某證券公司營業(yè)網點渠道營銷管理規(guī)定-文庫吧資料
2025-04-24 05:15本頁面
【正文】 章）姓 名性 別出生日期民 族籍 貫戶籍所在地最高學歷畢業(yè)學校專業(yè)畢業(yè)時間身份證號碼受教育形式□普通高校 □函授 □夜大 □電大 □自考 □其它婚姻狀況健康狀況推薦人特 長聯(lián)系方式工作簡歷教育簡歷家庭主要成員及主要社會關系姓 名關 系工作單位及聯(lián)系電話備 注是否曾受雇于其他證券公司是否有親屬在本公司及姓名是否有重大病史是否有犯罪記錄招聘小組意見： □符合條件可以試用 □不符合條件不予試用 □需報公司特批營銷總監(jiān)簽字：營業(yè)網點負責人審批意見：*以下表格由營業(yè)部填寫*歸屬區(qū)域代碼片 區(qū)區(qū)域理財經理名稱客服經理代碼試用安排試用期期限限，以及期內工作目標/培訓目標： 市場營銷部負責人簽字：請仔細閱讀以下材料在此，本人確認已經準確無誤填寫以上材料，本人明白任何作假行為都可能會被導致解雇。本人愿意遵守東莞證券內部所有規(guī)章制度，也愿意承擔未遵守相關規(guī)定帶來的處罰。第五十八七條 本辦法由經紀業(yè)務管理部負責解釋。 第五十六五條 營業(yè)網點在發(fā)展和管理渠道人員團隊的過程中，如果違規(guī)違返本辦法規(guī)定的，給公司帶來不良影響和損失的，公司則按照公司《東莞證券有限責任公司工作人員違規(guī)行為處罰辦法》相關處罰規(guī)定對責任人進行處罰。第五十四三條 各營業(yè)網點必須在渠道營銷人員正式聘用兩個工作日內內將渠道營銷人員檔案報備總部人力資源部統(tǒng)一管理。需要建檔的材料包括《營業(yè)網點理財經理試用審批表》、《營業(yè)網點理財經理正式聘用審批表》、《營業(yè)網點區(qū)域理財經理聘用審批表》、《營銷區(qū)域片區(qū)主管聘用審批表》、《營業(yè)網點渠道營銷人員離職審批表》原件，入職培訓記錄、求職簡歷、身份證、戶口、學歷證書、專業(yè)技術職稱證書復印件、及原單位的工作鑒定、停發(fā)工資證明、解除勞動合同證明等。第五十一條 對因上述不良行為而解除勞動合同的，各營業(yè)網點應收回其相關工作證件，并通報公司人力資源部、經紀業(yè)務管理部，公司將視情節(jié)輕重，決定是否向當?shù)刈C券監(jiān)管機構申報注銷其從業(yè)資格證書。2法律或公司規(guī)定的其他禁止行為。（屬第一點《證券法》內容）2渠道營銷人員不得利用客戶或與客戶聯(lián)手操縱證券交易價格。（二）渠道營銷人員不得在其它證券經營機構兼職或為其他證券經營機構開發(fā)證券客戶或業(yè)務；（三）渠道營銷人員不得與非法從事證券業(yè)務、證券中介業(yè)務的機構或者個人發(fā)生證券業(yè)務往來；（四）渠道營銷人員必須保守公司秘密，如公司財務狀況、公司經營狀況、公司內部制度等；（五）渠道營銷人員須愛護公司財產，保持展業(yè)設備或辦公環(huán)境整潔有序；（六）渠道營銷人員與客戶面談或外出開展活動時，應樹立公司形象，著裝整齊、舉止文明；（七）渠道營銷人員外出展業(yè)相互交叉，不得以不正當手段相互爭搶業(yè)務；（八）未經公司許可，渠道營銷人員不得將自己的業(yè)務轉讓他人，亦不可接受他人的業(yè)務轉讓；（九）渠道營銷人員從事證券營銷活動，不得有以下行為：不得接受客戶全權委托代理開戶、股票買賣、資金劃轉或與客戶進行操作收益分成； 不得為客戶之間的融資融券行為提供擔保；不得挪用客戶的有價證券或資金、利用客戶的名義或賬戶買賣證券； 不得對金融產品做虛假或者誤導性說明、承諾或宣傳；未經許可擅自印制、發(fā)放、傳播金融產品的宣傳材料；對不同金融產品內容做不公平或者不完全比較；隱瞞或夸大金融產品合同條款中的重要情況；利用行政處罰結果或者捏造、散布虛假事實，詆毀其他公司、證券中介機構或者個人的信譽；利用行政權力、行業(yè)優(yōu)勢地位或者職業(yè)便利以及其他不正當手段強迫、引誘或者限制客戶訂立證券相關合同；給予或者承諾給予客戶證券合同條款規(guī)定以外的其他利益；向客戶收取證券合同條款規(guī)定以外的費用，為不當謀利阻礙合作單位履行如實告知義務或者誘導其不履行如實告知義務；1未經公司同意或者授權擅自變更證券相關合同條款和費率；1未經證券相關合同當事人同意或者授權擅自填寫、更改證券相關合同及其文件內容；1未經客戶同意，代替或者唆使他人代替客戶簽署證券相關文件；1誘導、唆使客戶終止、放棄有效的證券相關合同，購買新的證券產品，損害客戶利益；1泄露客戶、公司的商業(yè)秘密或者個人隱私；1超出業(yè)務范圍、銷售區(qū)域從事證券營銷活動；1挪用、截留、侵占證券相關手續(xù)費用、客戶保證金以及其他相關費用；1私自印制、偽造、變造、倒買倒賣、隱匿、銷毀證券相關單證；1渠道營銷人員不得私下設立非法網點、理財工作室；渠道營銷人員不得與網吧、證券投資咨詢軟件商合作開發(fā)客戶；2渠道營銷人員不得面向不特定公眾以各種方式（包括利用網絡通信工具如、博客等）擅自開展、變相開展證券投資咨詢活動。第三節(jié) 合規(guī)從業(yè)守則第四十八條第四十九條 渠道營銷人員從業(yè)守則是規(guī)范渠道營銷人員從業(yè)道德和從業(yè)素質的基本要求，是合規(guī)考核的基本要求，各級渠道營銷人員必須嚴格遵守，違反者公司將根據(jù)情節(jié)輕重予以警告、處分或直接解除勞動合同。第三十八條第四十七條 區(qū)域理財經理的崗位職責包括但不限于：（一）負責本區(qū)域營銷計劃的制定和實施；（二）負責本區(qū)域隊伍的建設和日常管理工作；（三）定期組織促銷活動；（四）負責本區(qū)域人員周會及培訓；（五）負責轄區(qū)內相關合作單位的協(xié)調工作，定期拜訪銀行網點或其他合作機構；（六）負責轄區(qū)內銀行網點的宣傳品布置和設備的監(jiān)管；（七）收集、整理各種市場信息和同業(yè)競爭動態(tài)，并及時匯報；（八）定期上報營銷計劃和各類管理、統(tǒng)計表格；（九）領導交辦的其他工作。第二節(jié) 崗位職責
公司管理相關推薦
鄂ICP備17016276號-1