)品（首檢、巡檢或抽檢、完工檢）和成品的檢測記錄，包括代表組織交付給顧客的最終產(chǎn)品的檢驗(yàn)報(bào)告，這些記錄/報(bào)告反映滿足其標(biāo)準(zhǔn)/檢驗(yàn)規(guī)程的情況應(yīng)是一致的，并且做到完整、規(guī)范和具有可追溯性。這樣能較客觀地反映產(chǎn)品符合其標(biāo)準(zhǔn)／規(guī)程的真實(shí)情況。 在填寫檢測記錄/報(bào)告時(shí)，筆者認(rèn)為提供實(shí)測值十分必要，當(dāng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)／檢驗(yàn)規(guī)程對檢測項(xiàng)目特性有量化規(guī)定時(shí)，對一個(gè)或幾個(gè)樣品（如不多于五個(gè)）的檢測記錄，筆者看到的結(jié)果有打“√”的，有寫“合格”或“通過”的，筆者認(rèn)為，凡此種種，均不適合，宜寫實(shí)測值，只有實(shí)測值才能真實(shí)地反映產(chǎn)品符合其標(biāo)準(zhǔn)／檢驗(yàn)規(guī)程的程度，在這個(gè)基礎(chǔ)上，顧客可以挑選自己最適用、最滿意的產(chǎn)品。可見，產(chǎn)品檢測人員的一絲不茍的負(fù)責(zé)精神是何等的重要。這種質(zhì)量意識常常反映在工作的責(zé)任心上。三是檢測人員的質(zhì)量意識和工作責(zé)任心不強(qiáng)。二是檢測人員對記錄的含義及其重要性學(xué)習(xí)理解不夠。對產(chǎn)品檢測人員的培訓(xùn)，不能僅停留在學(xué)習(xí) ISO9001:，應(yīng)緊密結(jié)合其工作實(shí)際與需要來培訓(xùn)，筆者認(rèn)為在深刻理解標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款及其程序的基礎(chǔ)上，還應(yīng)學(xué)習(xí)和掌握如下內(nèi)容：a) 對產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)規(guī)程的學(xué)習(xí)、理解和掌握；b) 抽樣方法及其實(shí)施；c) 常用儀器和器具的使用要求；d) 有關(guān)法定計(jì)量單位的掌握及換算；e）填寫產(chǎn)品檢測記錄/報(bào)告的要求?！囼?yàn)條件記錄不充分，有的缺少環(huán)境溫度、濕度；耐壓強(qiáng)度就記“√”或合格/通過，至于在什么情況下（比如什么電壓、多大電壓、經(jīng)歷多長時(shí)間等）合格/通過，體現(xiàn)不出是否滿足了標(biāo)準(zhǔn)/試驗(yàn)規(guī)程的要求。然而在審核中經(jīng)常看到產(chǎn)品的檢測記錄不符合上述要求的情況：——記錄不完整，如時(shí)間，比較多的是年、月、日中往往漏填一個(gè)或二個(gè)；產(chǎn)品的名稱、型號、規(guī)格、狀態(tài)等記錄不全；檢測檢驗(yàn)依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)／規(guī)程名稱、代號（編號）、版本記錄不全；有的檢測項(xiàng)目結(jié)果未填或沒有結(jié)論。 真實(shí)——指記錄應(yīng)反映客觀的、實(shí)實(shí)在在的存在，而不是人為的編造； 清晰——指記錄應(yīng)字跡清楚，能使查閱者一目了然； 完整——指產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)／檢驗(yàn)規(guī)程規(guī)定的全部內(nèi)容，都有相應(yīng)的檢測結(jié)果，而不是丟三拉四，更不是隨意填寫； 有效——指在實(shí)現(xiàn)目的方面能達(dá)到預(yù)期的效果； 規(guī)范——指記錄中所用的文字、數(shù)字、符號、字母等應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)、國際通行慣例和組織相關(guān)文件的規(guī)定；可追溯性——指追溯所考慮對象的歷史，應(yīng)用情況或所處場所的能力。記錄在目前情況下，對于很多組織來說，它雖不是提供證據(jù)的唯一性文件，但它卻是非常重要也是最主要的證據(jù)，很多證實(shí)要靠記錄來支撐和體現(xiàn)，如一個(gè)活動(dòng)的過程及其結(jié)果，往往通過記錄來反映，產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)更是如此，通過對產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)，可以判斷產(chǎn)品與其標(biāo)準(zhǔn)／檢驗(yàn)規(guī)程的符合程度，最終給產(chǎn)品予以恰如其分的評價(jià)——合格與不合格、適用與不適用。正因?yàn)閷τ涗浀亩x和內(nèi)涵不能深刻理解，所以不少組織在記錄的填寫方面出現(xiàn)這樣或那樣的問題，比較明顯的可歸納為兩點(diǎn)：一是不完整，二是不規(guī)范，不能有效地起到記錄的應(yīng)有作用。簡短的一句話，給記錄下了一個(gè)完整、精辟而確切的定義。為實(shí)現(xiàn)全員參與質(zhì)量管理活動(dòng)，提高員工意識，公司開展了一系列的貫標(biāo)培訓(xùn)，企管科編制印發(fā)了質(zhì)量管理知識學(xué)習(xí)教材，開展經(jīng)常性的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，各車間、班組開展學(xué)習(xí)競賽，質(zhì)量管理活動(dòng)競賽等活動(dòng)，使廣大員工的質(zhì)量意識、參與意識大大提高，公司上下形成了一種時(shí)時(shí)處處人人嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)開展質(zhì)量管理活動(dòng)的良好氛圍，從原材料入庫，產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程到產(chǎn)品交付使用和服務(wù)，都能嚴(yán)格采用過程控制方法，保持在嚴(yán)格的接控狀態(tài)，保證了公司質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定提高，三年來無顧客投訴發(fā)生。領(lǐng)導(dǎo)作用的體現(xiàn)，要通過全體員工的參與和效果來證明，各級人員是組織之本，只有他們的充分參與，最大限度的調(diào)動(dòng)和發(fā)揮他們的才干，才能為組織帶來最大的效益，任何一種科學(xué)先進(jìn)的管理形式與方法，沒有全體員工的積極參與，不被他們所接受，無論如何也達(dá)不到理想的效果。嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)要求，認(rèn)真組織管理評審，對評審的輸入資料，公司各分管領(lǐng)導(dǎo)都組織各有關(guān)部門認(rèn)真準(zhǔn)備，組織開展評審討論分析，客觀實(shí)際的做出評審結(jié)論及決定，對有關(guān)差距和不足，組織原因分析，制定并督促預(yù)防措施的落實(shí)與實(shí)施，總經(jīng)理常講，對于我們?yōu)榻①|(zhì)量管理的體系所投入的人力、精力、物力、財(cái)力，要物有所值，決不能將質(zhì)量管理體系只表現(xiàn)在文件上。企業(yè)按ISO9000標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量管理體系并不難，但真正能夠保持持續(xù)有效的運(yùn)行，完全取決于企業(yè)最高管理者能否真正理解標(biāo)準(zhǔn)，真正支持和堅(jiān)持持之以恒的組織開展各項(xiàng)管理活動(dòng)。內(nèi)審結(jié)束后，要及時(shí)作好總結(jié)，以利于改進(jìn)工作。要使每位審核員都掌握審核記錄（檢查表）的填寫和使用方法。對質(zhì)量起重要作用以及過去審核問題較多的部門（場所）、過程，應(yīng)適當(dāng)增加審核的次數(shù)和時(shí)間。審核范圍和頻次應(yīng)考慮擬審核部門（場所）的狀態(tài)和重要性。至于采用何種形式對領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行審核，審核的取證方式、方法可因地制宜，靈活掌握，只要達(dá)到目的即可。ISO9000：2000標(biāo)準(zhǔn)第5章明確規(guī)定：制