中信證券股份有限公司員工投資行為管理制度-文庫吧資料
2025-04-24 05:44本頁面
【正文】 員工個人簽名： 填寫時間： 年 月 日附件二：承諾函本人已認真閱讀《關于進一步健全并落實信息隔離墻制度的通知》（深證局機構字〔2011〕1119號），知悉相關法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則對證券從業(yè)人員從事股票投資的禁止性規(guī)定，充分了解因違反上述禁止性規(guī)定買賣股票可能會給公司造成的合規(guī)風險，本人鄭重承諾如下：本人填寫的《員工個人開立證券賬戶情況登記表》真實、準確、完整。第十三條 本制度自發(fā)布之日起實施。 合規(guī)部和人力資源部對公司員工存在的違規(guī)證券交易行為，應予及時調查，并按公司規(guī)定做出處理。保存期限應不少于五年。 第九條 投資銀行業(yè)務項目組成員的近親屬（包括配偶、父母和子女）買賣股票的，仍應按照《中信證券股份有限公司投資銀行業(yè)務獨立性管理和審查制度》的規(guī)定申報證券賬戶。第七條 員工證券賬戶信息發(fā)生變動時，應重新填寫《員工個人開立證券賬戶情況登記表》，并于變動之日起三個工作日內向合規(guī)部和人力資源部報備，同時抄送本部門合規(guī)督
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