【正文】 在缺陷責任書簽發(fā)后的42天內提交最終付款申請，并附證明文件詳細說明：按照合同規(guī)定已完成的全部工程價值承包商認為按照合同應付給的追加金額循環(huán)進行至完工支付 審批（業(yè)主）最終付款證書 （總監(jiān)）最終付款申請 （承包商）完工付款申請 （監(jiān)理部）完工付款申請 （承包商）（驗工）（計價）支付 審批（業(yè)主）審核階段付款申請審批表 （總監(jiān)）審核階段付款申請審批表 （駐地監(jiān)理站）階段付款申請審批表 （承包商）4. 施工階段工程投資控制工作流程圖鐵一院工程建設監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 同意不同意分包單位進場施工承包單位與分包單位簽定施工分包合同監(jiān)理工程師審查 簽 認審查意見 承包單位填寫《分包單位資質報審表》選擇分包單位 包單位資質審查基本程序 鐵一院工程建設監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 駐地監(jiān)理監(jiān)督承包商報送審批召開四方參加的審批會議總 監(jiān)承包商 工組織設計審批工作流程圖 鐵一院工程建設監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 不合格合格通知承包商禁止使用 限 期運出施工現(xiàn)場按規(guī)定批檢驗、試驗駐地監(jiān)理工程師見證承包商在指定部位使用不同意同意簽認同左簽認“建筑材料報驗單” “ 進場設備報驗單”對影響使用功能和感觀 的 原材料、構配件及 設 備進行質量預控簽認原材料、構配件 及 設備的質量監(jiān)理工程師審查原材料、構配件及設備可以進入現(xiàn)場原材料、構配件及設備不能進入現(xiàn)場承包商填報“建筑材料報驗單”承包商填報“進場設備報驗單” 材料質量控制工作流程圖鐵一院工程建設監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 認可認可認可主要監(jiān)測內容：◆地表變形（位移、沉降）◆圍護結構形變（垂直、水平位移、收斂）◆鋼管樁軸力◆錨索軸力◆周邊建筑形變（基礎不均勻沉降、水平位移、 傾斜）◆主體結構變形（沉降、收斂）◆地下水位（標高、水壓變化） 匯入竣工文件匯總測量、監(jiān)測資料 （承包商） 繼續(xù)施工（承包商）審核（監(jiān)理工程師）正常超限報警調控有誤重測有誤重測有問題有誤應附資料：◆施工測量方案◆施工測量操作記錄◆施工測量計算結果◆書面接受樁點◆建立施工控制網點提請設計復核點點水準點復查核對監(jiān)測結果 （監(jiān)理工程師） 施工監(jiān)測（承包商）施工放樣開始施工 （承包商）復查核對（監(jiān)理工程師）施工定位測量 （承包商） 復查核對（監(jiān)理工程師）◆施工控制網測量◆控制點樁點坐標計算◆高程控制點測量◆高程控制點標高計算 （承包商） 接樁（承包商） 復查核對（監(jiān)理工程師） 基樁復測（承包商） 設計交樁（業(yè)主主持） 工測量監(jiān)理工作流程圖鐵一院工程建設監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 是否否返修實驗室檢驗進行下道工序簽署質檢合格意見 （監(jiān)理工程師）合格？會同現(xiàn)場檢驗通知現(xiàn)場監(jiān)理工程師自檢、交接檢、專職檢完成 （承包商報驗申請）工序施工完畢 序交接檢驗程序圖鐵一院工程建設監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 合格不合格返修進行下道工序施工不合格返修不同意計量簽發(fā)中間交工證書簽發(fā)《質量驗收單》 （監(jiān)理單位） 檢查工程質量（監(jiān)理工程師）施工單位報《質量驗收單》附自檢記錄施。 離開施工現(xiàn)場，除必須向總監(jiān)請假外，還需取得業(yè)主的同意。 不允許泄漏自己所監(jiān)理的工程項目需要保密的事項，在發(fā)表自己所監(jiān)理的工程項目的有關資料和論文時，須取得業(yè)主的同意 。 除收取監(jiān)理委托合同中約定的監(jiān)理酬金外，個人不得接受業(yè)主的額外津貼、施工單位的盈利分成或補貼。 九、地鐵建設監(jiān)理職業(yè)守則 所有 從事監(jiān)理工作的人員必須認真學習貫徹國家有關建設監(jiān)理的政策，必須遵守國家的有關法律和政府的有關條例、規(guī)定和辦法。 八、廉政制度 項目監(jiān)理機構的所有監(jiān)理人員應嚴格遵守監(jiān)理工程師的職業(yè)道德、誠實、守信、公正、廉潔，監(jiān)理人員除了從監(jiān)理單位獲得工資、獎金、津貼外，不得向承包單位索取任何額外的錢物。 七、保密制度 項目監(jiān)理機構對于所監(jiān)理工程的技術資料以及在施工中承包單位所采用的新技術應嚴格保密。 監(jiān)理站對監(jiān)理的工程項目均必須建立統(tǒng)一相應的工程質量、工程進度、工程投資以及安全文明施工等檢查方面的內業(yè)資料臺賬，規(guī)范化的進行分類有序的管理歸檔。 對于項目監(jiān)理機構向承包單位發(fā)出的口頭通知要及時補辦書面材料，歸檔。各監(jiān)理站必須每月按規(guī)定的時間認真作好周報、月報工作總結，上報監(jiān)理總部。監(jiān)理周報和監(jiān)理月報在內容上有所不同。 三、監(jiān)理工作日志制度 監(jiān)理工程量應逐日將所從事的監(jiān)理工作寫入監(jiān)理日志，特別是涉及設計、承包單位和需要返工、改正的事項，以及重要 人員的來往、指示等應詳細作出記錄。監(jiān)理機構例會也是協(xié)調不同職能部門之間的人員以及工作任務的重要手段，還可以起到總結經驗，不斷提高監(jiān)理業(yè)務水平的作用。交接竣工文件內容如下：全部設計文件四份（包括變更設計）；全部竣工文件（竣工圖、圖表及清單，按照管理段的行政區(qū)劃編制，以便接管單位存 檔使用）；各項工程施工記錄一份；工程總結；主要機械及設備的技術證書一份。 十九、工程竣工驗收制度 依據批準的設計文件（包括變更設計），設計、施工有關規(guī)范，工程質量驗收標準以及合同及協(xié)議文件等進行竣工驗收。 對重大變更設計或因采用新材料、新技術而對投資改變較大的工程，項目監(jiān)理機構應及時掌握并報建設單位，以便控制投資。 十八、投資控制方面的制度 項目監(jiān)理機構進駐后應立即督促承包單位報送與承包合同相應單位工程的概算臺賬資料并隨時補充變更設計資料。 鐵一院工程建設監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 施工單位應 逐月填寫“工程質量檢驗評定統(tǒng)計表”，監(jiān)理機構填寫“工程質量月報表”。待施工單位改正后，報監(jiān)理機構進行復檢，合格后發(fā)出《復工指令》。檢驗不合格時可發(fā)出“不合格工程項目通知”或“監(jiān)理工程師指示”，限期改正。 督促承包單位按照施工進度計劃安排必需的資源，如材料、設備的采購，人員的調度等。 十六、施工進度監(jiān)督及報告制度 監(jiān)督施工單位嚴格按照合同規(guī)定的計劃進度組織實施，項目監(jiān)理機構每月以月報的形式向建設單位報告各項工程實際進度與計劃進度的對比和形象進度情況。工程款支付證書必須由總監(jiān)理工程師親自簽發(fā)。 十四、工程款支付證書簽審制度 項目監(jiān)理機構根據工程計量的情況，定期地對承包單位提出的工程款支付報告進行審核，督促建設單位向承包單位支付工程款。對于一般工程質量事故，應由承包單位研究處理，填寫事故報告一份報項目監(jiān)理機構；對大質量事故，由承包單位填寫事故報告一式兩分，由項目鐵一院工程建設監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 監(jiān)理機構組織有關單 位研究處理；對重大質量事故，承包單位填寫事故報告一式三份，報項目監(jiān)理機構，由項目監(jiān)理機構組織有關單位研究處理方案，報建設單位批準后，承包單位方能進行事故處理。 凡對工程質量事故隱瞞不報，或拖延處理，或處理不當，或處理結果未經項目監(jiān)理機構同意的，對事故部分及受事故影響的部分工程應視為不合格，不予進行工程計量，待合格后，再補辦工程計量。 工程質量事故發(fā)生后，施工單位必 須用電話或書面形式報告項目監(jiān)理機構。 發(fā)生緊急情況時，監(jiān)理機構要立即與有關單位聯(lián)系，采集第一手材料，向承包單位提出處理意見，配合相關部門對情況進行調查取證。對于工程中的一般性問題，項目監(jiān)理機構可向承包單位發(fā)出施工備忘錄，要求承包單位按照項目監(jiān)理機構的意見進行施工。 十、工地例會制度 項監(jiān)理機構應定期（每周或每月）主持工地例會，組織有關單位對施工過程中的工程質量、造價、進度，合同管理等事宜進行協(xié)調處理，并整理會議紀要，由有關單位簽字后，發(fā)送各單位?？偙O(jiān)理工程師審核無誤簽發(fā)《設計變更指令》。 八、技術經濟簽證制度 施工中承包 單位采用的每項技術都會產生相應的費用，除保證正常施工的有關技術外，對處理特殊工程情況承包單位所用技術，項目監(jiān)理機構要做技術經濟評價，并給予簽證認可，計算相應的工程費用。經監(jiān)理工程師審定簽認，承包單位方可應用。承包單位在應用特種技術和新 技術、新工藝前，必須向項目監(jiān)理機構說明該項技術的工藝措施，論證其可靠性以及對工期、成本、質量的影響，并提供有關證明文件。 隱蔽工程檢查合格后，經長期停工，在復工前應重新組織檢查簽證，以防意外。待改正并重驗合格后才能簽證，承包單位方可繼續(xù)下道工序施工。如所發(fā)現(xiàn)工程質量問題已構成工程質量事故時，應按規(guī)定程序辦理。監(jiān)理工程師在檢查工作中發(fā)現(xiàn)的工程質量缺陷，應及時記入監(jiān)理日志，指明質量問題發(fā)生的部位、問題的情況及整改意見，限期糾正。 五、隱蔽工程分項（部）工程質量驗收制度 隱蔽工程在進行下道工序施工以前，如鋼筋綁扎好后，在澆筑混凝土前，承包單位應根據設計標準或國家頒布的工程質量驗收的規(guī)范、規(guī)程、以及驗收標準進行自檢，并將評定資料提 前報監(jiān)理工程師。對于有疑問的主要材料進行抽樣，在監(jiān)理工程師的監(jiān)督下，使用承包單位設備或指定的試驗單位進行復查，雙方有爭議時，可委托權威機構進行復驗。對重大工程及有爭議的工程報監(jiān)理機構，由總監(jiān)理工程師審批。 二、施工組織設計審核制度 項目監(jiān)理機構要根據工程質量、進度要求審核承包單位提出的施工組織設計和施工方案，論證承包單位的施工組織設計和施工方案對工程質量的保證情況和對工程進度的落實情況，提出修改建議。 鐵一院工程建設監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 附錄 1 監(jiān)理工作制度： 一、施工圖紙會審及設計交底制度 監(jiān)理工程師收到施工設計文件、圖紙，在工程開工前，應會同承包單位及設計單位復查設計圖紙，廣泛聽取意見，避免圖紙中的差錯、遺漏。 第四節(jié) 監(jiān)理工作總結的編制要求 第九十五條：監(jiān)理工作總結的編制應包括以下內容： 工程概況； 監(jiān)理組織機構、監(jiān)理人員和投入的監(jiān)理設施； 監(jiān)理合同履行情況； 監(jiān)理工作成效； 施工過程中出現(xiàn)的問題及其 處理情況和建議； 工程照片（有必要時）。 本月監(jiān)理工作小結： ① 對本月進度、質量、工程款支付等方面情況的綜合評價； ② 本月監(jiān)理工作情況； ③ 有關本工程的意見和建議。 工程計量與工程款支付 鐵一院工程建設監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 ① 工程量審核情況； ② 工程款審批情況及月支付情況； ③ 工程款支付情況分析； ④ 本月采取的措施及效果。 第二節(jié) 監(jiān)理資料應包括的內容 第九十三條：為統(tǒng)一標準，建立分類有序的監(jiān)理資料臺賬，控制工程施工質量、進度、投資與安全文明施工等進展情況，項目監(jiān)理機構及各監(jiān)理站，施工階段的監(jiān)理資料應按以下內容進行分類管理，建立分類有序的內外業(yè)資料管理賬： 合同文件（ A 類） A1 委托監(jiān)理合同（包括監(jiān)理招投標文件） A2 建設工程施工合同（包括施工招投標文件） A3 工 程分包合同，各類建設單位與第三方簽訂的涉及監(jiān)理業(yè)務的合同 鐵一院工程建設監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 A4 工程變更文件 A5 工程暫停及復工文件 A6 費用索賠處理的文件 A7 工程延期及工程延誤處理文件 A8 合同爭議調解的文件 A9 違約處理文件 勘察、設計圖紙文件（ B 類） B1 可行性研究報告 B2 工程地質、水文地質勘察報告 B3 測量基礎資料 B4 施工圖收發(fā)登記臺賬 監(jiān)理工作指導文件（ C 類） C1 工程項目監(jiān)理大綱 C2 工程項目監(jiān)理規(guī)劃 C3 監(jiān)理實施細則 施工工作指導文件（ D 類） D1 施工組織設計（總體或分階段） D2 分部工程施工方案 D3 季節(jié)性施工方案 D4 其他專項（分項工程）施工方案 資質資料（ E 類） E1 總包單位資質及人員上崗證 E2 分包單位資質及人員上崗證 E3 材料、構配件、設備供應單位資質 E4 工程試驗室（包括有見證取樣送檢試驗室）資質 鐵一院工程建設監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 工程進度文件（ F 類） F1 工程開工報審文件 F2 工程進度計劃報審文件 F3 工程竣工報審文件 F4 其他有關工程進度控制的文件 工程質量與安全文件（ G 類） G1 工程原材料、構配 件、設備報審文件 G2 施工測量放線報審文件 G3 施工試驗報審文件 G4 見證取樣送檢試驗報審文件 G5 檢驗批、分項工程質量報審文件 G6 基坑監(jiān)測報告 G7 施