有關(guān)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)管理辦法(草案)的-閱讀頁
2025-04-22 23:14本頁面
【正文】 種：一是依照《公司法》、《證券法》等有關(guān)規(guī)定，發(fā)行公司債券。三是按照證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入資金，例如通過證券回購融入資金。至于證券，草案則主要規(guī)定了按照證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入這一方式（第27條至第30條）。轉(zhuǎn)融通是新事物，各方都缺乏經(jīng)驗。為此，并參照對證券公司的有關(guān)監(jiān)管規(guī)則，草案規(guī)定了證券金融公司的風險控制指標（第41條）：一是，規(guī)定證券金融公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不低于100%。二是，規(guī)定證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。三是，規(guī)定證券金融公司融出的每種證券余額不得超過該證券可流通市值的5%。四是，規(guī)定證券金融公司收取的充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的10%。（八）關(guān)于監(jiān)督管理。草案主要從以下方面規(guī)定了監(jiān)督管理事項：一是針對證券金融公司提供轉(zhuǎn)融通服務(wù)的職責，規(guī)定證券金融公司應(yīng)當制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確賬戶管理、授信管理、標的證券管理、保證金管理、費率管理、信息披露等事項，經(jīng)證監(jiān)會批準后實施；要求證券金融公司每個交易日公布轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)等必要信息（第37條、第38條）。三是為了對證券金融公司實施有效監(jiān)管，嚴格防范和控制各類風險，明確了各項監(jiān)管要求，除了前述風險控制指標等要求外，還包括：要求證券金融公司建立健全各項機制，如合規(guī)管理機制、風險控制機制、信息系統(tǒng)安全管理機制等（第39條、第40條、第45條）；建立信息報送制度，要求證券金融公司向證監(jiān)會報送年報、月報和臨時報告，以便我會進行非現(xiàn)場檢查（第46條、第47條）；明確證監(jiān)會現(xiàn)場檢查權(quán)限，規(guī)定證監(jiān)會可要求證券金融公司及其工作人員提供有關(guān)信息、資料，并對證券金融公司進行現(xiàn)場檢查（第50條）。8
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