【正文】 工測量放線資料 G8 工程檢查臺賬 G9 預(yù)留孔洞、預(yù)埋件專項檢查臺賬 G10 旁站檢查記錄 G11 監(jiān)理抽檢記錄 G12 分部 /單位工程質(zhì)量報審文件 G13 工程質(zhì)量問題處理記錄及質(zhì)量事故處理報告 G14 其他有關(guān)工程質(zhì)量控制的文件 G15 安全檢查記錄臺賬 工程造價審批文件（ H 類） H1 工程施工概（預(yù)）算報驗資料 H2 工程量清單及 工程款支付證書 H3 工程變更費用報批文件 H4 工程竣工結(jié)算報批文件 H5 其他有關(guān)工程造價控制的資料 鐵一院工程建設(shè)監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 H6 施工圖紙工程量審核計算資料 會議記錄（ I 類） I1 第一次工地會議紀要及監(jiān)理交底會議紀要 I2 監(jiān)理例會會議紀要 I3 專題工地會議紀要 I4 其他會議紀要文件 監(jiān)理報告（ J 類） J1 監(jiān)理周報 J2 監(jiān)理月報 J3 專題報告 1監(jiān)理工作函件（ K 類） K1 監(jiān)理工程師通知、現(xiàn)場監(jiān)理指示、監(jiān)理工程師通知（指示）回復(fù)單 K2 監(jiān)理工作聯(lián)系單 1工程驗收文件（ L 類） L1 工程 基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)檢驗批、隱蔽工程、中間驗收報驗資料 L2 工程竣工預(yù)驗收報驗表 L3 人防工程驗收記錄 L4 其他有關(guān)工程的驗收記錄 L5 單位工程驗收記錄 L6 工程質(zhì)量評評估報告 L7 工程竣工驗收備案表及竣工移交證書 1監(jiān)理日記（ M 類） M1 項目監(jiān)理日志 M2 監(jiān)理人員監(jiān)理日記 鐵一院工程建設(shè)監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 1監(jiān)理工作總結(jié)（ N 類） N1 階段工作小結(jié) N2 監(jiān)理工作總結(jié) N3 工程照片聲像資料 1工程管理往來函件（ O 類） O1 建設(shè)單位文件 O2 施工單位文件 O3 設(shè)計單位函件 O4 其他部門函件 O5 承包商 申報表上報臺賬 O6 文件收發(fā)記錄臺賬 1監(jiān)理內(nèi)部文件（ P 類） P1 技術(shù)性文件 P2 法規(guī)性文件 P3 管理性文件 第三節(jié) 監(jiān)理月報的編制要求 第九十四條：監(jiān)理月報的編制應(yīng)包括以下內(nèi)容： 本月工程概況； 本月工程形象進度； 工程進度： ① 本月實際完成情況與計劃進度比較； ② 對進度完成情況及采取措施效果的分析。 第九十一條：監(jiān)理資料的管理應(yīng)由總監(jiān)理工程師負責(zé)，并指定專人具體實施。 第七章 施工階段監(jiān)理工作資料的規(guī)范化管理 第一節(jié) 監(jiān)理資料的管理 第八十九條：監(jiān)理檔案資料的編制及保存應(yīng)按業(yè)主頒布的要求和國家及地方城市檔案管理規(guī)定的要求執(zhí)行。 第八十七條：監(jiān)理工程師應(yīng)依據(jù)實事求是，按規(guī)范辦事的原則圍繞整個施工過程 充分運用組織措施，技術(shù)措施，經(jīng)濟措施，合同措施對施工進度、施工質(zhì)量工程投資等方面進行有效的協(xié)調(diào)。 第八十五條：當承包商未能按照施工合同要求的工期竣工交付造成工程延誤，監(jiān)理工程師應(yīng)按施工合同規(guī)定從承包商應(yīng)得款項扣除誤期損害賠償費。 影響工期事件對工期的量化程序。 第八十三條：監(jiān)理工程師在審查工程延期時，應(yīng)按下列情況確定工程延期的時間： 施工合同有關(guān)工程延期的約定。 并按如圖 63 所示的違約處理基本程序框圖進行處理。 第八十條：在合同爭議的仲裁或訴訟過程中，監(jiān)理工程師接到仲裁機關(guān)或法院要求提供有關(guān)證據(jù)的通知后，應(yīng)公正地向仲裁機關(guān)或法院提供與爭議有 關(guān)的證據(jù)。 在爭議調(diào)解過程中，除已達到了施工合同規(guī)定的暫停履行合同的條件之外，監(jiān)理工程師應(yīng)要求施工合同的雙方繼續(xù)履行施工合同。 在監(jiān)理工程師提出調(diào)解方案后，由總監(jiān)理工程師進行爭議調(diào)解。 第七十八條：監(jiān)理工程師接到合同爭議的調(diào)解要求后應(yīng)按以下程序開展工作： 及時了解合同爭議的全部情況，包括進行調(diào)查和取證。在雙方協(xié)商無法取得一致的情況下，發(fā)布總監(jiān)理工程師的決定意見。 鐵一院工程建設(shè)監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 圖 62 施工階段設(shè)計變更控制程序框圖 建設(shè)單位或設(shè)計單位提出工程變更（必要時） 承包單位提出工程變更 總監(jiān)理工程師審查簽認 建設(shè)單位審查簽認 設(shè)計單位簽發(fā) 設(shè)計變更文件 建設(shè)單位予以簽認 項目監(jiān)理部發(fā)出會 簽的《工程變更單》 承包單位實施工程變更 承包單位向項目監(jiān)理部提交 《工程變更費用報審表》 協(xié)商調(diào)整 監(jiān)理工程師審核、總監(jiān)理工程師簽認 建設(shè)單位審批 不同意 鐵一院工程建設(shè)監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 對由業(yè)主與承包商應(yīng)共同承擔(dān)的損失，與雙方協(xié)商，公平合理地提出初步處理意見。 對索賠費用的計算依據(jù)，計算方法，取費標準及其合理性進行落實和審 查，提出應(yīng)合理索賠費用的初步意見。 第七十六條：監(jiān)理工程師在接受承包商提出的索賠要求后應(yīng)立即進行處理有關(guān)索賠工作，認真審查索賠報告書，并依據(jù)以下程序開展工作： 依據(jù)建設(shè)工程合同文件的規(guī)定，對索賠的有效性進行審查、評價和公正，并提出初步意見。 索賠事實及相關(guān)憑證。 本工程的施工合同文件。 施工階段設(shè)計變更控制程序框圖如圖 62 所示。 審查同意后，應(yīng)由建設(shè)單位轉(zhuǎn)交原設(shè)計單位編制設(shè)計變更文件。不應(yīng)超越所受權(quán)限。 工程暫停及復(fù)工管理基本程序如圖 61 所示。 鐵一院工程建設(shè)監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 第七十條：導(dǎo)致暫停施工，對于工期和費用的損失按責(zé)任方和有關(guān)合同的規(guī)定辦理。 沒有可靠的質(zhì)量保證措施冒然施工，已出現(xiàn)質(zhì)量 下降征兆者。 擅自將工程轉(zhuǎn)包。 擅自采用未經(jīng)監(jiān)理工程師認可或批準的材料。 未經(jīng)檢驗進行下一道工序作業(yè)者?？偙O(jiān)工程師必須根據(jù)合同的約定，行使質(zhì)量監(jiān)督權(quán)，根據(jù)暫停工程的影響范圍和影響程度簽發(fā)工程暫停令。 第六章 有關(guān)合同管理的其他工作 第一節(jié) 工程暫停及復(fù)工 第六十八條：監(jiān)理工程師應(yīng)充分理解合同條款的意義，準確把握合同條款賦予的權(quán)力、責(zé)任和義務(wù)，正確劃分業(yè)主、監(jiān)理、承包單位等的責(zé)任。做到施工場地布置合理、地面道路硬化平整、材料堆放排列整齊，排 水系統(tǒng)暢通有序，施工用電規(guī)范安全，掛牌標語突出醒目。 第六十五條：監(jiān)理工程師應(yīng)依照合同規(guī)定控制支付好施工單位的安全措施費，并對施工單位的安全措施費的使用情況進行有效的監(jiān)督。 第六十四條：發(fā)現(xiàn)安全隱患應(yīng)立即下達書面指令要求施工單位整改，情況嚴重的應(yīng)當要求施工單位暫停施工，并及時報告建設(shè)單位。審查和報業(yè)主審批。 第六十二條：監(jiān)理工程師應(yīng)督促施工單位從立法上健立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，貫徹執(zhí)行國家施工安全生產(chǎn)管理方面的方針、政策、條例、規(guī)程、制度。工程質(zhì)量符合要求，由總監(jiān)理工程師會同參加驗收的各方簽署竣工驗收報告。 第五十九條：在竣工驗收時，對某些剩余工程和缺陷工程，在不影響交付的前提下，經(jīng)建設(shè)單位、設(shè)計單位、承包單位和監(jiān)理單位協(xié)商，監(jiān)理工程師應(yīng)督促承包單位在竣工驗收后的限定時間內(nèi)完成。 鐵一院工程建設(shè)監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 監(jiān)理工程師應(yīng)督促承包單位搞好成品保護和現(xiàn)場清理。 總監(jiān)理工程師應(yīng)組織各專業(yè)監(jiān)理工程師對竣工資料及各專業(yè)工程的質(zhì)量情況進行全面檢查，對檢查出的問題，應(yīng)書面督促承包單位及時整改。 總監(jiān)理工程師應(yīng)組織專業(yè)監(jiān)理工程師，依據(jù)有關(guān) 法律、法規(guī)、工程建設(shè)強制性標準、設(shè)計文件及施工合同，以及業(yè)主制定的有關(guān)工程 管理辦法和規(guī)定，對承包單位報送的竣工資料進行審查，并對工程質(zhì)量組織進行竣工預(yù)驗收。 第五十六條：總監(jiān)理工程師應(yīng)在監(jiān)理月報中向業(yè)主報告 工程進度和所采取進度控制措施的執(zhí)行情況，并提出合理預(yù)防由業(yè)主原因?qū)е碌墓て谘悠诩捌湎嚓P(guān)費用索賠的建議。 第五十五條：監(jiān)理工程師應(yīng)跟蹤、檢查進度計劃的實施，并記錄實際進度及其相關(guān)情況，當發(fā)現(xiàn)實際進度滯后于計劃進度時，應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理工程師通知單指令承包單位采取調(diào)整措施。 鐵一院工程建設(shè)監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 當實際進度符合計劃進度時，應(yīng)要求承包單位編制下一期進度計劃；當實際進度滯后于計劃進度時，總監(jiān)代表、專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)書面通知承包單位采取糾偏措施并監(jiān)督實 施。 總監(jiān)理工程師審批承包單位編制的年、季、月度施工進度計劃。建立工程進 度臺賬、核對工程形象進度，按月、季向業(yè)主報告施工計劃執(zhí)行情況、工程進度及存在的問題。 第五十一條：監(jiān)理工程師應(yīng)按業(yè)主的授權(quán)和施工合同的規(guī)定審核變更設(shè)計。 第四十九條：監(jiān)理工程師應(yīng)及時收集、整理有關(guān)的施工和監(jiān)理資料，為處理費用索賠提供證據(jù)。 第四十七條：監(jiān)理工程師應(yīng)按施工合同約定的工程量計算規(guī)則和支付條款進行工程量計量和工程款支付。 監(jiān)理工程師審核承包單位報送的竣工結(jié)算報表。對于涉及施工圖紙和招標文件不符或 者合同外增加的工程數(shù)量應(yīng)按規(guī)定的程序辦理設(shè)計變更或合同變更審批后 方能支付。 總監(jiān)理工程師簽署工程款支付證書，并報業(yè)主審批。 承包單位統(tǒng) 計經(jīng)監(jiān)理工程師質(zhì)量驗收合格的工程量，按照施工合同的約定，依據(jù)施工圖紙?zhí)顖蠊こ塘壳鍐魏驮鹿こ炭钪Ц渡暾埍怼? 第四十四條：項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)建立健全各類質(zhì)量報驗、檢驗、測量、試驗、進場原材料、材料抽檢、見證記錄等各類質(zhì)量記錄信息臺帳。 第四十三條：對需要返工處理或加固補強的質(zhì)量事故，總監(jiān)理工程師應(yīng)責(zé)令承包單位報送質(zhì)量事故調(diào)查報告和經(jīng)設(shè)計單位等相關(guān)單位認可的處理方案，監(jiān)理工程師應(yīng) 對質(zhì)量事故的處理過程和處理結(jié)果進行跟蹤檢查和驗收。整改完畢并經(jīng)監(jiān)理工程師復(fù)查，符合規(guī)定要求后，總監(jiān)理工程師應(yīng)及時簽署工程復(fù)工報審表。 第四十一條：對施工過程中出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，監(jiān)理工程師應(yīng)及 時下達監(jiān)理工程師通知或現(xiàn)場監(jiān)理指示，要求承包單位整改，并檢查整改結(jié)果。對未經(jīng)監(jiān)理人員驗收或驗收不合格的工序，監(jiān)理人鐵一院工程建設(shè)監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 員應(yīng)拒絕簽認，并要求承包單位嚴禁進行下一道工序的施工。 第三十九條：嚴格執(zhí)行三級報檢規(guī)定，每道工序完成及隱蔽工程完成后必須由承包單 位進行自檢、交接檢、專職檢，合格后填報隱蔽工程質(zhì)量報驗申請表。 第三十八條：總監(jiān)理工程師應(yīng)安排監(jiān)理人員對施工過程進行巡視和檢查。 對未經(jīng)監(jiān)理人員驗收或驗收不合格的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備，監(jiān)理工程師應(yīng)拒絕簽認，并應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理工程師通知單，書面通知承包單位限期將不合格的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備撤出現(xiàn)場。 第三十六條：監(jiān)理工程師應(yīng)對承包單位報送的擬進場工程材料、構(gòu)配件和設(shè)備的工程材料 /構(gòu)配件 /設(shè)備報審表及其質(zhì)量證明資料進行審核，并對進場的實物按照委托監(jiān)理合同約定或有關(guān)工程質(zhì)量管理文件規(guī)定的比例采用平行檢驗以及見證取樣方式進行抽檢。 試驗人員的資格證書。 法定計量部門對試驗設(shè)備出具的計量檢定證明。對承包商的工序報檢和隱蔽工 程報檢必須首先檢查施工測量放線尺寸。 第三十三條：當承包單位采用新材料、新工藝、新設(shè)備時，專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)要求承包單位報送相應(yīng)的施工工藝措施和證明材料，組織專題論證，經(jīng)審定后予以簽認。若承包單位對已批準的施工組織設(shè)計進行調(diào)整、補充或變動，必須經(jīng)經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師審查，并應(yīng)由總監(jiān)理工程師簽認，報業(yè)主批準方可實施。并應(yīng)按如圖 41 施工階段工程質(zhì)量控制工作流程圖（一）、（二）進行監(jiān)督和管理。 第二十九條：工地例會根據(jù)需要宜每周一次。 第二十八條：總監(jiān)理工程師或總監(jiān)理工程師代表還應(yīng)根據(jù)需要及時組織專題會議，解決施工過程的各種專項問題。 解決需要協(xié)調(diào)的有關(guān)事項。 檢查分析工程項目質(zhì)量狀況，針對存在的質(zhì)量問題提出改進措施。 第二十 七條：工地例會應(yīng)包括以下內(nèi)容： 檢查上次例會議定事項的落實情況，分析未完事項原因。第一次工地會議紀要應(yīng)由總監(jiān)代表負責(zé)起草，并經(jīng)與會各方代表會簽。 進場道路及水、電、通訊等已滿足開工要求。 施工組織設(shè)計已獲總監(jiān)理工程師批準。 施工許可證已獲政府主管部門批準。 復(fù)核控制樁的校核成果、控制樁的保護措施以及平面控制網(wǎng)、高程控制網(wǎng)和臨時水準點的測量成果。 第二十三條：單位工程開工前，專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)按以下要求對承包單位報送的測量放線控制成果及保護措施進行檢查，符合要求時，專業(yè)監(jiān)理工程師對承包單位報送的施工測量成果報驗申請表予以簽認。 擬分包工程的內(nèi)容和范圍，是否符合合同要求。 對分包單位資格應(yīng)重點審查以下內(nèi)容： 分包單位的營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)等級證書、特殊行業(yè)施工許可證、國外（境外）企業(yè)在國內(nèi)承包工程許可證。 專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格證、上崗證。對質(zhì)量管理體系、技術(shù)管理體系和質(zhì)量 保證體系應(yīng)重點審查以下內(nèi)容： 質(zhì)量管理、技術(shù)管理和質(zhì)量保證的組織機構(gòu)。重點對施工方案、勞動力、材料、機械設(shè)備組織及保證工程質(zhì)量、安全、工期和控制造價等方面的措鐵一院工程建設(shè)監(jiān)理公