【正文】 ? 審核公司重要規(guī)章制度是否完善，有效 ? 監(jiān)督各項規(guī)章制度的執(zhí)行情況及重大經(jīng)營決策的決策過程 – 審核公司重大財務(wù)政策及其貫徹執(zhí)行，監(jiān)督財務(wù)運營狀況及風(fēng)險管理 ? 制定并監(jiān)督主要會計、審計政策，保證其有效服務(wù)于股東利益 ? 檢查財務(wù)數(shù)據(jù)，評價公司財務(wù)健康狀況及財務(wù)決策規(guī)范合理性，并據(jù)此提出改進建議 ? 審閱財務(wù)及其它經(jīng)營風(fēng)險的控制報告，監(jiān)督管理人員采取適當(dāng)措施管理風(fēng)險 – 對商業(yè)道德的監(jiān)督 ? 設(shè)立管理人員道德行為準(zhǔn)則并不斷修正，以規(guī)范管理層行為 ? 指導(dǎo)、組織相關(guān)調(diào)研，及時發(fā)現(xiàn)存在問題并提出處理意見 – 如有必要可通過董事會辦公室并通報總裁組織有關(guān)部門開會 ? 使命與職責(zé) – 審核和監(jiān)督財務(wù)匯報體系和財務(wù)運營狀況，并對公司高層管理人員行為進行監(jiān)控，以保證高層管理人員合法利用職權(quán)，并且公司資源得到有效利用 ? 工作關(guān)系 – 委員會負(fù)責(zé)提出、審核、質(zhì)詢相關(guān)議題，并給出建議，報董事會會議批準(zhǔn) – 委員會參與評估審計部，由審計部提出決策所需相關(guān)信息 – 委員會與監(jiān)事會無直接工作關(guān)系，包括信息溝通，人員管理等 ? 審計委員會職責(zé)描述： 海問咨詢 2020/7/7 21 董事會各相關(guān)機構(gòu)的主要工作范圍和職責(zé)劃分 ? 投資與規(guī)劃委員會職責(zé)描述： – 了解所在行業(yè)的發(fā)展趨勢、收集市場發(fā)展、競爭狀況、法規(guī)管制等方面的重大變化。設(shè)置單獨的人力資源部，直接向總裁匯報工作，能緩解這樣的問題 設(shè)置集團財務(wù)部，直接對總裁負(fù)責(zé) ? 財務(wù)是需要集團集中管理的最重要的職能，財務(wù)控制是集團的首要的風(fēng)險控制手段 ? 財務(wù)管理目前面臨的核心工作是公司會計制度、業(yè)務(wù)處理流程的的規(guī)范化 ? 財務(wù)部實行縱向管理，目前集中辦公，若有子公司或項目在外地，則財務(wù)部派出財務(wù)人員，實行矩陣式管理 海問咨詢 2020/7/7 10 管理執(zhí)行層組織架構(gòu)說明（ 2） 架構(gòu)設(shè)置 設(shè)置說明 設(shè)置集團辦公室 ? 集團辦公室是公司的內(nèi)外信息、綜合協(xié)調(diào)樞紐，主要負(fù)責(zé)公司的政府公關(guān)、法律事務(wù)、企業(yè)文化、品牌建設(shè)和有關(guān)辦公用固定資產(chǎn)的管理 房地產(chǎn)公司為集團公司的重要核心業(yè)務(wù)，內(nèi)部管理實施項目管理架構(gòu)，專業(yè)職能按照項目的工作流程設(shè)置三個部門，通用職能由集團公共職能部門派出人員進行管理 ? 鑒于房地產(chǎn)公司是集團的核心業(yè)務(wù)，內(nèi)部組織架構(gòu)相對獨立。 海問咨詢 2020/7/7 9 管理執(zhí)行層組織架構(gòu)說明（ 1） 架構(gòu)設(shè)置 設(shè)置說明 集團公司層面設(shè)置三個公共職能部門 ? 民營公司在走向集團化規(guī)范運作的過程中，要對人事、財務(wù)、法律事務(wù)公共職能要適當(dāng)集權(quán)，以便集中處理，提高管理協(xié)同作用，增進管理的效率 設(shè)置集團人力資源部，直接對總裁負(fù)責(zé) ? 目前公司的人力資源管理主要還停留在人事管理方面。西安立豐房地產(chǎn)集團組織結(jié)構(gòu)方案 北京海問投資咨詢有限責(zé)任公司 機密 海問咨詢 2020/7/7 2 西安立豐集團重組后產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu) 王緒春 自然人 顏明 立豐企業(yè)發(fā)展投資有限公司 （ 5800萬元） 香港立豐國際 % % 49% 100萬 立豐物業(yè) 立豐房地產(chǎn) 西安立豐百盛 帝豪歌劇院 西安城建投 西安凱邁 27% 50萬 80% 20% 海問咨詢 2020/7/7 3 西安立豐集團重組前的組織結(jié)構(gòu) 董事會 總裁 副總裁 財務(wù)總監(jiān) 審計部 總裁辦公室 計劃財務(wù)部 副總裁 經(jīng)營部 立豐百盛廣場有限公司 西安帝豪歌劇院 西安凱邁企業(yè)咨詢有限公司 西安市城市建設(shè)投資有限公司 副總裁 立豐物業(yè) 立豐地產(chǎn) 西安鍋爐安裝設(shè)備廠 兩處兩隊 三部一組 開發(fā)部 工程部 財務(wù)組 策劃推廣組 銷售部 副經(jīng)理 副經(jīng)理 海問咨詢 2020/7/7 4 管理執(zhí)行層 西安立豐重組后的組織結(jié)構(gòu)（選擇一） 董事會 立豐投資總裁 監(jiān)事會 投資規(guī)劃委員會 審計委員會 考核與薪酬委員會 西安凱邁公司 內(nèi)審專員 帝豪歌劇院 立豐房地產(chǎn)公司 立豐物業(yè)公司 股東會 董事會辦公室 西安城建投 投資規(guī)劃部 人力資源部 財務(wù)部 集團辦公室 決策監(jiān)督層 項目開發(fā)部 工程管理部 銷售部 勞資專員 核算專員 法律事務(wù)專員 海問咨詢 2020/7/7 5 管理執(zhí)行層 西安立豐重組后的組織結(jié)構(gòu)（選擇二） 董事會 立豐投資總裁 監(jiān)事會 投資規(guī)劃委員會 審計委員會 薪酬與考核委員會 西安凱邁公司 審 計 部 帝豪歌劇院 立豐房地產(chǎn)公司 副總裁 立豐物業(yè)公司 股東會 董事會辦公室 西安城建投 副總裁 投資規(guī)劃部 人力資源部 財務(wù)部 集團辦公室 決策監(jiān)督層 海問咨詢 2020/7/7 6 ? 第一部分：立豐集團組織結(jié)構(gòu)設(shè)計說明 – 決策監(jiān)督層 – 管理執(zhí)行層 海問咨詢 2020/7/7 7 決策監(jiān)督層說明（ 1） 架構(gòu)設(shè)置 設(shè)置說明 董事會下設(shè)三個專業(yè)委員會 ? 分別從公司經(jīng)營戰(zhàn)略與投資規(guī)劃（現(xiàn)階段具體表現(xiàn)在房地產(chǎn)項目的前期開發(fā)、合資合作等）、人力資源管理和風(fēng)險控制的角度為董事會決策提供建議和參考意見，最后由董事會進行決策。鑒于目前公司的規(guī)模與管理成本的權(quán)衡考慮，可以暫緩設(shè)立審計委員會和薪酬委員會 董事會下設(shè)董事會辦公室，董事會秘書擔(dān)任辦公室主任 ? 配合公司改制重組的進行，提高董事會的決策效率、增強內(nèi)部董事、外部董事和獨立董事間的溝通 董事會 擬設(shè) 審計委員會 ，內(nèi)審專員直接向董事會審計委員會匯報 ? 獨立于經(jīng)營層的監(jiān)察機構(gòu)有利于風(fēng)險控制 ? 目前公司還不存在經(jīng)營信息與股東嚴(yán)重不對稱的情況，因此審計委員會可以緩設(shè)，內(nèi)審的職能可以委托外審進行執(zhí)行 海問咨詢 2020/7/7 8 決策監(jiān)督層說明（ 2） 架構(gòu)設(shè)置 設(shè)置說明 董事會下設(shè)投資規(guī)劃委員會，投資規(guī)劃部直接對董事會投資規(guī)劃委員會負(fù)責(zé) ? 投資規(guī)劃委員會負(fù)責(zé)制定集團的戰(zhàn)略規(guī)劃，投融資計劃，合資合作計劃，房地產(chǎn)項目的前期策劃等，投資規(guī)劃部直接向投資規(guī)劃委員會負(fù)責(zé) ? 目前是公司走向規(guī)范化、集團化運作的開始，投資規(guī)劃委員會的重要性將日益凸顯 董事會 擬設(shè) 提名、考核與薪酬委員會 ? 負(fù)責(zé)子公司高層管理人員的甄選與考核，公司人力資源制度的制定 ? 鑒于公司人力資源管理的現(xiàn)狀，可以緩設(shè)。在公司快速發(fā)展的過程中，組織機構(gòu)和崗位職能的轉(zhuǎn)換頻繁、人員的進出的速度加快，而且同時又要逐步建立規(guī)范的招聘、培訓(xùn)、考核與薪酬管理制度，尤其是關(guān)鍵管理人員的甄選、考核和培養(yǎng)工作異常關(guān)鍵，這都對人力資源管理提出了較高的要求。為了提高業(yè)務(wù)的專業(yè)化程度，房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的專業(yè)職能按照項目管理的的工作流程設(shè)置，分為前期開發(fā)、工程施工、銷