有關(guān)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)管理辦法(草案)的-文庫吧資料
2025-04-13 23:14本頁面
【正文】 證券金融公司因轉(zhuǎn)融通所生對證券公司債權(quán)的安全，草案規(guī)定了保證金制度（第20條至第22條）。四是對合同涉及的轉(zhuǎn)融通期限、轉(zhuǎn)融通費(fèi)率和保證金比例的確定和調(diào)整原則等問題作了規(guī)定（第17條、第18條）。二是證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立客戶信用評估機(jī)制，以評估和確定對證券公司的授信額度（第15條）。（三）關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的基本規(guī)范。此外，草案還規(guī)定證券金融公司應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和證券賬戶，分別用于存放保證金中的資金和證券。草案規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶和資金交收賬戶。賬戶設(shè)置與業(yè)務(wù)流程和財產(chǎn)性質(zhì)密切相關(guān)。（第11條）。四是，考慮到證券金融公司在開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)過程中，會掌握證券公司融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)，為充分其發(fā)揮服務(wù)市場融資融券交易安全穩(wěn)定運(yùn)行的作用，規(guī)定證券金融公司除向證券公司提供轉(zhuǎn)融通服務(wù)外，還要履行對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控、對全市場融資融券交易情況進(jìn)行監(jiān)測分析等職責(zé)（第10條）。二是，要求證券金融公司依法設(shè)立股東大會、董事會、監(jiān)事會等機(jī)構(gòu)，規(guī)范運(yùn)作（第8條）。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的主體是證券金融公司，要規(guī)范轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)行為、防范轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)風(fēng)險，首先應(yīng)對證券金融公司進(jìn)行規(guī)范。二、草案的主要內(nèi)容草案共七章五十三條，主要對證券金融公司的職責(zé)和組織架構(gòu)、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券來源，與轉(zhuǎn)融通相關(guān)的證券權(quán)益處理，以及監(jiān)督管理等事項進(jìn)行了規(guī)定。為此，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》（以下稱條例）關(guān)于“證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，自有資金或者證券不足的，可以向證券金融公司借入”的規(guī)定，證監(jiān)會對設(shè)立證券金融公司，推出轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，完善融資融券機(jī)制問題進(jìn)行了深入研究
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