10上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法-文庫(kù)吧資料
2025-04-20 09:54本頁(yè)面
【正文】 方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購(gòu)重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件；（三）對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù)；（四）在對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)；（五）接受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見(jiàn)，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)；（六）根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。第十七條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系；存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：（一）持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事；（二）上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事；（三）最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)；（四）財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；（五）在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；（六）與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人獨(dú)立性的其他情形。第十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)申請(qǐng)人的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審查、做出決定。第十五條 財(cái)務(wù)顧問(wèn)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第十三條 其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格，除提交本辦法第十一條規(guī)定的申報(bào)材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列文件：（一）從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)3年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)歷的說(shuō)明，以及最近3年每年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入不低于100萬(wàn)元的證明文件，包括相關(guān)合同和納稅證明；（二）董事、高級(jí)管理人員符合本辦法規(guī)定條件的說(shuō)明；（三）申請(qǐng)資格前一年控股股東、實(shí)際控制人未發(fā)生變化的說(shuō)明。第十一條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件:（一）申請(qǐng)報(bào)告；（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程；（三）董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員及并購(gòu)重組業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷； （四）符合本辦法規(guī)定條件的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的證明材料；（五）關(guān)于公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好和最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄的說(shuō)明； （六）公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說(shuō)明，包括公司風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門(mén)人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷； （七）經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近2年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（八）律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)；（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。第九條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：（一）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄； （二）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；（三）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。第八條 其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，除應(yīng)當(dāng)符合前條第（二）至（四）項(xiàng)及第（七）項(xiàng)的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有3年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近3年每年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入不低于100萬(wàn)元；（二）董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有從事證券市場(chǎng)工作3年以上或者金融工作5年以上的經(jīng)驗(yàn)，具備履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力；（三）控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第二章 業(yè)務(wù)許可第六條 證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；（二）具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度；（三）建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制；（四）公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（五）公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；（六）財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)實(shí)行
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