【摘要】銀行內(nèi)部控制總結(jié)第一篇:銀行內(nèi)部控制總結(jié)銀行內(nèi)部控制總結(jié)健全和完善內(nèi)控管理制度,是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來,我行在內(nèi)控管理建設(shè)中,進行了積極有效的探索,對增強我行業(yè)務競爭能力,提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用,取得了一些成績,2021年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行
2025-05-04 02:53
【摘要】-1-XXXXXX內(nèi)部控制評價制度第一章總則第一條為規(guī)范和加強對XXXXXX(以下簡稱本行)內(nèi)部控制的評價,督促其進一步建立內(nèi)部控制體系,健全內(nèi)部控制機制,保證本行安全穩(wěn)健運行,根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律法規(guī),制定本制度。第二條本行內(nèi)部控制評價是指對本行內(nèi)部控制體系建
2024-10-29 09:30
【摘要】文件編號:ICM-JZCB受控號:荊州市商業(yè)銀行內(nèi)部控制手冊編制:審核:批準:版本號:生效日期:文件編號:ICM-JZCB 荊州市商
2025-06-13 05:09
【摘要】荊州市商業(yè)銀行內(nèi)部控制手冊編制:審核:批準:版本號:生效日期:1/85目錄修改記錄.........................................
2025-07-05 05:39
【摘要】淺談銀行內(nèi)部控制建設(shè)桂林市商業(yè)銀行孫玉瓊內(nèi)容摘要:隨著全球金融一體化,原有的內(nèi)部控制體系需要及時修訂、完善,本文通過分析當前商業(yè)銀行內(nèi)部控制現(xiàn)狀,就完善商業(yè)銀行內(nèi)部控制建設(shè)提出幾點嘗試性建議。關(guān)鍵詞:商業(yè)銀行、內(nèi)部控制、現(xiàn)狀、建議目前銀行正面對全球性金融危機的挑戰(zhàn),如何在這場沒有銷煙的戰(zhàn)爭中奪取勝利,進一步完善內(nèi)部控制機制尤為重要。商業(yè)銀行內(nèi)部控制就是商業(yè)銀行為
2024-08-12 04:53
【摘要】第一篇:商業(yè)銀行內(nèi)部控制 第一章: 一、內(nèi)部控制的產(chǎn)生與發(fā)展 1、內(nèi)部牽制階段,在20世紀40年代前,用如結(jié)繩計數(shù)等方法為標志。到15世紀末,以 意大利出現(xiàn)的復式記賬方法為標志。 2、內(nèi)部控...
2024-10-21 08:10
【摘要】第一篇:商業(yè)銀行內(nèi)部控制 完善的內(nèi)部控制機制將風險管理放在首位,對經(jīng)營中面臨的風險包括信貸風險、流動性風險、利率風險、市場風險、操作風險、法律風險、策略風險、信譽風險等進行有效的識別和評估,對商業(yè)銀...
2024-11-16 22:00
【摘要】內(nèi)部控制測試程序和一般性內(nèi)部控制測評本章分三節(jié)介紹商業(yè)銀行的內(nèi)部控制測試程序和一般性內(nèi)部控制測評。第一節(jié)簡要介紹商業(yè)銀行的內(nèi)部控制,包括內(nèi)部控制的目標、原則和內(nèi)部控制要素;第二節(jié)介紹商業(yè)銀行內(nèi)部控制測評的程序和方法;第三節(jié)介紹商業(yè)銀行一般性內(nèi)部控制及其測評,主要介紹內(nèi)部控制要素、會計系統(tǒng)、授信和資金業(yè)務系統(tǒng)、計算機系統(tǒng)、內(nèi)部控制的監(jiān)督與風險評價五個方面的內(nèi)部控制測評。第一
2025-03-31 12:25
【摘要】第一篇:巴林銀行內(nèi)部控制案例 巴林銀行內(nèi)部控制案例 巴林銀行成立于1762年,在世界30多個國家和地區(qū)設(shè)有分支機構(gòu),從事多種銀行業(yè)務,尤其擅長公司理財和投資管理,歷來是倫敦金融中心位居前列的證券行...
2024-10-21 09:55
【摘要】13/13商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引?第一章?總則????第一條?為促進商業(yè)銀行建立和健全內(nèi)部控制,防范金融風險,保障銀行體系安全穩(wěn)健運行,依據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律規(guī)定和銀行審慎監(jiān)管要求,制定本指引。???
2024-08-16 10:28
【摘要】第一篇:商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引 《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》(全文) 時間:2014年11月14日 來源:中國銀監(jiān)會網(wǎng)站 中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引的通知 銀監(jiān)發(fā)〔2014〕40號 ...
2024-11-04 02:47
【摘要】金融內(nèi)控——《論商業(yè)銀行內(nèi)部控制》隨著我國社會主義市場經(jīng)濟的逐步建立,金融業(yè)的迅速發(fā)展,金融經(jīng)營風險也隨之增加,防范金融風險成為各商業(yè)銀行的當務之急。近年來,國際上發(fā)生的金融業(yè)巨人大廈坍塌事件,究其原因,與其內(nèi)部控制有著密切的關(guān)系。譬如英國巴林銀行的倒閉與其缺乏有效的內(nèi)部監(jiān)督與制約機制密切相關(guān),日本大和銀行紐約分行的巨額虧損與其授權(quán)機制和人事控制制度的缺陷密切相關(guān)。而我國頻繁發(fā)生的金融案件也
2025-07-04 21:53
【摘要】第一篇:興業(yè)銀行內(nèi)部控制問題研究 摘要 我國改革開放以后很長一段時間,由于市場經(jīng)濟發(fā)展程度較低,對于內(nèi)部控制的研究不多,更多的是依靠從業(yè)人員的素質(zhì)來實現(xiàn)有限的內(nèi)部控制。興業(yè)銀行亦是如此。多年以來,...
2024-10-25 06:30
【摘要】商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令(2004年第9號)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》已經(jīng)2004年8月20日中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會第25次主席會議通過,現(xiàn)予公布,自2005年2月1日起施行。主席劉明康二○○四年
2025-04-23 08:10
【摘要】25/26商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引?第一章?總則????第一條?為促進商業(yè)銀行建立和健全內(nèi)部控制,防范金融風險,保障銀行體系安全穩(wěn)健運行,依據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律規(guī)定和銀行審慎監(jiān)管要求,制定本指引。???
2025-06-27 19:15