信用社法律合規(guī)部年度工作總結(jié)及明年工作計(jì)劃-wenkub
2022-11-02 18:53:41 本頁面
【正文】 風(fēng)險(xiǎn)管理，年初根據(jù)監(jiān)管部門對我社法律合規(guī)部和稽核部職能調(diào)整的監(jiān)管意見，結(jié)合本社實(shí)際，對法律合規(guī)部門的工作職責(zé)進(jìn)行了重新劃分和調(diào)整，理順了法律合規(guī)部門與相關(guān)業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、內(nèi)審部門職責(zé)關(guān)系的界定，重新修訂了合規(guī)管理崗位責(zé)任制，明確了今年合規(guī)建設(shè)和合規(guī)管理年總體目標(biāo)、任務(wù)與措施，以確立法律合規(guī)部門的重要職能和獨(dú)立地位。信用社法律合規(guī)部 ⅩⅩ 年工作總結(jié)及 ⅩⅩ 年工作思路 ⅩⅩ 年，在總社領(lǐng)導(dǎo)的重視和支持下，法律合規(guī)部全面貫徹落實(shí)ⅩⅩ 年全社工作會(huì)議精神，緊密圍繞“加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標(biāo)，通過日常合規(guī)工作，全面建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，堅(jiān)持檢查、督促與日常監(jiān)控并重的“三位一體”合規(guī)工作長效機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，保障全社依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。與此同時(shí)，在全社范圍內(nèi)聘任合規(guī)管理員，完善合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。 XX 月份，法律合規(guī)部制定了《 XXXX社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)講評辦法》，具體規(guī)定了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)講評的程序和方法，明確了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的報(bào)告路線。各分社內(nèi)控督查小組對日常檢查發(fā)現(xiàn)的臨柜操作不規(guī)范、 ATM 管理不到位以及貸款發(fā)生欠息或逾期等情況，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)處罰 XXX人次，金額 XXX元，違章違紀(jì)扣分 XX分。全年法律合規(guī)部審查各業(yè)務(wù)條線提交的《 XXXX社違章違紀(jì)處罰條例》、《 XXXX 社房地產(chǎn)信貸管理實(shí)施細(xì)則》、《 XXXX 社法人 客戶綜合授信管理辦法》、《 XXXX 社法人客戶信用等級評定辦法》、《 XXXX 社信貸業(yè)務(wù)操作規(guī)程》，《 XXXX 社反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級分類實(shí)施細(xì)則》、《 XXXX社財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等制度 XX個(gè)；貸記卡分期付款業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)等新業(yè)務(wù)產(chǎn)品論證XX項(xiàng)；審議各類責(zé)任追究意見 XX項(xiàng)；同時(shí)，充分發(fā)揮內(nèi)控委員會(huì)職能，全年共組織召開內(nèi)控委員會(huì)例會(huì) XX次，審議有關(guān)內(nèi)控制度、新產(chǎn)品認(rèn)證報(bào)告等 XX項(xiàng)，對新增不良貸款進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任評議，對有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了處罰。同時(shí)，也為各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)審部門提供了參考，以優(yōu)化檢查效果，保證檢查頻率和范圍，把隱患消滅在萌芽狀態(tài)，防止向重大差錯(cuò)。為使本次主題活動(dòng)扎實(shí)有效開展，總社成立“主動(dòng)合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。為扎實(shí)深入推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全社員工以誠信正直、依法合規(guī)為基礎(chǔ)的經(jīng)營意識，樹立“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的合規(guī)理念，促進(jìn)全社依法合規(guī)經(jīng)營 ,法律合規(guī)部策劃和組織了全社的合規(guī)知識競賽，
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1