信用社法律合規(guī)部年度工作總結(jié)及明年工作計(jì)劃-文庫(kù)吧資料
2024-10-30 18:53本頁(yè)面
【正文】 二是制定《票據(jù)業(yè)務(wù)操作手冊(cè)》。經(jīng)過全體部門干部員工的共同努力，法律合規(guī)部將本社 XXXX年 XX月至 XXXX年 XX月末的所有規(guī)章制度，按董監(jiān)事會(huì)、綜合管理、人事教育、授信業(yè)務(wù)、零售業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)結(jié)算財(cái)務(wù)、資 金業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核監(jiān)察、科技信息等十大類編排，匯編成冊(cè)，并印發(fā)給全社關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位。 （四）恪盡職守，切實(shí)做好日常合規(guī)管理工作 一是梳理行內(nèi)規(guī)章制度。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理文化沙龍主要探討了如何培育我社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理文化，交流總社各部門、各分社在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的經(jīng)驗(yàn)與做法，為加強(qiáng)我社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。 三是舉辦合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理文化沙龍。為扎實(shí)深入推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全社員工以誠(chéng)信正直、依法合規(guī)為基礎(chǔ)的經(jīng)營(yíng)意識(shí)，樹立“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的合規(guī)理念，促進(jìn)全社依法合規(guī)經(jīng)營(yíng) ,法律合規(guī)部策劃和組織了全社的合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽，競(jìng)賽的知識(shí)范圍主要為經(jīng)濟(jì)金融法律法規(guī)，人民銀行、銀監(jiān)會(huì)規(guī)章及本社各項(xiàng)內(nèi)控制度，并緊密結(jié)合業(yè)務(wù)操作實(shí)際，將日常工作中發(fā)生的案例，通過模擬試題進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)再現(xiàn)，生動(dòng)的“現(xiàn)身說法”提高了競(jìng)賽的效果，加深了廣大員工對(duì)合規(guī)文化的認(rèn)識(shí)。通過開展本次主題活動(dòng)，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制，促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營(yíng)、培育合規(guī)文化、完善流程 管理，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。為使本次主題活動(dòng)扎實(shí)有效開展，總社成立“主動(dòng)合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。 （三）全員參與，倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化 一是牽頭組織開展“主動(dòng)合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動(dòng)。同時(shí)，也為各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)審部門提供了參考，以優(yōu)化檢查效果，保證檢查頻率和范圍，把隱患消滅在萌芽狀態(tài)，防止向重大差錯(cuò)。法律合規(guī)部在今年 XX月份完成全社合規(guī)問題庫(kù)的建設(shè)工作 ，并針對(duì)今年來(lái)的全社制度建設(shè)、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)操作中存在的各類問題，按分社、問題類別、檢查項(xiàng)目、檢查時(shí)間等分別錄入全社“問題庫(kù)”中，通過對(duì)其分析、分類，掌握違規(guī)操作的演變過程 ,找出規(guī)律性的問題 ,及時(shí)把握苗頭性、傾向性的問題，做到未雨綢繆。全年法律合規(guī)部審查各業(yè)務(wù)條線提交的《 XXXX社違章違紀(jì)處罰條例》、《 XXXX 社房地產(chǎn)信貸管理實(shí)施細(xì)則》、《 XXXX 社法人 客戶綜合授信管理辦法》、《 XXXX 社法人客戶信用等級(jí)評(píng)定辦法》、《 XXXX 社信貸業(yè)務(wù)操作規(guī)程》，《 XXXX 社反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類實(shí)施細(xì)則》、《 XXXX社財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等制度 XX個(gè)；貸記卡
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