長江證券股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度-文庫吧資料
2025-04-14 06:19本頁面
【正文】 遵循《上市規(guī)則》的要求以及公司認為有必要時，聘請中介機構(gòu)對交易標(biāo)的進行審計或評估；公司不應(yīng)對所涉交易標(biāo)的狀況不清、交易價格未確定、交易對方情況不明朗的關(guān)聯(lián)交易事項進行審議并作出決定。第二十八條 公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的金額在300萬元（含300萬元）%（%）至3000 萬元（不含3000 萬元）之間且不超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值5%（不含5%）的關(guān)聯(lián)交易由董事會批準(zhǔn)。第二十六條 本制度第二十五條所稱關(guān)聯(lián)股東包括下列股東或者具有下列情形之一的股東：（一） 交易對方； （二） 擁有交易對方直接或間接控制權(quán)的；（三） 被交易對方直接或間接控制的；（四） 與交易對方受同一法人或自然人直接或間接控制的；（五） 因與交易對方或者其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權(quán)受到限制或影響的；（六） 中國證監(jiān)會或本所認定的可能造成公司對其利益傾斜的法人或自然人。被提出回避的股東或其他股東對關(guān)聯(lián)交易事項的定性為被要求回避、放棄表決權(quán)有異議的，可提請董事會召開臨時會議就此作出決議。股東大會審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項，關(guān)聯(lián)股東不參加投票表決時，其持有的股票不計入有表決權(quán)票數(shù)，應(yīng)由出席本次股東會議的非關(guān)聯(lián)交易方股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的二分之一以上通過，方能形成決議。關(guān)聯(lián)股東在股東大會表決關(guān)聯(lián)交易事項時，應(yīng)當(dāng)自動回避，并放棄表決權(quán)，會議主持人應(yīng)當(dāng)要求關(guān)聯(lián)股東回避；如會議主持人需要回避，到會董事或股東應(yīng)當(dāng)要求會議主持人及關(guān)聯(lián)股東回避并推選臨時會議主持人（臨時會議主持人應(yīng)當(dāng)經(jīng)到會非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)股數(shù)半數(shù)以上通過），非關(guān)聯(lián)股東均有權(quán)要求關(guān)聯(lián)股東回避。第二十五條 股東大會審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計入有效表決總數(shù)；股東大會決議的公告應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)聯(lián)股東的表決情況。董事會會議在不將有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事計入法定人數(shù)的情況下，進行審議表決，作出決議。第二十三條 如果公司董事在公司首次考慮訂立有關(guān)合同、交易、安排前以書面形式通知董事會，聲明由于通知所列的內(nèi)容，公司日后達成的合同、交易、安排與其有利益關(guān)系，則在通知闡明的范圍內(nèi)，有關(guān)董事視為做了本制度第二十二條所規(guī)定的披露?！ ∪缬刑厥馇闆r，關(guān)聯(lián)董事無法回避時，董事會在征得有關(guān)部門的意見后，可以按正常程序進行表決，并在董事會決議公告中作詳細說明。 董事在向董事會報告上款所稱關(guān)聯(lián)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)采用書面形式，并接受其他董事的質(zhì)詢，如實回答其他董事提出的問題；在董事會對該等關(guān)聯(lián)關(guān)系有關(guān)事項表決時，該董事應(yīng)當(dāng)回避；其他董事按照《公司章程》所規(guī)定的董事會會議程序?qū)υ摰汝P(guān)聯(lián)關(guān)系有關(guān)事項進行表決。第二十二條 董事個人或者其所任職的其他企業(yè)直接或者間接與公司已有的或者計劃中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時（聘任合同除外），不論有關(guān)事項在一般情況下是否需要董事會批準(zhǔn)同意，均應(yīng)當(dāng)盡快向董事會披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度。出席董事會的無關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項提交股東大會審議。第二十條 董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。第十八條 公司發(fā)生因關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)或其他資源而給公司造成損失或可能造成損失的，公司董事會應(yīng)及時采取訴訟、財產(chǎn)保全等保護性措施避免或減少損失。第十七條 公司董事、監(jiān)事及高級管理人員有義務(wù)關(guān)注公司是否存在被關(guān)聯(lián)方挪用資金等侵占公司利益的問題。 第十五條 公司應(yīng)采取有效措施防止關(guān)聯(lián)人以壟斷銷售或業(yè)務(wù)渠道等方式干預(yù)公司的經(jīng)營，損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益。 第十四條 關(guān)聯(lián)交易的價格或收費原則應(yīng)不偏離市場獨立第三
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